四川天一科技股份有限公司
600378
2011 年半年度报告
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
目录
一、 重要提示 ................................................................................................................................2
二、 公司基本情况 ........................................................................................................................2
三、 股本变动及股东情况.............................................................................................................4
四、 董事、监事和高级管理人员情况.........................................................................................5
五、 董事会报告 ............................................................................................................................6
六、 重要事项 ................................................................................................................................8
七、 财务会计报告 ......................................................................................................................13
八、 备查文件目录 ......................................................................................................................86
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
一、 重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
古共伟 董事长 工作原因 曾加
(三) 公司半年度财务报告未经审计。
(四)
公司负责人姓名 古共伟
主管会计工作负责人姓名 曾加
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 聂英
公司负责人古共伟、主管会计工作负责人曾加及会计机构负责人（会计主管人员）聂英声明：
保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
二、 公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称 四川天一科技股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 天科股份
SICHUAN TIANYI SCIENCE&TECHNOLOGY
公司的法定英文名称
CO.，LTD.
公司的法定英文名称缩写 ctyc
公司法定代表人 古共伟
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 魏丹 魏冬梅
联系地址 四川省成都市机场路 445 信箱 四川省成都市机场路 445 信箱
电话 028-85963417 028-85963659
传真 028-85963417 028-85963659
(三) 基本情况简介
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
注册地址 成都市高新区高朋大道 5 号
办公地址 四川省成都市机场路 445 信箱
办公地址的邮政编码 610225
公司国际互联网网址 http:// www.tianke.com
电子信箱 ctyc@tianke.com
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 天科股份 600378
(六) 主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产 819,235,018.70 763,189,622.06 7.34
所有者权益（或股东权益） 529,893,403.43 511,201,045.91 3.66
归属于上市公司股东的每
1.96 1.89 3.70
股净资产（元／股）
本报告期比上年同期
报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
营业利润 23,726,165.75 10,869,053.71 118.29
利润总额 23,679,405.27 14,696,368.08 61.12
归属于上市公司股东的净
18,692,357.52 11,373,126.69 64.36
利润
归属于上市公司股东的扣
18,732,103.93 7,764,609.48 141.25
除非经常性损益的净利润
基本每股收益(元) 0.069 0.042 64.29
扣除非经常性损益后的基
0.069 0.029 137.93
本每股收益(元)
稀释每股收益(元) 0.069 0.042 64.29
加权平均净资产收益率
3.59 2.38 增加 1.21 个百分点
(%)
经营活动产生的现金流量
22,826,475.05 -42,204,849.95 不适用
净额
每股经营活动产生的现金
0.0845 -0.1562 不适用
流量净额（元）
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2、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 1,040.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
6,000.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,800.48
所得税影响额 7,014.07
合计 -39,746.41
三、 股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二) 股东和实际控制人情况
1、 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 26,518 户
前十名股东持股情况
持有有限售
股东 持股比 报告期 质押或冻结的股份数
股东名称 持股总数 条件股份数
性质 例(%) 内增减 量
量
中国昊华化工
国有
（集团）总公 23.13 62,503,422
法人
司
境内
盈投控股有限 非国
22.79 61,559,882 质押 61,500,000
公司 有法
人
中信信托有限
责任公司－分 未知 3.85 10,407,071
层集合 16 期
交通银行－金
鹰中小盘精选 未知 1.98 5,345,752
证券投资基金
安信证券股份
有限公司客户
未知 1.18 3,180,000
信用交易担保
证券账户
中国银行－华
未知 0.74 2,000,882
夏大盘精选证
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券投资基金
境内
底申花 自然 0.56 1,503,800
人
境内
蒋国洲 自然 0.44 1,177,619
人
境内
黄耀芳 自然 0.36 978,500
人
中化化工科学 国有
0.34 920,205
技术研究总院 法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份的数
股东名称 股份种类及数量
量
中国昊华化工（集团）总
62,503,422 人民币普通股
公司
盈投控股有限公司 61,559,882 人民币普通股
中信信托有限责任公司－
10,407,071 人民币普通股
分层集合 16 期
交通银行－金鹰中小盘精
5,345,752 人民币普通股
选证券投资基金
安信证券股份有限公司客
3,180,000 人民币普通股
户信用交易担保证券账户
中国银行－华夏大盘精选
2,000,882 人民币普通股
证券投资基金
底申花 1,503,800 人民币普通股
蒋国洲 1,177,619 人民币普通股
黄耀芳 978,500 人民币普通股
中化化工科学技术研究总
920,205 人民币普通股
院
前十名股东中中国昊华化工（集团）总公司与中化化工科学技术研究总
上述股东关联关系或一致
院存在关联关系，均为公司实际控制人的全资子公司；公司未知其余股
行动的说明
东之间是否存在关联关系和一致行动人关系。
2、 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、 董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
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因公司监事焦永笃先生因工作变动原因，向公司监事会递交了申请辞去监事的申请（详
见临 2011-009 号公告），2011 年 5 月 9 日第四届监事会第十四次（通讯）会议审议通过决
议：经公司股东盈投控股有限公司提名，监事会同意增补卢伟女士为公司监事候选人，并于
2011 年 6 月 17 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于增补卢伟女士为公司
监事的决议。
五、 董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
2011 年是国家实施十二五规划的开局之年，国家加快转变发展方式和调整经济结构减
少了公司的传统产业项目来源，开年后防通胀货币趋紧和大宗商品价格上涨两因素对公司上
半年的经营工作带来一定程度的不利影响。但国家发展战略新兴产业的决策和资源节约环境
