首开股份：首开股份独立董事2021年度述职报告2022-04-16
北京首都开发股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为北
京首都开发股份有限公司现任独立董事，现就 2021 度工作情况向董事会
及股东大会作如下报告。
一、独立董事基本情况
2021 年，公司四位独立董事为孙茂竹先生、邱晓华先生、白涛女
士、秦虹女士。
孙茂竹任审计委员会主任委员、委员；提名、薪酬与考核委员会委
员；
白涛任提名、薪酬与考核委员会主任委员、委员、战略与投资委员
会委员；
邱晓华任审计委员会委员、提名、薪酬与考核委员会委员。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
公司独立董事均拥有深厚的专业资质及工作能力，在从事的专业领
域积累了丰富的经验。个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
孙茂竹：男，1959年2月出生，研究生学历，注册会计师。中国人民
大学商学院财务与金融系教授，博士生导师，中国会计学会管理会计专
业委员会委员。曾任中国人民大学会计系党总支副书记和系副主任、中
国人民大学商学院党委副书记。现任西藏天路股份有限公司独立董事、
1
上海卓然技术股份有限公司独立董事、华润双鹤药业股份有限公司独立
董事。2018年5月起，任首开股份独立董事。
邱晓华：男，1958年1月出生，经济学博士学历。曾任民生证券首席
经济学家，广东华兴银行首席经济学家，泛海控股董事、研究院院长等。
2018年5月至今，任阳光资产管理股份有限公司首席战略官； 2017年9
月至今，任金砖（厦门）股权投资基金有限公司董事长；2019年10月至
今，任阳光保险集团股份有限公司首席经济学家；2022年3月至今，任易
联众信息技术股份有限公司首席经济学家。现任海洋石油工程股份有限
公司独立董事、龙洲集团股份有限公司独立董事、广东宏川智慧物流股
份有限公司独立董事。2017年8月起，任首开股份独立董事。
白涛：女，1965年3月出生，法学博士学历。2002年4月至今，任北
京市君合律师事务所合伙人，律师。任博彦科技、国信证券独立董事。
2016年12月起，任首开股份独立董事。
秦虹：女，1963年1月出生，经济学硕士学历。曾任住房和城乡建设
部政策研究中心副主任、主任；2019年5月至今任中国人民大学国家发展
与战略研究院高级研究员；2019年11月至2020年6月任房天下独立董事；
现任红星美凯龙家居集团股份有限公司独立董事、华润万家生活（港股
01209）独立董事。2020年12月起，任首开股份独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
公司独立董事均取得独立董事任职资格证书，定期参加上海证券交
易所或深圳证券交易所组织的专业培训，与公司之间不存在雇佣关系、
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交易关系、亲属关系，符合中国证监会《上市公司独立董事规则》关于
独立性的要求，不存在任何影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
1、出席 2021 年董事会及股东大会会议情况
2021 年度，公司共召开董事会 29 次，股东大会 9 次。独立董事对
董事会各项议案及公司其他事项均表决同意。
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事
本年应参 以 通 讯 是否连续两
姓名 亲 自 出 委 托 出 缺席 出席股东大
加的董事 方 式 参 次未亲自参
席次数 席次数 次数 会的次数
会次数 加次数 加会议
孙茂竹 29 29 27 0 0 否 9
邱晓华 29 29 29 0 0 否 7
白涛 29 29 27 0 0 否 8
秦虹 29 29 27 0 0 否 8
2、出席 2021 年度董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员、审计
委员会三个专门委员会。孙茂竹担任审计委员会主任委员、提名、薪酬
与考核委员会委员；白涛担任提名、薪酬与考核委员会主任委员、战略
与投资委员会委员；邱晓华担任审计委员会委员、提名、薪酬与考核委
员会委员。
2021 年度，董事会战略与投资委员会 2 次，审议议题 21 项。提名、
薪酬与考核委员会召开会议 4 次，审议议案 4 项。审计委员会召开会议
5 次，审议议案 13 项、听取汇报 3 项。
参加专业委员会情况
董事
本 年 应 参 加 实际参加战略 本 年 应 参 加 实 际 参 加 提 本 年 应 实 际 参
姓名
战 略 与 投 资 与投资委员会 提 名 、 薪 酬 名 、 薪 酬 与 参 加 审 加 审 计
3
委员会次数 次数 与考核委员 考核委员会 计 委 员 委 员 会
会次数 次数 会次数 次数
孙茂竹 0 0 4 4 5 5
邱晓华 0 0 4 4 5 5
白涛 2 2 4 4 0 0
秦虹 0 0 0 0 0 0
3、现场考察及上市公司配合独立董事工作的情况
2021 年，独立董事密切关注公司的生产经营情况和财务状况，通过
多种方式，听取公司有关部门对生产经营、财务运作、资金往来等日常
经营情况的汇报，与公司高级管理人员保持密切联系。
公司能够积极配合独立董事开展各项工作，为独立董事充分履职提
供有力保障。凡是需经董事会决策的重大事项，独立董事均能够事先对
