证券代码：600369         证券简称：西南证券        公告编号：临 2023-008



                    西南证券股份有限公司
          2023 年第一次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   重要内容提示：
     本次会议是否有否决议案：无


    一、会议召开和出席情况
    (一)股东大会召开的时间：2023 年 4 月 26 日
    (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金
沙门路 32 号）
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                       27
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）            3,918,405,562
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 58.97
 份总数的比例（%）
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事 7 人，出席 7 人；
    2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
    3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。


    二、议案审议情况

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     (一)非累积投票议案
     1、议案名称：关于公司 2023 年度自营投资额度的议案
     审议结果：通过
     表决情况：
股东类                同意               反对              弃权
  型          票数      比例（%） 票数     比例（%） 票数 比例（%）
  A股     3,917,248,062   99.970 1,157,500     0.030     0       0


     2、议案名称：关于公司捐赠专项帮扶资金推动重庆市酉阳县乡村振兴的议
案
     审议结果：通过
     表决情况：
股东类                同意                 反对              弃权
   型         票数      比例（%） 票数       比例（%） 票数 比例（%）
  A股     3,916,189,652     99.943 2,195,910     0.056 20,000     0.001


     三、律师见证情况
     1、本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
     律师：刘峻麟、李晚笛
     2、律师见证结论意见：
     公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。


     四、备查文件目录
     1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
     2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。




                                            西南证券股份有限公司董事会

                                                  2023 年 4 月 27 日



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