友好的总要求又给公司的发展带来了一定机遇，工程类项目合同签订额同比提高 70%左右，
生产制造类经营形势也好于同期，但受各类原材料涨价影响，成本压力较大。公司各个层面
进一步加大精益管理和专业经营的力度和深度，首先实施采购管理变革，向采购要利润全力
增收增效；继续对三年以上应收款进行专门清收工作，严格审查合同交货和付款条款，严格
控制发货环节，严格实行逾期管理和考核，实时动态管理，审计，法律及时介入过程管理；
全面提高经营质量和防范经营和财务风险；另外，探索实施了"在对手之上"的超越竞争策略
和抢先占领策略，对有市场前景并符合国家"十二五"规划发展方向的项目上，超前、专门投
入力量，做好充分的准备。在大项目、大的技术合作项目和总包项目上，狠下功夫，实行了
专业团队的管理与跟踪。
从半年运行情况来看，措施取得了明显成效，报告期内公司实现营业总收入 23966.05
万元，比上年同期增长 18.83%；归属于母公司所有者的净利润 1869.24 万元，比上年同期
增长 64.36 ％。
(二) 公司主营业务及其经营状况
1、 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
营业收入比 营业成本比
分行业或分 营业利润率 营业利润率比上
营业收入 营业成本 上年同期增 上年同期增
产品 (%) 年同期增减(%)
减(%) 减(%)
分行业
专用化学产 减少 0.07 个百分
238,441,071.09 172,649,182.02 27.59 19.66 19.78
品制造业 点
分产品
销售商品-石
减少 5.87 个百分
油化工及基 94,661,161.24 67,227,216.90 28.98 10.13 20.05
点
础化工产品
提供劳务-科
增加 4.47 个百分
研开发及服 143,779,909.85 105,421,965.12 26.68 26.89 19.61
点
务设计
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额
7,633,576.79 万元。
2、 主营业务分地区情况
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单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
西南地区 238,441,071.09 19.66
3、 公司在经营中出现的问题与困难
1)通胀带来了工程总承包项目和催化剂产品的原材料成本提高，人工成本提高，利润水平和
严峻的市场竞争矛盾越显突出。
2)科研及工程设计场所越显不足，无法投入更多的人力，制约了项目的进展，对公司业务的
提升起到了制约作用。
(三) 公司投资情况
1、 募集资金使用情况
单位:万元 币种:人民币
本报告期已使 尚未使用募集
募集年 募集方 已累计使用募 尚未使用募
募集资金总额 用募集资金总 资金用途及去
份 式 集资金总额 集资金总额
额 向
经 2011 年第一
次临时股东会
2000
决议将剩余募
年 12 首次发
28,321.60 76.57 18,120 10,201.60 集资金连同利
月 25 行
息计 10297.68
日
万元补充流动
资金
本年度募集资金使用 76.57 万元，主要用于 500 吨/年 CO 专用吸附剂生产装置项目，目
前装置正在试车调试中。经 2011 年第一次临时股东会决议将剩余募集资金连同利息计
10297.68 万元补充流动资金
2、 承诺项目使用情况
（1)变压吸附供气中心项目
计划总投资 4570 万元，预计投产后年收益 735 万元。2001 年 7 月开始，共投入资金 8144.58
万元。报告期内供气中心项目收益主要在四平天科供气项目、气体所及武汉供气分公司中
体现，2011 年中期实现净利润 213.63 万元。
（2）PSA 专用吸附剂项目
计划总投资 3975 万元，预计投产后年收益 723 万元。2002 年 5 月开始，共投入资金 1994.80
万元。报告期内 P S A 专用吸附剂项目收益主要体现在宁夏分公 司中，2011 中期实现净
利润-6.01 万元。500 吨/年 CO 专用吸附剂生产装置正在试车调试中。
（3）PSA 特种阀门项目
计划总投资 2155 万元，预计投产后年收益 340 万元。2002 年 6 月开始，共投入资金 2370.47
万元。报告期内 P S A 特种阀门项目收益在双流分公司中体现，2011 中期实现净利润 38.94
万元。
（4）催化剂生产装置改扩建项目
计划总投资 2975 万元，预计投产后年收益 804 万元。2001 年 5 月开始，共投入资金 3539.34
万元。报告期内催化剂改扩建工程项目收益在泸州分公司中体 现，2011 中期实现净利润
980.32 万元。
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3、 非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
六、 重要事项
(一) 公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上交所有关
公司治理规范性文件的要求，进一步建立健全各项规章制度。报告期内，公司依据上交所相
关文件要求制定了《天科股份董事会秘书工作制度》，进一步明确了董事会秘书职责及其分
管的工作部门，规范了公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作。2011 年 7 月，根
据上海证券交易所新近颁布的《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，对公司原有
的关联交易管理制度进行了完善、补充，并经 2011 年 7 月 18 日召开的第四届董事会第三十
次会议审议通过了《天科股份关联交易管理制度》（修订稿），进一步规范了公司关联交易行
为，保护公司和全体股东的合法权益，提升了公司内控和治理水平。
报告期内，公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。
(二)重大诉讼仲裁事项
1、我公司（原告）以专利行政纠纷为由起诉被告中华人民共和国国家知识产权局专利
复审委员会、第三人成都天成碳一化工有限公司，2010 年 3 月 9 日北京市第一中级人民法
院受理该诉讼（详见临 2010-006 公告）。
2010 年 11 月 16 日我公司收到北京市第一中级人民法院民事判决书，详见临 2010-035
公告。
2010 年 12 月 9 日我公司收到上诉人国家知识产权局专利复审委员会上诉状，上诉人因
对北京市第一中级人民法院做出的【（2010）一中行初字第 977 号】行政判决不服，遂向北
京市高级人民法院提起上诉，详见临 2010-038 公告。
2011 年 3 月 10 日公司收到北京市高级人民法院行政判决书[（2011）高行终字第 109
号]，本判决为终审判决。详见临 2011-004 公告。
(三) 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
(四) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。
(五) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(六) 报告期内公司重大关联交易事项
1、 与日常经营相关的关联交易
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单位:元 币种:人民币
交易
价格
占同
与市
关联 类交 关联
关联 关联 关联 关联 场参
关联 交易 关联交易金 易金 交易 市场
交易 交易 交易 交易 考价
关系 定价 额 额的 结算 价格
方 类型 内容 价格 格差
原则 比例 方式
异较
(%)
大的
原因
西 南 母 公
采 购
化 工 司 的
购 买 商品、 市 场
研 究 控 股 2,779,411.00 1.5 电汇
商品 接 受 价格
设 计 子 公
劳务
院 司
西 南
母 公
化 工
司 的
研 究 购 买 采 购 市 场
控 股 18,046,766.65 9.72 电汇
院 第 商品 商品 价格
子 公
一 试
司
验厂
自 贡
天 立 母 公
压 力 司 的
购 买 采 购 市 场
容 器 控 股 3,937,400.00 2.12 电汇
商品 商品 价格
制 造 子 公
有 限 司
公司
西 南 母 公
销 售
化 工 司 的
销 售 商品、 市 场
研 究 全 资 2,167,013.55 0.91 电汇
商品 提 供 价格
设 计 子 公
劳务
院 司
沧 州
大 化
母 公
股 份
司 的
有 限 销 售 销 售 市 场
控 股 1,816,339.41 0.76 电汇
公 司 商品 商品 价格
子 公
聚 海
司
分 公
司
自 贡 母 公
销 售 销 售 市 场
鸿 鹤 司 的 1,590,200.00 0.67 电汇
商品 商品 价格
化 工 控 股
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股 份 子 公
有 限 司
公司
合计 / / 30,337,130.61 / / /
2、 关联债权债务往来
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
发生额 余额 发生额 余额
西南化工研 母公司的全资
3,371,847.37 230,969.99 2,167,013.55 313,959.36
究设计院 子公司
西南化工研
母公司的控股
究院第一试 18,046,766.65 700,000.00 222,561.30
子公司
验厂
自贡天立压
母公司的控股
力容器制造 3,937,400.00 2,030,055.21
子公司
有限公司
沧州大化股
母公司的控股
份有限公司 1,816,339.41
子公司
聚海分公司
宜宾天科煤
母公司的控股
化工有限公 3,328,320.00
子公司
司
中昊财务有 母公司的控股
15,769,072.26
限责任公司 子公司
广西河池化
母公司的控股
工股份有限 8,680,000.00 11,160,000.00
子公司
公司
自贡鸿鹤化
母公司的控股
工股份有限 1,590,200.00
子公司
公司
德州实华化 母公司的控股
1,697,700.00 1,697,700.00
工有限公司 子公司
合计 25,356,014.02 20,028,362.25 16,173,814.26 15,201,714.57
报告期内公司向控股股东及其
