2023 年第三季度报告
证券代码：600369 证券简称：西南证券
西南证券股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同 年初至报告期末比上年
项目 本报告期 年初至报告期末
期增减变动幅度(%) 同期增减变动幅度(%)
营业收入 412,380,713.04 32.24 1,884,527,686.25 57.71
归属于上市公司股东的净利润 108,290,533.69 239.64 570,201,082.52 151.51
归属于上市公司股东的扣除非经常
107,234,573.71 243.37 569,263,966.26 149.52
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -3,794,258,809.75 -537.78
基本每股收益（元/股） 0.02 300.00 0.09 200.00
稀释每股收益（元/股） 0.02 300.00 0.09 200.00
加权平均净资产收益率（%） 0.44 增加 0.31 个百分点 2.27 增加 1.37 个百分点
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅度(%)
总资产 87,590,534,063.77 80,994,403,028.86 8.14
归属于上市公司股东的所有者权益 25,323,561,147.44 24,939,621,852.31 1.54
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
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(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益 6,910.62 308,422.88
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
1,243,893.74 4,344,984.11
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 131,255.60 -10,385,252.31
其他符合非经常性损益定义的损益项目 22,349.56 6,949,592.84
减：所得税影响额 348,449.54 280,631.26
合计 1,055,959.98 937,116.26
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
营业收入_本报告期 32.24 主要系投资收益和公允价值
营业收入_年初至报告期末 57.71 变动收益同比增加
归属于上市公司股东的净利润_本报告期 239.64
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 151.51
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
243.37 主要系营业收入同比增加
利润_本报告期
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
149.52
利润_年初至报告期末
主要系为交易目的而持有的
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -537.78 金融资产等导致现金流出同
比增加
基本每股收益_本报告期 300.00
基本每股收益_年初至报告期末 200.00
稀释每股收益_本报告期 300.00 主要系归属于上市公司股东
稀释每股收益_年初至报告期末 200.00 的净利润同比增加
加权平均净资产收益率_本报告期 增加 0.31 个百分点
加权平均净资产收益率_年初至报告期末 增加 1.37 个百分点
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动比例（%） 变动原因说明
衍生金融资产 74,295,167.90 5,002,579.95 1,385.14 衍生品规模与公允价值变动影响
应收款项 129,428,020.53 99,254,838.58 30.40 主要系应收清算款增加
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其他资产 397,449,574.03 250,639,828.17 58.57 主要系应收股利增加
拆入资金 1,888,002,295.27 2,762,321,472.18 -31.65 主要系银行拆入资金减少
衍生金融负债 17,256,291.59 8,546,348.17 101.91 衍生品规模与公允价值变动影响
应交税费 159,743,916.27 80,046,816.79 99.56 主要系应交个人所得税增加
应付款项 1,112,487,211.74 417,878,604.73 166.22 主要系应付客户保证金增加
主要系相关金融资产浮盈及会计
递延所得税负债 164,309,445.48 115,340,189.00 42.46
政策变更影响
其他综合收益 -36,240,317.08 -54,015,794.13 不适用 主要系其他债权投资浮盈影响
年初至报告期末 上年同期
利润表项目 变动比例（%） 变动原因说明
(2023 年 1-9 月) (2022 年 1-9 月)
投资收益 871,080,364.53 607,687,988.56 43.34 金融工具投资收益增加
其他收益 11,294,576.95 8,154,649.32 38.50 主要系财政奖励增加
主要系交易性金融资产本期浮盈
公允价值变动收益 142,859,736.37 -446,906,586.96 不适用
影响
其他业务收入 31,806,612.19 72,060,202.72 -55.86 大宗商品交易业务收入减少
主要系买入返售金融资产减值损
信用减值损失 -27,437,284.26 31,481,735.70 -187.15
失转回影响
其他业务成本 31,506,423.87 74,728,886.51 -57.84 大宗商品交易业务支出减少
所得税费用 33,905,676.14 -136,029,124.76 不适用 应纳税所得额增加
其他综合收益的税 主要系其他权益工具投资公允价
12,965,282.24 -38,960,530.69 不适用
后净额 值变动影响
二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 131,957 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用
前 10 名股东持股情况
质押、标记或
持股比例 持有有限售条 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
