证券代码：600369         证券简称：西南证券        公告编号：临 2022-053



                    西南证券股份有限公司
          2022 年第四次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   重要内容提示：
     本次会议是否有否决议案：无


    一、会议召开和出席情况
    (一)股东大会召开的时间：2022 年 12 月 26 日
    (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金
沙门路 32 号）
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                       19
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）            3,914,840,317
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 58.91
 份总数的比例（%）
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；
    2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
    3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司全体高级管理人员列席会议。


    二、议案审议情况

                                    1
              (一)非累积投票议案
              1、议案名称：关于聘请公司 2022 年财务报告及内部控制审计中介机构的议
        案
              审议结果：通过
              表决情况：
                               同意                 反对                 弃权
       股东类型
                        票数      比例（%） 票数      比例（%） 票数       比例（%）
         A股        3,914,307,017   99.9864 289,700       0.0074 243,600       0.0062


              (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案                                同意                 反对                    弃权
             议案名称
序号                           票数     比例（%）   票数   比例（%）        票数   比例（%）
       关于聘请公司
       2022 年财务报告
 1                     971,070,342       99.9451    289,700       0.0298   243,600      0.0251
       及内部控制审计
       中介机构的议案


              三、律师见证情况
              1、本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
              律师：王秀江、李晚笛
              2、律师见证结论意见：
              公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
        法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。


              四、备查文件目录
              1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
              2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。




                                                       西南证券股份有限公司董事会

                                                              2022 年 12 月 27 日



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