25,356,014.02
子公司提供资金的发生额（元）
公司向控股股东及其子公司提
22,457,958.92
供资金的余额（元）
关联债权债务形成原因 经营往来
(七) 重大合同及其履行情况
1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事
项
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(1) 托管情况
本报告期公司无托管事项。
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3) 租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
2、 担保情况
本报告期公司无担保事项。
3、 委托理财及委托贷款情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
4、 其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
(八) 承诺事项履行情况
1、 本报告期或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。
(九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会
的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十) 其他重大事项的说明
本报告期公司无其他重大事项。
(十一)信息披露索引
刊载的报刊名称及版 刊载的互联网网站及检索
事项 刊载日期
面 路径
第四届董事会第三十次通 《中国证券报》《上海 2011 年 7 月 19 上海证券交易所网站
讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
天科股份关联交易管理制 《中国证券报》《上海 2011 年 7 月 19 上海证券交易所网站
度（修订稿） 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2011 年半年度业绩预增公 《中国证券报》《上海 2011 年 7 月 12 上海证券交易所网站
告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2011 年第一次临时股东大 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 18 上海证券交易所网站
会决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
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2011 年第一次临时股东大 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 18 上海证券交易所网站
会法律意见书 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2011 年第一次临时股东大 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 14 上海证券交易所网站
会会议资料 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
关于举行 2010 年年度报告 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 4 上海证券交易所网站
网上集体说明会公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
关于召开 2011 年第一次临 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 2 上海证券交易所网站
时股东大会的通知 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第二十九次 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 1 上海证券交易所网站
通讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届监事会第十五次通 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 1 上海证券交易所网站
讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
关于将公司节余募集资金 《中国证券报》《上海 2011 年 6 月 1 上海证券交易所网站
补充流动资金公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第二十八次 《中国证券报》《上海 2011 年 5 月 11 上海证券交易所网站
通讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届监事会第十四次通 《中国证券报》《上海 2011 年 5 月 11 上海证券交易所网站
讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海 2011 年 5 月 11 上海证券交易所网站
董事会秘书工作制度
证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2010 年年度股东大会决议 《中国证券报》《上海 2011 年 4 月 23 上海证券交易所网站
公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2010 年度股东大会法律意 《中国证券报》《上海 2011 年 4 月 23 上海证券交易所网站
见书 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第二十七次 《中国证券报》《上海 2011 年 4 月 23 上海证券交易所网站
会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海 2011 年 4 月 23 上海证券交易所网站
天科第一季度报告
证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2010 年年度股东大会会议 《中国证券报》《上海 2011 年 4 月 20 上海证券交易所网站
资料 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海 2011 年 4 月 15 上海证券交易所网站
关于监事辞职的公告
证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2011 年第一季度业绩预增 《中国证券报》《上海 2011 年 4 月 13 上海证券交易所网站
公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
关于召开 2010 年度股东大 《中国证券报》《上海 2011 年 3 月 30 上海证券交易所网站
会的通知 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第二十六次 《中国证券报》《上海 2011 年 3 月 17 上海证券交易所网站
会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届监事会第十二次会 《中国证券报》《上海 2011 年 3 月 17 上海证券交易所网站
议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》《上海 2011 年 3 月 17 上海证券交易所网站
2010 年年报及摘要
证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
2010 年度控股股东及其他 《中国证券报》《上海 2011 年 3 月 17 上海证券交易所网站
12
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
关联方资金占用情况的专 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
项说明
《中国证券报》《上海 2011 年 3 月 12 上海证券交易所网站
关于诉讼判决的公告
证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第二十五次 《中国证券报》《上海 2011 年 1 月 19 上海证券交易所网站
通讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第二十四次 《中国证券报》《上海 2011 年 1 月 5 上海证券交易所网站
通讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第二十三次 《中国证券报》《上海 2011 年 1 月 4 上海证券交易所网站
通讯会议决议公告 证券报》《证券日报》 日 www.sse.com.cn
七、 财务会计报告
(一) 财务报表
合并资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:四川天一科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 326,853,750.93 305,521,660.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 89,664,834.54 97,861,318.91
应收账款 90,272,692.27 70,677,462.02
预付款项 21,771,721.91 13,863,068.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 8,300,570.62 5,646,778.60
买入返售金融资产
存货 90,019,369.81 72,187,037.14
一年内到期的非流动
13
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
资产
其他流动资产
流动资产合计 626,882,940.08 565,757,325.77