(%) 件股份数量 股份
数量
状态
重庆渝富资本运营集团有限公司 国有法人 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0
重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 689,293,065 10.37 0 无 0
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 国有法人 400,500,000 6.03 0 无 0
中国建银投资有限责任公司 国有法人 328,427,012 4.94 0 无 0
重庆高速公路集团有限公司 国有法人 274,857,400 4.14 0 无 0
重庆发展投资有限公司 国有法人 200,000,000 3.01 0 无 0
香港中央结算有限公司 境外法人 120,317,868 1.81 0 无 0
重庆市地产集团有限公司 国有法人 120,000,000 1.81 0 无 0
招商财富资管－招商银行－招商财富－招商
其他 107,218,242 1.61 0 无 0
银行－渝富 4 号专项资产管理计划
重庆水务环境控股集团有限公司 国有法人 100,000,000 1.50 0 无 0
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610
重庆市城市建设投资（集团）有限公司 689,293,065 人民币普通股 689,293,065
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000
中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012
重庆高速公路集团有限公司 274,857,400 人民币普通股 274,857,400
重庆发展投资有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000
香港中央结算有限公司 120,317,868 人民币普通股 120,317,868
重庆市地产集团有限公司 120,000,000 人民币普通股 120,000,000
招商财富资管－招商银行－招商财富－招商
107,218,242 人民币普通股 107,218,242
银行－渝富 4 号专项资产管理计划
重庆水务环境控股集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000
上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富资管－招商银行
－招商财富－招商银行－渝富 4 号专项资产管理计划增持公司股份；重庆渝
上述股东关联关系或一致行动的说明 富资本运营集团有限公司之国有全资股东重庆渝富控股集团有限公司因国有
股划转将持有重庆水务环境控股集团有限公司 80%股权，除此之外，公司未知
其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
上述股东中，重庆高速公路集团有限公司、招商财富资管－招商银行－招商
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融 财富－招商银行－渝富 4 号专项资产管理计划以其持有的公司股份参与转融
券及转融通业务情况说明（如有） 通 证 券 出 借 业 务 ， 该 等 股 东 截 至 2023 年 上 半 年 末 分 别 持 有 公 司 股 份
275,167,400 股、97,618,242 股。
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)2023 年 7 月，重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆发展投资有限公司和
重庆市地产集团有限公司合计持有的公司 670,000,000 股限售股解除股份限售，并于 2023
年 7 月 24 日上市流通。有关内容详见 2023 年 7 月 19 日刊载于《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称公司选定信息披露媒体）的《非公开发
行限售股上市流通公告》。
(二)2023 年 8 月，根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司实施了 2022 年年度利润
分配，以总股本 6,645,109,124 股为基数，每股派发现金红利 0.03 元（含税），共计派发
现金红利 199,353,273.72 元。有关内容详见 2023 年 8 月 4 日刊载于公司选定信息披露媒体
的《2022 年年度权益分派实施公告》。
(三)2023 年 8 月，经公司第九届董事会第二十九次会议和第九届监事会第十七次会议
审议通过，同意公司根据财政部《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》 财会〔2022〕
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31 号）对公司相关会计政策进行变更。有关内容详见 2023 年 8 月 26 日刊载于公司选定信
息披露媒体的《会计政策变更公告》。
(四)为深化国有企业改革，重庆市国资委决定将其持有的重庆水务环境控股集团有限公
司 80%股权和重庆轻纺控股（集团）公司 80%股权无偿划转给重庆渝富控股集团有限公司。
上述无偿划转事项可能导致重庆渝富控股集团有限公司间接持有公司的股份发生变动，但不
会导致公司控股股东、实际控制人变更。有关内容详见 2023 年 8 月 15 日、9 月 1 日、9 月
4 日、10 月 10 日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于股东权益变动的提示性公告》《关
于股东披露收购报告书摘要的提示性公告》等。
(五)2023 年 9 月，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《关于对韦思羽采取
出具警示函措施的决定》(〔2023〕43 号），公司董事韦思羽女士的母亲买卖公司股票的行
为构成短线交易，中国证券监督管理委员会重庆监管局决定对韦思羽女士采取出具警示函的
行政监管措施。有关内容详见 2023 年 9 月 16 日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于收到
对公司董事出具行政监管措施决定书的公告》。
(六)2023 年 9 月，香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）函告西证国际证券股
份有限公司（以下简称西证国际证券），根据联交所证券上市规则相关条款，除非西证国际
证券申请复核，否则西证国际证券股份将于 2023 年 9 月 27 日暂停买卖。西证国际证券已于