相关事项进行详细了解。独立董事对公司许多房地产项目进行了实地考
察，走访了公司成都、绵阳城市公司，慰问当地员工；视察了国家速滑
馆等奥运保障项目，对项目的良性运作积极提供建议。
公司在 2021 年度召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营
决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。独立董事在会
前认真审阅会议材料并及时与公司进行沟通，在审议议案时，充分利用
自身的专业知识，按照独立判断发表独立意见，对议案提出了合理化建
议和意见，为董事会的科学决策发挥了积极的作用。报告期内，各专门
委员会规范运作，严格按照议事规则召开会议，对各自分属领域的事项
分别进行了审议。
在 2020 年年报的编制和披露过程中，公司多次召开独立董事会议，
独立董事与管理层、注册会计师进行了充分沟通，独立董事听取了注册
会计师的审计安排并做了详细部署，要求管理层与注册会计师密切关注
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重大事项进展情况，切实履行了独立董事的责任和义务，保证了公司年
报披露各阶段工作的有序开展，最终公司年报于 2021 年 4 月如期完成。
独立董事通过听取情况介绍、查阅资料等方式，主动获取决策所需
的文件，发表独立的专业意见，保证董事会在审议重大事项时程序合法
合规、决策科学合理，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股
东尤其是中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
独立董事关注公司与关联方资金往来、关联交易、对外担保等重点
事项，并对内部控制制度的完善、董事会和股东大会决策执行情况进行
监督；同时运用自身所长为公司持续健康发展提出自己的建议，为董事
会的科学决策提供帮助。
（一）关联交易情况
独立董事严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司关联交易实施指引》等相关法律法规的规定及公司《关联交易管理办
法》的要求，对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易，根据相关
规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东
利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。独立董事认为关联
交易的表决程序合法，关联交易内容及定价原则合理， 符合公平、公正
的精神，不存在损害公司及其他股东利益的情形。独立董事对公司与控
股股东北京首都开发控股（集团）有限公司发生交易的相关事项，包括
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向控股股东支付担保费、控股股东向公司提供财务资助等进行了事前审
核并发表独立意见，同意将相关议案提交公司董事会审议。
2021 年，审议关联交易情况如下：
序号 时间 董事会届次 议 案
第九届董事 1、关于公司拟收购北京宝信实业发展公司所持
1 会第四十三 2021-1-15 有的都江堰中盛宝信置业有限公司 20%股权及
次会议 2.95 亿元债权的议案
1、关于北京首开中晟置业有限责任公司协议转
2 第九届董事 让北京首开天恒文化发展有限公司 33%股权的
会第四十四 2021-1-29 议案
次会议 2、关于控股股东北京首都开发控股（集团）有
3
限公司向公司提供财务资助的议案
第九届董事 1、关于公司 2021 年拟向北京首都开发控股（集
4
会第四十九 2021-4-15 团）有限公司支付担保费的议案
次会议 2、关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议
5
案
第九届董事
1、关于控股股东北京首都开发控股（集团）有
6 会第五十次 2021-4-29
限公司向公司提供财务资助的议案
会议
第九届董事
1、关于控股股东北京首都开发控股（集团）有
7 会第六十五 2021-10-28
限公司向公司提供财务资助的议案
次会议
第九届董事 1、关于控股股东北京首都开发控股（集团）有
8
会第六十六 2021-11-12 限公司向公司提供一年期财务资助的议案
次会议 2、关于控股股东北京首都开发控股（集团）有
9
限公司向公司提供两年期财务资助的议案
（二）对外担保及资金占用情况
独立董事根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》等有关规定，本着实事求是、认真负责的态度，
对公司 2021 年对外担保的情况进行了核查和落实，并发表独立意见：经
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我们充分了解和查验，公司严格遵守《公司章程》和相关法律法规的有
关规定，规范公司的对外担保行为、严格履行审核程序。
独立董事于对公司 2021 年对外担保情况进行了审核，认为：
1、截至报告期末，公司累计对外担保余额 37,610,878,680.00 元。
公司对子公司提供担保均履行了相应的审批程序及信息披露义务。
2、截至报告期末，公司没有为控股股东、实际控制人及其关联方