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 26,144,120.86 26,324,158.81
投资性房地产
固定资产 145,305,804.90 149,784,940.74
在建工程 6,288,519.10 6,328,255.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,543,620.23 4,085,167.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,336,372.57 3,534,572.91
递延所得税资产 7,733,640.96 7,375,201.76
其他非流动资产
非流动资产合计 192,352,078.62 197,432,296.29
资产总计 819,235,018.70 763,189,622.06
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 105,169,796.98 87,509,575.33
预收款项 114,582,186.18 70,327,904.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 39,218,228.91 62,906,081.47
14
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
应交税费 8,596,600.22 7,564,879.37
应付利息
应付股利
其他应付款 4,487,115.61 5,887,140.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 272,053,927.90 234,195,581.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 272,053,927.90 234,195,581.40
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 270,175,720.00 270,175,720.00
资本公积 153,085,649.44 153,085,649.44
减：库存股
专项储备
盈余公积 26,019,429.09 26,019,429.09
一般风险准备
未分配利润 80,612,604.90 61,920,247.38
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
529,893,403.43 511,201,045.91
权益合计
少数股东权益 17,287,687.37 17,792,994.75
所有者权益合计 547,181,090.80 528,994,040.66
15
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
负债和所有者权益
819,235,018.70 763,189,622.06
总计
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
母公司资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:四川天一科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 317,010,044.31 296,900,143.28
交易性金融资产
应收票据 79,831,365.89 88,473,420.59
应收账款 87,478,423.55 67,100,307.81
预付款项 21,771,721.91 13,863,068.58
应收利息
应收股利
其他应收款 8,234,494.32 5,627,778.60
存货 89,628,378.39 71,744,280.05
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 603,954,428.37 543,708,998.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 49,444,120.86 49,624,158.81
投资性房地产
固定资产 121,212,715.20 123,699,977.83
在建工程 6,288,519.10 6,328,255.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,543,620.23 4,085,167.05
16
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,336,372.57 3,534,572.91
递延所得税资产 7,733,640.96 7,375,201.76
其他非流动资产
非流动资产合计 191,558,988.92 194,647,333.38
资产总计 795,513,417.29 738,356,332.29
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 105,169,796.98 87,509,575.33
预收款项 114,582,186.18 70,327,904.75
应付职工薪酬 38,820,317.91 62,206,081.47
应交税费 8,065,619.91 7,126,184.99
应付利息
应付股利
其他应付款 3,888,393.34 5,716,289.17
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 270,526,314.32 232,886,035.71
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 270,526,314.32 232,886,035.71
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 270,175,720.00 270,175,720.00
资本公积 153,085,649.44 153,085,649.44
17
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
减：库存股
专项储备
盈余公积 26,019,429.09 26,019,429.09
一般风险准备
未分配利润 75,706,304.44 56,189,498.05
所有者权益（或股东权益）
524,987,102.97 505,470,296.58
合计
负债和所有者权益
795,513,417.29 738,356,332.29
（或股东权益）总计
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
合并利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 239,660,514.73 201,677,979.80
其中：营业收入 239,660,514.73 201,677,979.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 215,754,311.03 186,130,943.63
其中：营业成本 173,049,387.80 146,292,125.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,151,405.50 2,229,719.83
销售费用 10,099,906.81 9,619,904.91
管理费用 27,902,386.12 25,564,816.93
财务费用 -1,658,330.67 -597,845.59
资产减值损失 3,209,555.47 3,022,221.82
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 -180,037.95 -4,677,982.46
18
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
列）
其中：对联营企业和合营企
-180,037.95 -4,677,982.46
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,726,165.75 10,869,053.71
加：营业外收入 14,718.81 4,094,304.98
减：营业外支出 61,479.29 266,990.61
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
23,679,405.27 14,696,368.08
填列）
减：所得税费用 4,314,355.13 2,675,238.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,365,050.14 12,021,129.13
归属于母公司所有者的净利润 18,692,357.52 11,373,126.69
少数股东损益 672,692.62 648,002.44
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.069 0.042
（二）稀释每股收益 0.069 0.042
七、其他综合收益
八、综合收益总额 19,365,050.14 12,021,129.13
归属于母公司所有者的综合收益
18,692,357.52 11,373,126.69
总额
归属于少数股东的综合收益总额 672,692.62 648,002.44
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
母公司利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 232,757,497.65 194,651,411.43
减：营业成本 169,125,793.72 141,965,972.93
营业税金及附加 3,033,682.12 2,111,718.26
销售费用 10,038,189.61 9,578,169.31
管理费用 27,404,534.20 25,327,337.74
财务费用 -1,638,862.96 -584,771.48
资产减值损失 3,248,282.27 2,979,641.29