2023 年 9 月 22 日向联交所提交书面请求，将联交所有关决定提交上市委员会复核。有关内
容详见 2023 年 9 月 18 日、9 月 23 日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于西证国际证券
股份有限公司相关事项的公告》《关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告》。
(七)报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过 1,000
万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案
金额超过 1,000 万元的诉讼、仲裁情况详见公司 2022 年年度报告和 2023 年半年度报告。
报告期内，相较公司 2023 年半年度报告，金额超过人民币 1,000 万元且有新进展的诉
讼、仲裁事项如下：
1.公司诉正源房地产开发有限公司等债券违约纠纷案。重庆市第一中级人民法院出具
（2023）渝 01 执 2 号、3 号、185 号、551 号、552 号、2206 号、2207 号等案件相关执行裁
定书，裁定冻结和划拨相关被执行人银行等账户存款，查封不动产和车辆。有关内容详见
2023 年 10 月 26 日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于公司涉及诉讼的进展公告》。
2.西证创新投资有限公司（以下简称西证创新）诉重庆鸿业实业（集团）有限公司等合
同纠纷案件。2023 年 1 月，公司全资子公司西证创新向重庆市江北区人民法院起诉重庆鸿
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业实业（集团）有限公司、重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司、重庆市智嘉建设
有限公司，要求判令重庆鸿业实业（集团）有限公司立即清偿重组债务本金 17,500 万元及
重组收益、违约金、律师费，要求判令重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司及重庆
市智嘉建设有限公司对前述债务向西证创新承担连带责任，要求判令西证创新有权对重庆市
黔江区城市建设投资（集团）有限公司名下抵押房屋在前述债务范围内优先受偿。2023 年 5
月，法院出具《民事调解书》，确认由重庆鸿业实业（集团）有限公司向西证创新分期归还
重组债务本金 17,500 万元及利息，并承担律师费及案件受理费，若逾期付款则承担相应责
任；重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司及重庆市智嘉建设有限公司对前述债务向
西证创新承担连带清偿责任，西证创新有权对重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司
名下抵押房屋在前述债务范围内优先受偿。2023 年 7 月，重庆鸿业实业（集团）有限公司
未按《民事调解书》如期偿还全部本息，西证创新投资有限公司申请强制执行。2023 年 9
月，西证创新与被执行人达成执行和解，重庆鸿业实业（集团）有限公司正在陆续偿还欠付
款项。
(八)2023 年 10 月，根据工作安排，吴坚先生辞去公司总经理职务，辞任后继续担任公
司董事长及董事会战略与 ESG 委员会主任委员、风险控制委员会主任委员。经公司第九届董
事会第三十次会议审议，同意聘任杨雨松先生为公司总经理，自该次董事会审议通过之日起
正式任职。有关内容详见 2023 年 10 月 31 日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于公司总
经理变更的公告》。
(九)2023 年 10 月，经公司第九届董事会第三十次会议审议，同意修订《公司章程》《董
事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬与提名委员会工作细则》，制定《独立董事工作细
则》。有关内容详见 2023 年 10 月 31 日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会第
三十次会议决议公告》《关于修订<公司章程>等的公告》。
(十)2023 年 10 月，经公司第九届董事会第三十次会议审议，同意续聘天健会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构。有关内容详见
2023 年 10 月 31 日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于续聘会计师事务所的公告》。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
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(二)财务报表
合并资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 11,764,311,953.84 15,605,681,815.37
其中：客户资金存款 8,736,033,104.01 11,079,402,202.93
结算备付金 4,377,213,999.59 3,692,140,990.83
其中：客户备付金 2,963,544,529.21 2,440,200,217.47
融出资金 11,500,533,952.00 11,475,277,253.44
衍生金融资产 74,295,167.90 5,002,579.95
存出保证金 1,794,400,658.32 2,088,021,412.29
应收款项 129,428,020.53 99,254,838.58
买入返售金融资产 1,473,641,835.90 1,214,920,882.01
金融投资：
交易性金融资产 38,786,609,860.37 30,357,033,057.67
其他债权投资 11,284,532,167.77 10,211,473,824.73
其他权益工具投资 998,252,010.46 1,059,998,642.57
长期股权投资 2,569,213,842.54 2,546,226,248.87
投资性房地产 52,529,216.36 56,846,799.26
固定资产 1,227,499,019.56 1,249,455,918.37
使用权资产 128,919,068.25 103,687,640.50
无形资产 168,537,636.14 180,448,956.03
商誉 11,022,697.75 11,022,697.75
递延所得税资产 852,143,382.46 787,269,642.47
其他资产 397,449,574.03 250,639,828.17
资产总计 87,590,534,063.77 80,994,403,028.86
