证券代码：600369         证券简称：西南证券          公告编号：临 2022-055



                    西南证券股份有限公司
         第九届董事会第二十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十五次会议，于
2022 年 12 月 30 日以视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及会议材
料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，全体董事均以视频方式出席会议。
公司全体监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚董事长、总
裁主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的
有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议如下议案：
    一、关于公司 2021 年度经理层成员经营业绩考核结果及管理层人员考核分
配结果的议案
    （一）同意西南证券股份有限公司 2021 年度经理层成员经营业绩考核结果；
    （二）同意西南证券股份有限公司 2021 年度管理层人员考核分配结果。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
公司 2021 年年度报告，对公司董事长、监事会主席、高级管理人员报告期内从
公司领取的税前薪酬进行了披露。鉴于公司已完成 2021 年度薪酬分配，现对上
述人员 2021 年度税前薪酬补充披露如下：
       姓名                 职务                 2021 年度薪酬（万元）
     吴 坚          党委书记、董事长、总裁                        114.60
     廖庆轩           原党委书记、董事长                            80.18
     倪月敏               监事会主席                                67.83
     张纯勇                 副总裁                                102.88
     李 勇                  副总裁                                101.44
     侯曦蒙                 副总裁                                100.60

                                    1
       姓名                     职务               2021 年度薪酬（万元）
     蒲 锐                    原副总裁                                63.64
     李 军                  董事会秘书                              269.95
     赵天才                   合规总监                              180.43
     张宏伟               原首席风险官                              183.32
     林 林                原首席信息官                              157.61
备注：以上人员披露的薪酬中包含 2021 年兑现的 2015-2017 年任期激励，分别
为：吴坚 41.6 万元、廖庆轩 24.38 万元、张纯勇 37.98 万元、李勇 36.07 万元、
侯曦蒙 36.26 万元、蒲锐 33.75 万元。


    二、关于确定公司管理层人员 2018-2020 年任期激励收入分配的议案
    同意西南证券股份有限公司管理层人员 2018-2020 年任期考核及任期激励收
入分配结果。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    三、关于公司管理层人员 2022 年度考核方案的议案
    同意西南证券股份有限公司管理层人员 2022 年度考核方案。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    四、关于制定《西南证券股份有限公司董事、监事、高级管理人员及从业
人员管理制度》的议案
    （一）同意《西南证券股份有限公司董事、监事、高级管理人员及从业人员
管理制度》；
    （二）同意授权公司经理层负责《西南证券股份有限公司及工作人员廉洁从
业管理制度》的后续修订及解释事宜。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    特此公告




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                               2022 年 12 月 31 日


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             西南证券股份有限公司独立董事
   关于公司第九届董事会第二十五次会议相关事项
                             的独立意见

    根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》
等规定和要求，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认
真审阅了公司第九届董事会第二十五次会议相关议案，基于独立判断的立场，就
相关议案发表独立意见如下：
    一、关于公司经理层成员经营业绩考核结果及管理层人员考核分配结果
    公司董事会审议的《关于公司2021年度经理层成员经营业绩考核结果及管理
层人员考核分配结果的议案》，符合相关监管规定以及公司实际情况，不存在损
害公司和中小股东合法权益的情况。该议案的审议决策程序合法、合规，对《关
于公司2021年度经理层成员经营业绩考核结果及管理层人员考核分配结果的议
案》发表同意意见。
    二、关于公司管理层人员任期激励收入分配
    公司董事会审议的《关于确定公司管理层人员 2018-2020 年任期激励收入分
配的议案》，符合相关监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司和中小股东
合法权益的情况。该议案的审议决策程序合法、合规，对《关于确定公司管理层
人员 2018-2020 年任期激励收入分配的议案》发表同意意见。
    三、关于公司管理层人员考核方案
    公司董事会审议的《关于公司管理层人员 2022 年度考核方案的议案》，符合
相关监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。
该议案的审议决策程序合法、合规，对《关于公司管理层人员 2022 年度考核方
案的议案》发表同意意见。




                                  独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
                                         2022 年 12 月 30 日



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