加：公允价值变动收益（损失以
19
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
1,741,962.05 -461,982.46
填列）
其中：对联营企业和合营
-180,037.95 -4,677,982.46
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,287,840.74 12,811,360.92
加：营业外收入 14,718.81 4,094,304.98
减：营业外支出 61,479.29 266,990.61
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
23,241,080.26 16,638,675.29
填列）
减：所得税费用 3,724,273.87 2,106,815.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,516,806.39 14,531,859.54
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.072 0.054
（二）稀释每股收益 0.072 0.054
六、其他综合收益
七、综合收益总额 19,516,806.39 14,531,859.54
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
合并现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
311,915,943.73 197,905,714.54
收到的现金
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
20
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 87,521.68
收到其他与经营活动
6,403,277.47 8,019,962.58
有关的现金
经营活动现金流入
318,319,221.20 206,013,198.80
小计
购买商品、接受劳务
185,596,102.34 139,383,331.24
支付的现金
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
69,163,628.21 67,642,525.12
工支付的现金
支付的各项税费 20,393,390.58 22,184,066.67
支付其他与经营活动
20,339,625.02 19,008,125.72
有关的现金
经营活动现金流出
295,492,746.15 248,218,048.75
小计
经营活动产生的
22,826,475.05 -42,204,849.95
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
21
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 1,996,327.93 4,320,932.16
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
1,996,327.93 4,320,932.16
小计
投资活动产生的
-1,996,327.93 -4,320,932.16
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
22
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿
1,178,000.00 7,496,285.82
付利息支付的现金
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
1,178,000.00 7,496,285.82
小计
筹资活动产生的
-1,178,000.00 -7,496,285.82
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
19,652,147.12 -54,022,067.93
增加额
加：期初现金及现金
304,693,731.88 267,805,765.40
等价物余额
六、期末现金及现金等价
324,345,879.00 213,783,697.47
物余额
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
母公司现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
302,308,529.66 191,299,934.54
收到的现金
收到的税费返还 87,521.68
收到其他与经营活动
6,322,784.59 8,008,636.70
有关的现金
经营活动现金流入
308,631,314.25 199,396,092.92
小计
购买商品、接受劳务
185,314,200.84 139,246,423.41
支付的现金
支付给职工以及为职
67,940,241.64 67,007,023.34
工支付的现金
23
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
支付的各项税费 18,574,340.97 19,978,866.53
支付其他与经营活动
18,688,045.13 17,234,545.96
有关的现金
经营活动现金流出
290,516,828.58 243,466,859.24
小计
经营活动产生的
18,114,485.67 -44,070,766.32
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
1,922,000.00 4,216,000.00
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
1,922,000.00 4,216,000.00
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 1,606,527.93 3,874,998.83
的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
1,606,527.93 3,874,998.83
小计
投资活动产生的
315,472.07 341,001.17
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
24
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿
4,912,285.82
付利息支付的现金
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
4,912,285.82
小计
筹资活动产生的
-4,912,285.82
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
18,429,957.74 -48,642,050.97
增加额
加：期初现金及现金
296,072,214.64 255,792,866.15
等价物余额
六、期末现金及现金等价
314,502,172.38 207,150,815.18
物余额
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
25
合并所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 减： 一般 少数股东权 所有者权益合
实收资本（或 专项
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 其他 益 计
股本） 储备
股 准备
一、上年年末
270,175,720.00 153,085,649.44 26,019,429.09 61,920,247.38 17,792,994.75 528,994,040.66
余额
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
二、本年年初
270,175,720.00 153,085,649.44 26,019,429.09 61,920,247.38 17,792,994.75 528,994,040.66
余额
三、本期增减
变动金额（减
18,692,357.52 -505,307.38 18,187,050.14
少以“－”号
填列）
（一）净利润 18,692,357.52 672,692.62 19,365,050.14
（二）其他综
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
合收益
上述（一）和
18,692,357.52 672,692.62 19,365,050.14
（二）小计
（三）所有者
投入和减少
资本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分
-1,178,000.00 -1,178,000.00
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的 -1,178,000.00 -1,178,000.00
分配
4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
27
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末
270,175,720.00 153,085,649.44 26,019,429.09 80,612,604.90 17,287,687.37 547,181,090.80
余额
28
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
一
专 般
项目 减： 少数股东权 所有者权益合
实收资本（或 项 风
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 其他 益 计
股本） 储 险
股
备 准
备
一、上年年末余
245,614,291.00 153,085,649.44 21,448,998.00 52,353,818.52 19,076,252.34 491,579,009.30
额
加：