负债：
应付短期融资款 6,873,271,861.88 6,832,401,690.56
拆入资金 1,888,002,295.27 2,762,321,472.18
交易性金融负债 389,264,728.14 452,010,575.83
衍生金融负债 17,256,291.59 8,546,348.17
卖出回购金融资产款 27,343,425,221.43 21,445,951,680.60
代理买卖证券款 11,993,707,922.97 13,589,661,208.16
应付职工薪酬 1,089,246,585.23 1,105,133,016.14
应交税费 159,743,916.27 80,046,816.79
应付款项 1,112,487,211.74 417,878,604.73
应付债券 10,772,179,356.18 8,812,353,926.02
租赁负债 127,923,366.64 100,830,536.82
递延所得税负债 164,309,445.48 115,340,189.00
其他负债 343,808,834.30 336,083,571.84
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2023 年第三季度报告
负债合计 62,274,627,037.12 56,058,559,636.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 -36,240,317.08 -54,015,794.13
盈余公积 1,306,235,059.12 1,306,235,059.12
一般风险准备 2,535,490,129.84 2,535,490,129.84
未分配利润 3,218,561,349.96 2,852,397,531.88
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 25,323,561,147.44 24,939,621,852.31
少数股东权益 -7,654,120.79 -3,778,460.29
所有者权益（或股东权益）合计 25,315,907,026.65 24,935,843,392.02
负债和所有者权益（或股东权益）总计 87,590,534,063.77 80,994,403,028.86
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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合并利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023 年前三季度 2022 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,884,527,686.25 1,194,917,522.02
利息净收入 258,929,234.83 256,308,375.21
其中：利息收入 1,164,786,078.72 1,207,646,540.35
利息支出 905,856,843.89 951,338,165.14
手续费及佣金净收入 568,469,292.06 703,005,320.57
其中：经纪业务手续费净收入 451,926,294.55 531,512,562.93
投资银行业务手续费净收入 100,244,562.85 151,234,759.59
资产管理业务手续费净收入 10,286,121.67 14,349,829.33
投资收益（损失以“-”号填列） 871,080,364.53 607,687,988.56
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 235,225,347.30 271,790,678.33
其他收益 11,294,576.95 8,154,649.32
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 142,859,736.37 -446,906,586.96
汇兑收益（损失以“-”号填列） -220,553.56 -5,743,820.34
其他业务收入 31,806,612.19 72,060,202.72
资产处置收益（损失以“－”号填列） 308,422.88 351,392.94
二、营业总支出 1,273,785,131.69 1,144,132,757.41
税金及附加 18,896,541.78 21,692,765.11
业务及管理费 1,250,672,937.40 1,015,190,477.99
信用减值损失 -27,437,284.26 31,481,735.70
其他资产减值损失 146,512.90 1,038,892.10
其他业务成本 31,506,423.87 74,728,886.51
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 610,742,554.56 50,784,764.61
加：营业外收入 697,970.25 1,132,780.91
减：营业外支出 11,083,222.56 11,285,310.63
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 600,357,302.25 40,632,234.89
减：所得税费用 33,905,676.14 -136,029,124.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 566,451,626.11 176,661,359.65
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 566,451,626.11 176,661,359.65
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 570,201,082.52 226,714,325.19
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -3,749,456.41 -50,052,965.54
六、其他综合收益的税后净额 12,965,282.24 -38,960,530.69
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 13,091,486.33 -26,570,471.05
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -16,457,189.47 -93,924,740.41
1.重新计量设定受益计划变动额 3,262,993.32 -3,298,839.62
2.其他权益工具投资公允价值变动 -19,720,182.79 -90,625,900.79