提供担保的情况，没有为任何非法人单位和个人提供担保的情况，没有
损害公司和全体股东利益的行为。
3、公司对外担保的决策程序符合相关现行法律法规、规范性文件
和公司章程的规定。信息披露真实、准确、完整，对外担保的风险得到
了充分的揭示。
2021 年，审议对外担保情况如下：
序号 会议届次 召开日期 议案
1、关于公司为太原首润房地产开发有限公司
1 第九届董事
申请贷款提供担保的议案
会第四十四 2021-1-29
2、关于公司为北京怡城置业有限公司购房尾
2 次会议
款资产证券化项目融资提供担保的议案
1、关于公司向上海金茂投资管理集团有限公
3 第九届董事
司提供反担保的议案
会第四十六 2021-3-2
2、关于公司为北京首茂丰和企业管理有限公
4 次会议
司申请信托贷款提供担保的议案
第九届董事
1、关于公司为北京中开盈泰房地产开发有限
5 会第四十七 2021-3-24
公司申请贷款提供担保的议案
次会议
1、关于公司为广州穗江置业有限公司向兴业
第九届董事 银行广州分行天河支行申请贷款提供担保的
6 会第四十八 2021-3-31 议案
次会议
7
2、关于公司为广州穗江置业有限公司向中国
7 建设银行广州荔湾支行申请贷款提供担保的
议案
3、关于公司为广州穗江置业有限公司向中国
8 工商银行广州西华路支行申请贷款提供担保
的议案
4、关于北京城市开发集团有限责任公司为北
9 京首城置业有限公司申请贷款提供反担保的
议案
1、关于提请股东大会对公司担保事项进行授
10 第九届董事
权的议案
会第四十九 2021-4-15
次会议 2、关于苏州平泰置业有限公司贷款条件变更
11
的议案
第九届董事
1、关于公司向上海金茂投资管理集团有限公
12 会第五十一 2021-5-11
司提供反担保的议案
次会议
第九届董事
1、关于公司向上海金茂投资管理集团有限公
13 会第五十二 2021-5-21
司提供反担保的议案
次会议
第九届董事
1、关于公司为北京绿州博园投资有限公司申
14 会第五十七 2021-7-9
请贷款提供担保的议案
次会议
第九届董事
1、关于公司向绿城房地产集团有限公司提供
15 会第五十八 2021-7-19
反担保的议案
次会议
第九届董事
1、关于公司为贵阳首开龙泰房地产开发有限
16 会第五十九 2021-8-9
公司申请贷款提供担保的议案
次会议
1、关于公司为北京合安房地产开发有限责任
17 第九届董事
公司申请贷款提供担保的议案
会第六十一 2021-8-27
2、关于公司为福州首融房地产开发有限公司
18 次会议
申请履约保函提供担保的议案
1、关于公司为福州首开福泰投资有限公司申
19 第九届董事
请贷款提供担保的议案
会第六十二 2021-9-13
2、关于公司为厦门同珵置业有限公司申请信
20 次会议
托贷款提供担保的议案
第九届董事
1、关于公司为福州首开福泰投资有限公司申
21 会第六十四 2021-10-18
请融资提供担保的议案
次会议
8
2、关于公司为温州首开中庚实业有限公司拟
22 向华泰资产管理有限公司申请 10 亿元融资提
供担保的议案
3、关于公司为温州首开中庚实业有限公司拟
23 向中信信托有限责任公司申请 10 亿元信托贷
款提供担保的议案
4、关于公司为温州首开中庚实业有限公司拟
24 向平安信托有限责任公司申请 10 亿元信托贷
款提供担保的议案
1、关于公司为北京首开德远置业有限公司申
25
第九届董事 请贷款提供担保的议案
会第六十五 2021-10-28
2、关于公司为北京首开寸草养老服务有限公
26 次会议
司申请贷款提供担保的议案
第九届董事
1、关于公司为福州融侨和众房地产开发有限
27 会第六十六 2021-11-12
公司申请贷款提供担保的议案
次会议
1、关于公司为北京和信金泰房地产开发有限
28
公司所申请贷款继续提供担保的议案
2、关于公司为北京祥鼎置业有限公司申请贷
29 第九届董事
款提供担保的议案
会第六十八 2021-12-3
3、关于公司为无锡润泰置业有限公司申请贷
30 次会议
款提供担保的议案
4、关于公司储架发行应付账款资产支持计划
31
的议案
1、关于公司为福州首融房地产开发有限公司
32
第九届董事 申请贷款提供担保的议案
会第七十次 2021-12-24
2、关于公司为太原首润房地产开发有限公司
33 会议
申请贷款提供担保的议案
1、关于公司为台州兆裕房地产有限公司申请
34 第九届董事
贷款提供担保的议案
会第七十一 2021-12-31
2、关于公司为台州兆汇房地产有限公司申请
35 次会议
贷款提供担保的议案
（三）高级管理人员薪酬情况
独立董事按照有关工作职责，对 2020 年公司高级管理人员基本薪
酬和绩效奖励发放情况进行了检查，审阅了公司高级管理人员的年度述
9
职报告，根据公司 2020 年度经营绩效完成情况，对公司高级管理人员
工作进行考核评价，同意《关于审查公司董事（非独立董事）及高级管
理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评的议案》和《关于审查
公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并审核实际发
放 2020 年年薪的议案》。
（四）聘任会计师事务所情况
公司9届49次董事会、2020年年度股东大会，同意公司续聘致同会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案。
（五）现金分红及投资者回报情况