会计政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
245,614,291.00 153,085,649.44 21,448,998.00 52,353,818.52 19,076,252.34 491,579,009.30
额
三、本期增减变
动金额（减少以 24,561,429.00 -18,100,588.13 -1,935,997.56 4,524,843.31
“－”号填列）
（一）净利润 11,373,126.69 648,002.44 12,021,129.13
（二）其他综合
收益
上述（一）和（二） 11,373,126.69 648,002.44 12,021,129.13
29
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
小计
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配 -4,912,285.82 -2,584,000.00 -7,496,285.82
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
-4,912,285.82 -2,584,000.00 -7,496,285.82
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
24,561,429.00 -24,561,429.00
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他 24,561,429.00 -24,561,429.00
30
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
270,175,720.00 153,085,649.44 21,448,998.00 34,253,230.39 17,140,254.78 496,103,852.61
额
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
母公司所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
一般
项目 实收资本（或 减：库 专项 所有者权益合
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
股本） 存股 储备 计
准备
一、上年年末余额 270,175,720.00 153,085,649.44 26,019,429.09 56,189,498.05 505,470,296.58
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 270,175,720.00 153,085,649.44 26,019,429.09 56,189,498.05 505,470,296.58
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填
19,516,806.39 19,516,806.39
列）
（一）净利润 19,516,806.39 19,516,806.39
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 19,516,806.39 19,516,806.39
31
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 270,175,720.00 153,085,649.44 26,019,429.09 75,706,304.44 524,987,102.97
32
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
一般
项目 实收资本（或 减：库 专项 所有者权益合
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
股本） 存股 储备 计
准备
一、上年年末余额 245,614,291.00 153,085,649.44 21,448,998.00 44,529,333.11 464,678,271.55
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 245,614,291.00 153,085,649.44 21,448,998.00 44,529,333.11 464,678,271.55
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填
24,561,429.00 -14,941,855.28 9,619,573.72
列）
（一）净利润 14,531,859.54 14,531,859.54
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 14,531,859.54 14,531,859.54
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -4,912,285.82 -4,912,285.82
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -4,912,285.82 -4,912,285.82
4．其他
33
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
（五）所有者权益内部结转 24,561,429.00 -24,561,429.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 24,561,429.00 -24,561,429.00
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 270,175,720.00 153,085,649.44 21,448,998.00 29,587,477.83 474,297,845.27
法定代表人：古共伟 主管会计工作负责人：曾加 会计机构负责人：聂英
34
(二) 公司概况
一)历史沿革
四川天一科技股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")是 1999 年 8 月 3 日经原国家经济贸
易委员会[国经贸企改(1999)745 号]批准由化工部西南化工研究设计院(现更名为西南化工研
究设计院，简称"西南化研院")与浙江芳华日化集团公司、化工部科学技术研究总院(现名为
中化化工科学技术研究总院)、化工部晨光化工研究院(现名为中蓝晨光化工研究院)、化工部
炭黑工业研究设计院(现名为中橡集团炭黑工业研究设计院)共同发起设立的股份有限公司。
同年 8 月 5 日在成都市工商行政管理局办理了注册登记手续，领取注册号为成工商(高新)字
5101091000223，注册地址为成都高新区高朋大道 5 号的企业法人营业执照。公司的注册地
址为中国四川省成都市高新区高朋大道 5 号，总部地址为中国四川省成都市机场路 445 信箱，
组织形式为股份制。
为设立本公司，西南化研院根据《设立四川天一科技股份有限公司的方案》(简称"改制方案
")将与变压吸附气体分离技术及其装置设计安装、碳一化学技术及催化剂等产品、工程设计
及工程承包、工业气体等业务相关的所属的独立核算的碳一化学品生产实验厂、碳一化学催
化剂生产实验厂、化肥催化剂生产实验厂、变压吸附分离工程研究所、脱硫剂生产实验厂、
有机化工厂、机械厂、气体工程技术研究所、开发设计所等 13 个实验厂、研究所(室)的全
部经营性资产、负债及相应净资产投入本公司，以此编制反映西南化研院根据改制方案进行
资产重组结果的基本会计报表。1998 年 12 月 13 日，西南化研院与浙江芳华日化集团公司、
化工部科学技术研究总院、中蓝晨光化工研究院、化工部炭黑工业研究设计院签订"发起人
协议"，约定西南化研院以上述各实验厂、研究所(室)经评估确认的全部经营性资产减去负债
后的净资产作为出资，浙江芳华日化集团公司以债权转股权出资，其他 3 家发起人均以现金
出资。1998 年 11 月 18 日，西南化研院委托东方资产评估事务所对西南化研院投入本公司
截止 1998 年 9 月 30 日的全部账面资产、负债和净资产进行评估，于 1999 年 5 月 8 日出具[东
评所评报字(1999)第 18 号]评估报告，评估结果是资产总额 169,582,975.58 元，负债合计
72,175,638.50 元，净资产为 97,407,337.08 元。1999 年 6 月 30 日，经财政部[财评字(1999)298
号]确认。根据确认的评估结果按照经财政部[财管字(1999)237 号]批准折股方案及股权结构
对评估后净资产 97,407,337.08 元按 1:0.66 的比率折股本 64,288,900.00 元，设定为国家股，
由西南化研院持有。本公司已将上述确认的评估结果及经批准的折股方案调入 1999 年 12
月 31 日的资产负债表。
2000 年 12 月 19 日，经中国证监会[证监发行字(2000)180 号]批准，本公司采用上网定价的
发行方式向社会公众发行人民币普通股 4,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 6.58
元。发行后本公司增加社会公众股 4,500 万股，计 45,000,000.00 元，股本总额由 70,723,900.00
元增加到 115,723,900.00 元，并办理工商变更登记手续。本公司社会公众股 4,500 万股于 2001
年 1 月 11 日在上海证券交易所上市流通。
经本公司 2001 年 4 月 15 日召开的 2000 年度股东大会审议通过，按 2000 年 12 月 31 日总股
本 115,723,900 股为基数，用资本公积金向全体股东按每 10 股转增 3 股。资本公积金转增股
本后，股本总额增加到 150,441,070.00 元。经本公司 2001 年度股东大会(年会)决议和修改后
的公司章程规定，按 2001 年 12 月 31 日总股本 150,441,070 股为基数，以资本公积按每 10
股转增 2.5 股，以未分配利润每 10 股送红股 0.5 股，每股面值 1 元，计增加股本 45,132,321.00
元(其中：由资本公积转增 37,610,267.50 元，未分配利润转增 7,522,053.50 元)。以资本公积
转增和未分配利润送红股后，本公司股本总额增加到 195,573,391.00 元。增加的股本已经四