（二）将重分类进损益的其他综合收益 29,548,675.80 67,354,269.36
1.权益法下可转损益的其他综合收益 963,915.80 1,463,613.43
2.其他债权投资公允价值变动 25,854,460.86 40,973,656.33
3.其他债权投资信用损失准备 210,603.23 -104,874.69
4.外币财务报表折算差额 2,519,695.91 25,021,874.29
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -126,204.09 -12,390,059.64
七、综合收益总额 579,416,908.35 137,700,828.96
归属于母公司所有者的综合收益总额 583,292,568.85 200,143,854.14
归属于少数股东的综合收益总额 -3,875,660.50 -62,443,025.18
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.09 0.03
（二）稀释每股收益(元/股) 0.09 0.03
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2023 年第三季度报告
合并现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023年前三季度 2022年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 2,373,383,861.91 2,713,288,973.13
返售业务资金净减少额 425,271,924.00
回购业务资金净增加额 5,898,113,931.75 1,804,601,711.00
融出资金净减少额 2,590,086,999.29
收到其他与经营活动有关的现金 1,137,121,423.50 465,799,042.20
经营活动现金流入小计 9,408,619,217.16 7,999,048,649.62
为交易目的而持有的金融资产净增加额 8,230,920,391.05 2,717,658,781.34
融出资金净增加额 15,507,400.21
拆入资金净减少额 880,000,000.00 400,000,000.00
返售业务资金净增加额 243,048,763.64
代理买卖证券支付的现金净额 1,595,953,285.19 804,937,445.21
支付利息、手续费及佣金的现金 691,131,053.89 705,252,334.08
支付给职工及为职工支付的现金 946,841,791.26 994,579,081.71
支付的各项税费 185,702,713.52 282,586,184.96
支付其他与经营活动有关的现金 413,772,628.15 1,227,334,498.57
经营活动现金流出小计 13,202,878,026.91 7,132,348,325.87
经营活动产生的现金流量净额 -3,794,258,809.75 866,700,323.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 47,602,299.64 20,622,435.89
取得投资收益收到的现金 421,964,460.92 528,116,179.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
1,200,358.16 2,006,505.06
的现金净额
投资活动现金流入小计 470,767,118.72 550,745,120.84
投资支付的现金 1,046,413,566.14 976,034,536.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
80,476,359.54 58,043,172.93
的现金
投资活动现金流出小计 1,126,889,925.68 1,034,077,709.32
投资活动产生的现金流量净额 -656,122,806.96 -483,332,588.48
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 11,565,646,898.00 14,727,472,876.17
筹资活动现金流入小计 11,565,646,898.00 14,727,472,876.17
偿还债务支付的现金 9,582,454,084.09 14,435,093,520.93
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 625,784,440.64 1,117,353,043.12
支付其他与筹资活动有关的现金 75,604,633.52 65,114,897.74
筹资活动现金流出小计 10,283,843,158.25 15,617,561,461.79
筹资活动产生的现金流量净额 1,281,803,739.75 -890,088,585.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 12,281,024.19 42,778,444.81
五、现金及现金等价物净增加额 -3,156,296,852.77 -463,942,405.54
加：期初现金及现金等价物余额 19,297,822,806.20 19,612,758,273.99
六、期末现金及现金等价物余额 16,141,525,953.43 19,148,815,868.45
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2023 年第三季度报告
母公司资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 9,184,753,561.71 13,625,847,743.02
其中：客户资金存款 8,257,848,575.41 10,783,026,519.31
结算备付金 3,950,930,894.16 3,132,494,954.99
其中：客户备付金 2,537,261,423.78 1,881,117,235.16
融出资金 11,500,409,545.33 11,475,129,307.97
衍生金融资产 74,295,167.90 5,002,579.95
存出保证金 781,190,931.02 1,253,464,930.15
应收款项 127,751,644.39 63,801,635.55
买入返售金融资产 1,214,250,835.90 1,062,389,446.77
金融投资：
交易性金融资产 34,593,929,179.17 25,993,063,280.76
其他债权投资 11,284,532,167.77 10,211,473,824.73