为保护广大投资者利益，促进公司持续、健康发展，《公司章程》
中对利润分配、现金分红政策、比例和决策程序等内容进行了明确规定，
切实保障了广大投资者利益。
公司 9 届 49 次董事会、2020 年年度股东大会审议通过了《2020 年
度利润分配预案》。以母公司为主体进行利润分配，按 2020 年 12 月 31
日公司 2,579,565,242 股总股本为基数，每 10 股派发现金红利 4 元(含
税)，预计支付现金红利 1,031,826,096.80 元，占公司 2020 年度已实现
的归属于上市公司股东的净利润的 32.86 %。本次分红预案实施后母公
司未分配利润余额为 5,535,898,289.83 元，全部结转以后年度分配。
公司于 2021 年 6 月 30 日发布了《 2020 年年度权益分派实施公告》，
股利于 2021 年 7 月 7 日分配完毕。
（六）公司及股东承诺履行情况
10
2021 年度，公司、控股股东及实际控制人均严格履行同业竞争、再
融资、重大资产重组等承诺事项。
（七）信息披露的执行情况
独立董事积极关注外部环境及市场变化对公司的影响，持续关注公
司的信息披露工作和公众传媒报道，对规定信息的及时披露进行有效的
监督和核查，督促公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法
规和《信息披露管理办法》的有关规定，真实、准确、及时、完整履行
信息披露义务。报告期内公司所有披露内容均能够做到真实、准确、完
整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工
作的及时性、公平性，切实维护公司股东的合法权益。报告期内，公司
共发布临时公告 105 份，定期报告 4 份。股东大会、董事会形成的相关
决议公司已认真落实。
（八）内部控制的执行情况
独立董事对公司内部控制体系的建立健全和有效性评价工作非常重
视，对公司内控建设情况进行了持续关注，定期听取相关部门的汇报，
对公司内控实施工作进行检查监督，并对实施中出现的情况提出了若干
建议。
独立董事认为，公司的内部控制体系较为健全，可以保证公司经营
管理工作正常进行。报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及
其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和
评价办法，对内部控制有效性进行了评价，致同会计师事务所（特殊普
通合伙）出具了《内控审计报告》。
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（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会以及下属董事会战略与投资委员会、提名、薪酬
与考核委员、审计委员会，按照《公司章程》、董事会专业委员会实施
细则》等规范制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
战略与投资委员会对公司的投资项目和战略部署等工作进行了研
究，发挥了对公司战略性的监控和指导作用。
提名、薪酬与考核委员审查了公司董事（非独立董事）及高级管理
人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，审核了实际发放2020年
年薪情况。针对2021年度，公司高级管理人员聘任工作，审核了高级管
理人员候选人的任职资格。报告期内，提名、薪酬与考核委员会共召开
会议4次，审议议案4项。
审计委员会在年度审计过程中，依据监管机构的要求和公司《审计
委员会年报工作规程》的规定，充分与年审会计师事务所沟通，审阅公
司财务报表， 充分履行审计委员会的职责。对公司与控股股东北京首都
开发控股（集团）有限公司发生交易的相关事项，包括向控股股东支付
担保费、控股股东向公司提供财务资助等进行了审议。听取了公司三条
红线专项汇报等。报告期内，审计委员会共召开会议 5 次，审议议案 13
项、听取汇报 3 项。
报告期内，无提议召开董事会情况、无提议聘用或解聘会计师事务
所的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。
四、总体评价与建议
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报告期内，公司独立董事严格遵守法律、法规及公司《章程》等有
关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，积极参与公司
重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司
的合法权益和广大股东尤其是中小投资者的合法权益。2022年，独立董
事将继续谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，履行独立
董事的义务，进一步加强同公司董事、监事、管理层之间的沟通、交流
与合作，推进公司治理结构的完善与优化，更好地维护公司整体利益和
中小股东的合法权益。为促进公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作
用。
独立董事：孙茂竹、邱晓华、白涛 、秦虹
2022 年 4 月 14 日
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