川君和会计师事务所[君和验字(2002)第 1006 号]验证，2002 年 6 月 5 日办理了工商变更登
记。
2003 年 3 月 20 日，西南化研院与深圳市华润丰实业发展有限公司和成都美辰科技有限责任
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
公司签定股权转让协议，将其持有本公司国家股 108,648,241 股中的 41,070,412 股和
10,756,536 股分别转让给深圳市华润丰实业发展有限公司和成都美辰科技有限责任公司。转
让事项于 2003 年 3 月 26 日经西南化研院主管单位中国昊华化工(集团)总公司[中昊企发
(2003)60 号]同意，并于 2003 年 3 月 26 日经财政部[财企(2003)116 号]批准。2003 年 5 月，
国家股转让过户手续完成后，本公司总股本仍为 195,573,391 股。
2005 年 11 月 19 日，深圳市华润丰实业发展有限公司与成都愿景科技有限公司(以下简称"
成都愿景")签定股份转让协议，深圳市华润丰实业发展有限公司同意以每股 2.42 元的价格向
成都愿景科技有限公司出售其持有的本公司股份 41,070,412 股，协议转让总价为人民币
99,390,397.04 元。
2006 年 10 月 30 日，经本公司 2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议决议通过，并经
国务院国有资产管理委员会[国资产权(2006)1378 号]《关于四川天一科技股份有限公司股权
分置改革有关问题的批复》同意，本公司以现有流通股本 7,605.00 万股为基数，用资本公积
向方案实施日登记在册的全体流通股股东转增股本，非流通股股东以此获取上市流通权。根
据股权分置改革方案，流通股股东每持有 10 股流通股将获得 6.58 股的转增股份，相当于单
纯送股情况下，流通股股东每 10 股获送 3.2 股股份对价。在转增股份支付完成后，本公司
非流通股股份即获得上市流通权。本公司以 2006 年 11 月 7 日登记在册的全体流通股股东每
10 股转增 6.58 股，每股面值 1 元，共计转增股本 50,040,900.00 元，转增完成后本公司的股
本由 195,573,391 股变更为 245,614,291 股。本次资本公积转增股本由四川君和会计师事务所
于 2006 年 12 月 7 日出具了君和验字(2006)第 1016 号验资报告予以验证。本公司于 2006 年
12 月 21 日办理了工商变更登记手续，变更后的工商登记的注册资本为 245,614,300.00 元。
2007 年 10 月 16 日公司收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的有关批复文件,同意公司
第一大股东西南化工研究设计院将持有的公司 5,682.1293 万股股权划转给中国昊华化工(集
团)总公司(下称:昊华集团)。此次股份划转后,昊华集团(为国有股东)持有公司股份 5,682.1293
万股,占总股本的 23.13%。
2008 年 11 月 7 日，公司第二大股东成都愿景(持有公司 4,107.0412 万股股份，占公司总股本
的 16.72%)与其控股股东深圳盈投投资有限公司(持有公司 1,205.7312 万股无限售流通股，占
公司总股本的 4.91%,下称:深圳盈投)签订《股份转让协议》，成都愿景将其持有的公司限售
流通股 2,878.9697 万股,无限售流通股 1,228.0715 万股(合计 4,107.0412 万股)以协议方式转让
给深圳盈投，转让单价分别为 2.39 元/股，3.07 元/股，转让价款共计 10,650.917088 万元。
本次股份转让后，成都愿景不再持有公司股份，深圳盈投持有公司股份 5,312.7724 万股(占
公司总股本的 21.63%,其中限售股 2,878.9697 万股),为公司第二大股东。
2009 年度，深圳盈投新增本公司股份 283.5805 万股，截至 2009 年 12 月 31 日，深圳盈投持
有本公司股份 5,596.3529 万股（占公司总股本的 22.79%）。
2009 年 12 月 3 日，有限售条件的流通股上市数量为 48,768,847 股。此次有限售条件流通股
上市后，本公司不再有有限售条件（仅限股改形成）的流通股。
2010 年 4 月 22 日，公司 2009 年年度股东大会通过的 2009 年度利润分配方案为每 10 股送 1
股，派 0.20 元（含税），不进行资本公积金转增。2010 年 7 月 29 日,2010 年第一次临时股东
大会通过了变更注册资本的决议：鉴于公司 2009 年度利润分配方案已实施完毕，公司总股
本由原来的 245,614,291 股增加至 270,175,720 股,公司注册资本为人民币 270,175,720.00 元。
截至 2010 年 12 月 31 日，本公司第一大股东昊华集团持有本公司无限售条件股份 6,250.3422
万股，占公司总股本的 23.13%，第二大股东深圳盈投持有本公司无限售条件股份 6,155.9882
万股，占公司总股本的 22.79%。
2010 年 11 月 10 日，公司申请变更企业法人营业执照，注册号为 510109000151784；住所为
成都高新区高朋大道 5 号成都高新区技术创新服务中心；法定代表人为古共伟。
36
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
(二)所处行业
公司所属的行业性质为专用化学产品制造业。
(三)经营范围
本公司经营范围是：碳一化学技术及催化剂，变压吸附气体分离技术及装置，工业特种阀门，
合成芳樟醇，维生素 E 系列精细化工产品（不含药品）、工业气体（经营危险化学品按照危
险化学品经营许可证核定的经营范围从事经营）的研制、开发、生产、销售、技术服务及相
关相关的工程设计与工程承包。经营自产产品及技术的出口业务；气瓶检验；经营生产所需
的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家
禁止进出口商品及技术除外）；经营进料加工和"三来一补"业务。以上经营项目不含法律、
法规、和国务院决定需要前置审批或者许可的项目。
(四)主要产品或提供的劳务
本公司主要产品或提供的劳务包括：催化剂、变压吸附气体分离技术及装置、特种气体、有
机化工产品、特种阀门、吸附剂等的研制、生产、销售，化工产品开发设计与技术咨询。经
营自产产品及技术的出口业务；经营生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及
技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口商品及技术除外）。
(三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错：
1、 财务报表的编制基础：
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2、 遵循企业会计准则的声明：
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
3、 会计期间：
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
4、 记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
5、 合并财务报表的编制方法：
(1) 合并财务报表系根据《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》的规定，以母公司和
纳入合并范围的子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的
长期股权投资，在抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者权益中母公司所持有的份额和
公司内部之间重大交易及内部往来后编制而成。
少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以"少数股东权益"项目列示。少数股
东损益，在合并利润表中净利润项目下以"少数股东损益"项目列示。
母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公
司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。
母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润
表。
6、 现金及现金等价物的确定标准：
37
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
7、 外币业务和外币报表折算：
对发生的外币交易，以交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位
币。在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
①、外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算；因资产负债表日即期汇率与初始
确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
②、以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其
记账本位币金额。
8、 金融工具：
①、分类
(1)金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产
和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应
收款项、可供出售金融资产四类。
(2)金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债
和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债两类。
②、金融工具的确认依据和计量方法
(1)本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
(2)本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
③、金融工具的终止确认