其他权益工具投资 998,252,010.46 1,059,998,642.57
长期股权投资 7,498,519,289.46 7,115,531,695.79
投资性房地产 51,192,838.91 55,360,974.26
固定资产 1,224,388,760.17 1,246,375,939.10
使用权资产 125,627,459.86 100,134,425.89
无形资产 166,216,694.88 178,285,649.80
递延所得税资产 836,263,589.00 773,856,588.74
其他资产 288,246,216.09 153,327,044.30
资产总计 83,900,750,786.18 77,505,538,664.34
负债：
应付短期融资款 6,873,271,861.88 6,832,401,690.56
拆入资金 1,888,002,295.27 2,762,321,472.18
衍生金融负债 3,011,727.49 8,482,393.17
卖出回购金融资产款 27,343,425,221.43 21,445,951,680.60
代理买卖证券款 10,253,807,129.03 12,052,869,656.00
应付职工薪酬 982,955,750.92 977,390,031.45
应交税费 116,825,898.01 46,813,753.24
应付款项 1,111,258,386.23 414,430,081.18
预计负债 75,824,419.22 75,824,419.22
应付债券 10,104,320,957.80 8,088,682,692.27
租赁负债 124,629,735.03 96,537,966.23
递延所得税负债 75,617,294.72 17,701,214.95
其他负债 288,170,725.53 303,069,332.90
负债合计 59,241,121,402.56 53,122,476,383.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 -67,111,615.34 -82,367,396.48
盈余公积 1,306,235,059.12 1,306,235,059.12
一般风险准备 2,535,490,129.84 2,535,490,129.84
未分配利润 2,585,500,884.40 2,324,189,562.31
所有者权益（或股东权益）合计 24,659,629,383.62 24,383,062,280.39
负债和所有者权益（或股东权益）总计 83,900,750,786.18 77,505,538,664.34
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2023 年第三季度报告
母公司利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
一、营业总收入 1,633,978,920.63 1,370,977,763.92
利息净收入 239,974,528.39 261,861,089.33
其中：利息收入 1,115,446,961.19 1,168,794,571.85
利息支出 875,472,432.80 906,933,482.52
手续费及佣金净收入 522,987,701.08 651,088,449.45
其中：经纪业务手续费净收入 416,479,689.48 487,817,889.05
投资银行业务手续费净收入 95,473,095.12 145,860,548.39
资产管理业务手续费净收入 10,165,555.78 15,180,078.10
投资收益（损失以“－”号填列） 669,785,170.68 807,502,683.51
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 235,225,347.30 271,790,678.33
其他收益 10,978,247.86 7,589,753.07
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 182,423,288.36 -366,146,584.61
汇兑收益（损失以“－”号填列） 821,084.42 2,739,212.35
其他业务收入 6,696,936.77 5,998,336.69
资产处置收益（损失以“－”号填列） 311,963.07 344,824.13
二、营业总支出 1,160,653,146.63 941,684,408.52
税金及附加 18,351,841.53 20,341,769.05
业务及管理费 1,140,916,852.47 907,503,385.75
信用减值损失 -4,114,018.92 7,243,283.74
其他业务成本 5,498,471.55 6,595,969.98
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 473,325,774.00 429,293,355.40
加：营业外收入 417,048.20 1,076,520.26
减：营业外支出 11,063,222.56 11,280,318.48
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 462,679,599.64 419,089,557.18
减：所得税费用 -2,668,986.89 -140,425,793.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 465,348,586.53 559,515,350.81
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 465,348,586.53 559,515,350.81
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 10,571,790.42 -51,592,345.34
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -16,457,189.47 -93,924,740.41
1.重新计量设定受益计划变动额 3,262,993.32 -3,298,839.62
2.其他权益工具投资公允价值变动 -19,720,182.79 -90,625,900.79
（二）将重分类进损益的其他综合收益 27,028,979.89 42,332,395.07
1.权益法下可转损益的其他综合收益 963,915.80 1,463,613.43
2.其他债权投资公允价值变动 25,854,460.86 40,973,656.33
3.其他债权投资信用损失准备 210,603.23 -104,874.69
七、综合收益总额 475,920,376.95 507,923,005.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2023 年第三季度报告
