2022 年第四次临时股东大会
        会议材料




       二〇二二年十二月
                                             2022 年第四次临时股东大会会议材料




                                目录


会议须知 .......................................................... 2


会议议程 .......................................................... 3


一、关于聘请公司 2022 年财务报告及内部控制审计中介机构的议案 ........ 4




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                             会议须知

    为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制订本须知。
    一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开
股东大会的各项工作。
    二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原
则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
    三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。
    四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。
    五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司疫情防控相关规定，
认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。




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                              会议议程

现场会议时间：2022 年 12 月 26 日（星期一）9:30
网络投票时间：2022年12月26日（星期一）。采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
召集人：西南证券股份有限公司董事会
主持人：吴坚董事长、总裁
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案

 序号                                    议案

  1     关于聘请公司 2022 年财务报告及内部控制审计中介机构的议案

六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束




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议案：



               关于聘请公司 2022 年财务报告及
                 内部控制审计中介机构的议案

各位股东：
    为保证本年度财务审计事项顺利开展，按照相关规定，公司委托重庆国际投
资咨询集团有限公司开展公司 2022 年财务报告及内部控制审计项目招标工作。
    重庆国际投资咨询集团有限公司按照《招标投标法》等相关采购法律法规，
组建了西南证券 2022 年财务报告及内部控制审计中介机构选聘项目评标委员
会，于 2022 年 10 月对项目进行了开标评审，并推荐评审得分第一的投标人天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为中标候选人，中标价为 91 万元（含异地差旅
费）。
    根据《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》相关规定，经公司董事会
审计委员会审议，同意确定天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
财务报告与内部控制审计项目的中标会计师事务所。经公司董事会审议，同意聘
请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年财务报告及内部控制审计
中介机构，审计费用 91 万元（含异地差旅费），并将该议案提交公司股东大会审
议。
       综上，现提请审议以下事项：
    同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年财务报告及内
部控制审计中介机构，审计费用 91 万元（含异地差旅费）。
    请予审议




                                        西南证券股份有限公司董事会
                                            2022 年 12 月 26 日




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