证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－014
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年4月28日召开第九届董事
会第二十七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章
程》进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 29 日
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附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2023 年 4 月）
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第十四条 公司的经营宗旨：依法经营，
科学管理，优质服务，为股东创造价值，为社
第十四条 公司的经营宗旨：依法经营， 会创造效益。 根据《关于加强注册制下中介机构廉洁
1 科学管理，优质服务，为股东创造价值，为社 公司廉洁从业管理目标是建立健全廉洁 从业监管的意见》，在《公司章程》中
会创造效益。 从业管理长效机制，培育全员廉洁从业文化， 增加廉洁从业管理目标。
实现对廉洁从业风险的有效识别和管理，推动
公司持续健康发展。
第五十条 公司不得为股东或者股东的
第五十条 公司不得为股东或者股东的 关联人提供融资或者担保，除依照规定为客
关联人提供融资或者担保，除依照规定为客 户提供融资融券除外。公司下列对外担保行
户提供融资融券除外。公司下列对外担保行 为，须经股东大会审议通过。
为，须经股东大会审议通过。 （一）本公司及本公司控股子公司的对外
（一）本公司及本公司子公司的对外担保 担保总额，达到或超过最近一期经审计净资
总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 产的 50%以后提供的任何担保；
50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过
（二）公司的对外担保总额，达到或超过 最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任
根据《上市公司章程指引》，对担保事
2 最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任 何担保；
项的审批权限等进行修订。
何担保； （三）公司在一年内担保金额超过公司最
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象 近一期经审计总资产 30%的担保；
提供的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净 提供的担保；
资产 10%的担保。 （五）单笔担保额超过最近一期经审计净
除本条前款规定的必须经股东大会审议 资产 10%的担保。
通过的对外担保事项外，其他对外担保事项 除本条前款规定的必须经股东大会审议
由董事会决定。 通过的对外担保事项外，其他对外担保事项
由董事会决定。
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序号 原条款 修订后条款 修订依据
违反本章程规定的股东大会、董事会对
外担保审批权限、审议程序的，按照公司相
关制度予以问责，并承担相应的法律责任。
第一百三十九条 董事会行使下列职权：
第一百三十九条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告
（一）召集股东大会，并向股东大会报告 工作；
工作； ……
…… （十六）决定公司的合规管理目标，对合
（十六）决定公司的合规管理目标，对合 规管理的有效性承担责任；审议批准年度合规
规管理的有效性承担责任；审议批准年度合规 报告；建立与合规负责人的直接沟通机制；评
报告；建立与合规负责人的直接沟通机制；评 估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在
估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在 的问题；决定解聘对发生重大合规风险负有主
根据《证券期货经营机构及其工作人员
的问题；决定解聘对发生重大合规风险负有主 要责任或者领导责任的高级管理人员；
廉洁从业规定》，证券期货经营机构董
3 要责任或者领导责任的高级管理人员； （十七）决定公司的廉洁从业管理目标，
事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从
（十七）审议公司的信息技术管理目标， 对廉洁从业管理的有效性承担责任；
业管理的有效性承担责任。
对信息技术管理的有效性承担责任；审议信息 （十八）审议公司的信息技术管理目标，
技术战略；建立信息技术人力和资金保障方案 对信息技术管理的有效性承担责任；审议信息
；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效 技术战略；建立信息技术人力和资金保障方案
率； ；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效
（十八）研究公司文化建设任务，指导公 率；
司文化建设工作，并听取相关报告； （十九）研究公司文化建设任务，指导公
（十九）法律、行政法规、部门规章或本 司文化建设工作，并听取相关报告；
章程授予的其他职权。 （二十）法律、行政法规、部门规章或本
章程授予的其他职权。
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