母公司现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年前三季度 2022年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 2,175,416,330.28 2,452,408,946.96
返售业务资金净减少额 334,200,003.00
回购业务资金净增加额 5,898,113,931.75 1,838,900,000.00
融出资金净减少额 2,554,580,357.93
收到其他与经营活动有关的现金 1,288,452,216.65 428,901,972.88
经营活动现金流入小计 9,361,982,478.68 7,608,991,280.77
为交易目的而持有的金融资产净增加额 8,538,500,485.97 3,204,631,753.03
融出资金净增加额 15,530,939.01
拆入资金净减少额 880,000,000.00 400,000,000.00
返售业务资金净增加额 149,760,000.00
代理买卖证券支付的现金净额 1,799,062,526.97 1,085,749,988.73
支付利息、手续费及佣金的现金 607,620,902.06 566,138,438.22
支付给职工及为职工支付的现金 843,993,134.02 874,651,666.20
支付的各项税费 123,364,798.22 227,302,169.93
支付其他与经营活动有关的现金 407,188,034.73 1,059,876,038.06
经营活动现金流出小计 13,365,020,820.98 7,418,350,054.17
经营活动产生的现金流量净额 -4,003,038,342.30 190,641,226.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 47,602,299.64 20,622,435.89
取得投资收益收到的现金 374,362,161.28 715,999,068.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
1,151,097.10 1,996,289.03
的现金净额
投资活动现金流入小计 423,115,558.02 738,617,793.68
投资支付的现金 1,406,413,566.14 976,034,536.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
78,318,659.13 55,116,493.03
的现金
投资活动现金流出小计 1,484,732,225.27 1,031,151,029.42
投资活动产生的现金流量净额 -1,061,616,667.25 -292,533,235.74
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 11,565,646,898.00 14,727,472,876.17
筹资活动现金流入小计 11,565,646,898.00 14,727,472,876.17
偿还债务支付的现金 9,512,925,950.39 13,975,241,039.91
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 584,044,652.10 1,062,026,922.30
支付其他与筹资活动有关的现金 31,537,896.99 48,867,017.36
筹资活动现金流出小计 10,128,508,499.48 15,086,134,979.57
筹资活动产生的现金流量净额 1,437,138,398.52 -358,662,103.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,858,368.89 15,389,680.90
五、现金及现金等价物净增加额 -3,622,658,242.14 -445,164,431.64
加：期初现金及现金等价物余额 16,758,342,698.01 17,043,644,697.18
六、期末现金及现金等价物余额 13,135,684,455.87 16,598,480,265.54
公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2023 年第三季度报告
2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用 □不适用
调整当年年初财务报表的原因说明
公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》第一条“关
于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，该
项会计政策变更对公司 2023 年期初数影响如下：
合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 15,605,681,815.37 15,605,681,815.37
其中：客户资金存款 11,079,402,202.93 11,079,402,202.93
结算备付金 3,692,140,990.83 3,692,140,990.83
其中：客户备付金 2,440,200,217.47 2,440,200,217.47
融出资金 11,475,277,253.44 11,475,277,253.44
衍生金融资产 5,002,579.95 5,002,579.95
存出保证金 2,088,021,412.29 2,088,021,412.29
应收款项 99,254,838.58 99,254,838.58
买入返售金融资产 1,214,920,882.01 1,214,920,882.01
金融投资：
交易性金融资产 30,357,033,057.67 30,357,033,057.67
其他债权投资 10,211,473,824.73 10,211,473,824.73
其他权益工具投资 1,059,998,642.57 1,059,998,642.57
长期股权投资 2,546,226,248.87 2,546,226,248.87
投资性房地产 56,846,799.26 56,846,799.26
固定资产 1,249,455,918.37 1,249,455,918.37
使用权资产 103,687,640.50 103,687,640.50
无形资产 180,448,956.03 180,448,956.03
商誉 11,022,697.75 11,022,697.75
递延所得税资产 787,269,642.47 812,439,219.09 25,169,576.62
其他资产 250,639,828.17 250,639,828.17
