证券代码：600369         证券简称：西南证券         公告编号：临2023-002



                     西南证券股份有限公司
 关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院执行阶段
     上市公司所处的当事人地位：公司（代资产管理计划）为原告
     涉案的金额：本金人民币 400,000,000 元
     公司作为资产管理计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，
案件的最终诉讼结果由委托人实际承受，不会对公司本期利润或期后利润造成重
大影响。


    一、本次诉讼的基本情况
    西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券鑫沅质押 1 号定向
资产管理计划”（以下简称资管计划）管理人，按照资管计划委托人指令，于
2020 年 7 月代表资管计划就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式
回购交易违约相关事宜，向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2021 年 8 月，
公司收到重庆市第一中级人民法院出具的《民事判决书》（（2020）渝 01 民初
818 号）。2021 年 9 月，什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）向重庆市高级
人民法院上诉，请求撤销（2020）渝 01 民初 818 号部分判决。2022 年 4 月，公
司收到重庆市高级人民法院出具的《民事判决书》（（2021）渝民终 780 号）（详
见公司于 2022 年 4 月 28 日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
及上海证券交易所网站的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》）。


    二、案件执行情况


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    近期，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的执行裁定书（（2022）渝 01
执 1991 号之七），裁定拍卖被执行人韩华所持有的 64,026,360 股 ST 新研（证券
代码 300159）。


    三、涉诉事项对公司本期利润或期后利润等的影响
    公司作为资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的
最终诉讼结果由委托人实际承受，不会对公司本期利润或期后利润造成重大影
响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未
发生违约情况。
    公司将持续关注该案件的进展情况并履行相应的信息披露义务，敬请投资者
注意投资风险。


    四、公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项
    公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的应披露而未披露的重大
诉讼、仲裁事项。
    特此公告




                                        西南证券股份有限公司董事会
                                             2023 年 2 月 4 日




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