资产总计 80,994,403,028.86 81,019,572,605.48 25,169,576.62
负债：
应付短期融资款 6,832,401,690.56 6,832,401,690.56
拆入资金 2,762,321,472.18 2,762,321,472.18
交易性金融负债 452,010,575.83 452,010,575.83
衍生金融负债 8,546,348.17 8,546,348.17
卖出回购金融资产款 21,445,951,680.60 21,445,951,680.60
代理买卖证券款 13,589,661,208.16 13,589,661,208.16
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2023 年第三季度报告
应付职工薪酬 1,105,133,016.14 1,105,133,016.14
应交税费 80,046,816.79 79,196,181.97 -850,634.82
应付款项 417,878,604.73 417,878,604.73
应付债券 8,812,353,926.02 8,812,353,926.02
租赁负债 100,830,536.82 100,830,536.82
递延所得税负债 115,340,189.00 141,360,400.44 26,020,211.44
其他负债 336,083,571.84 336,083,571.84
负债合计 56,058,559,636.84 56,083,729,213.46 25,169,576.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 -54,015,794.13 -54,015,794.13
盈余公积 1,306,235,059.12 1,306,235,059.12
一般风险准备 2,535,490,129.84 2,535,490,129.84
未分配利润 2,852,397,531.88 2,852,397,531.88
归属于母公司所有者权益（或股东权
24,939,621,852.31 24,939,621,852.31
益）合计
少数股东权益 -3,778,460.29 -3,778,460.29
所有者权益（或股东权益）合计 24,935,843,392.02 24,935,843,392.02
负债和所有者权益（或股东权益）总计 80,994,403,028.86 81,019,572,605.48 25,169,576.62
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 13,625,847,743.02 13,625,847,743.02
其中：客户资金存款 10,783,026,519.31 10,783,026,519.31
结算备付金 3,132,494,954.99 3,132,494,954.99
其中：客户备付金 1,881,117,235.16 1,881,117,235.16
融出资金 11,475,129,307.97 11,475,129,307.97
衍生金融资产 5,002,579.95 5,002,579.95
存出保证金 1,253,464,930.15 1,253,464,930.15
应收款项 63,801,635.55 63,801,635.55
买入返售金融资产 1,062,389,446.77 1,062,389,446.77
金融投资：
交易性金融资产 25,993,063,280.76 25,993,063,280.76
其他债权投资 10,211,473,824.73 10,211,473,824.73
其他权益工具投资 1,059,998,642.57 1,059,998,642.57
长期股权投资 7,115,531,695.79 7,115,531,695.79
投资性房地产 55,360,974.26 55,360,974.26
固定资产 1,246,375,939.10 1,246,375,939.10
使用权资产 100,134,425.89 100,134,425.89
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2023 年第三季度报告
无形资产 178,285,649.80 178,285,649.80
递延所得税资产 773,856,588.74 797,991,080.30 24,134,491.56
其他资产 153,327,044.30 153,327,044.30
资产总计 77,505,538,664.34 77,529,673,155.90 24,134,491.56
负债：
应付短期融资款 6,832,401,690.56 6,832,401,690.56
拆入资金 2,762,321,472.18 2,762,321,472.18
衍生金融负债 8,482,393.17 8,482,393.17
卖出回购金融资产款 21,445,951,680.60 21,445,951,680.60
代理买卖证券款 12,052,869,656.00 12,052,869,656.00
应付职工薪酬 977,390,031.45 977,390,031.45
应交税费 46,813,753.24 45,914,638.33 -899,114.91
应付款项 414,430,081.18 414,430,081.18
预计负债 75,824,419.22 75,824,419.22
应付债券 8,088,682,692.27 8,088,682,692.27
租赁负债 96,537,966.23 96,537,966.23
递延所得税负债 17,701,214.95 42,734,821.42 25,033,606.47
其他负债 303,069,332.90 303,069,332.90
负债合计 53,122,476,383.95 53,146,610,875.51 24,134,491.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 -82,367,396.48 -82,367,396.48
盈余公积 1,306,235,059.12 1,306,235,059.12
一般风险准备 2,535,490,129.84 2,535,490,129.84
未分配利润 2,324,189,562.31 2,324,189,562.31
所有者权益（或股东权益）合计 24,383,062,280.39 24,383,062,280.39
负债和所有者权益（或股东权益）总计 77,505,538,664.34 77,529,673,155.90 24,134,491.56
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2023 年 10 月 30 日
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