(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止时，终止确认该项金融资产。金融资产转移满
足下列条件的，企业应当终止确认该金融资产：
1)企业已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的；
2)企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融
资产控制的。
(2)金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或其一部分。
④、主要金融资产、金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价用于确定其公允价值；金融工具不
存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。
⑤、金融资产减值测试方法和减值准备计提方法
在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账
面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备；对单项金额重大
的金融资产单独进行减值测试。
9、 应收款项：
(1) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 500 万元以上
对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
试，如有客观证据表明其发生了减值的，根据其
38
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认
减值损失，计提坏账准备。
(2) 按组合计提坏账准备应收款项：
确定组合的依据：
组合名称 依据
账龄组合 按账龄划分组合
按组合计提坏账准备的计提方法：
组合名称 计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明
1 年以内（含 1 年） 5% 5%
1－2 年 10% 10%
2－3 年 30% 30%
3－4 年 50% 50%
4－5 年 50% 50%
5 年以上 100% 100%
(3) 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
单项计提坏账准备的理由 账龄
采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按账
龄作为类似信用风险特征划分为若干组合，再按
坏账准备的计提方法
这些应收款项组合在期末余额的一定比例计算确
定减值损失，计提坏账准备。
10、 存货：
(1) 存货的分类
根据持有的目的和性质分为原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、包装物、发出商品、
周转材料、建造合同形成的资产等
(2) 发出存货的计价方法
加权平均法
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
在报告期末，存货按成本与可变现净值孰低原则计价，可变现净值是指在日常活动中，存活
的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
存货跌价准备按单个存货项目成本高于其可变现净值的差额提取，计提的存货跌价损失计入
当期损益类账项。对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。以前
减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备
金额内转回，转回的金额计入当期损益。
39
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
(4) 存货的盘存制度
永续盘存制
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
1) 低值易耗品
一次摊销法
低值易耗品除生产用模具外于领用时一次摊销，生产用模具按受益期分期摊销。
2) 包装物
一次摊销法
包装物除生产用模具外于领用时一次摊销，生产用模具按受益期分期摊销。
11、 长期股权投资：
(1) 投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资投资成本的确认参照企业合并；除企业合并以外的其他方式取
得的长期股权投资，按实际付出的资产、所产生或承担的负债及所发行的权益性工具的公允
价值，再加上各项相关直接费用作为投资成本。
(2) 后续计量及损益确认方法
①、成本法
公司对下列长期股权投资采用成本法核算：
a、能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，亦即对子公司投资；
b、对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不
能可靠计量的长期股权投资。
②、权益法
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意
的，认定为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。
(4) 减值测试方法及减值准备计提方法
采用成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减
值处理参照金融资产之以成本计量的可供出售的金融资产；其他长期股权投资的减值处理参
照资产减值
12、 固定资产：
(1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位
价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年
限平均法)提取折旧。
40
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
(2) 各类固定资产的折旧方法：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 40 3 2.43
机器设备 15 3 6.47
电子设备 10 3 9.7
运输设备 10 3 9.70
其他设备 10-15 3 6.47-9.70
(3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
在报告期末，存在市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象的，估计其可
收回金额；可收回金额的计量结果表明，固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定
资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，
同时计提相应的固定资产减值准备。
有迹象表明一项资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额。企业难以对
单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金
额。
13、 在建工程：
①、在建工程的类别
在建工程包括自营工程和设备安装工程等。
②、在建工程的计价
按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；
出包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程
试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑
损益。
③、在建工程结转固定资产的标准和时点
建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，
按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再按实际成本
调整原来的暂估价值，但已计提的折旧额不再调整。
④、在建工程减值准备的确认标准和计提方法
每个会计期末，对在建工程进行全面检查，当存在减值迹象时，估计其可收回金额，按该
项工程可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。
14、 借款费用：
①、借款费用资本化的确认原则
借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款
而发生的汇兑差额等。可直接归属于固定资产的购建和需要经过 1 年以上(含 1 年)时间的建
造或生产过程，才能达到可使用或可销售状态的存货、投资性房产的借款费用，予以资本化；
其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。应予以资本化的借款费
用当同时具备以下三个条件时，开始资本化：
(a)、资产支出已经发生；
(b)、借款费用已经发生；
(c)、为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
②、借款费用资本化的期间：应予以资本化的借款费用，满足上述资本化条件的，在购建
41
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
或者生产的符合资本化条件的相关资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的，计入
相关资产成本；若相关资产的购建或生产活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3
个月，暂停借款费用的资本化，在中断期间发生的借款费用应当确认为费用，计入当期损益，
直至资产的购建或者生产活动重新开始；在相关资产达到预定可使用状态或可销售状态时，
停止借款费用的资本化，之后发生的借款费用于发生时根据其发生额直接计入当期财务费
用。
③、借款费用资本化金额的计算方法
在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权
平均数与资本化率的乘积。
④、计算利息费用时利率的确定方法
计算利息费用时采用实际利率计算利息费用，实际利率是指借款在预期续存期间或适用的
更短期内的未来现金流量折现为借款当前的账面价值所使用的利率；如果按照名义(合同)利
率和实际利率计算的每期利息费用相差不大的，按照名义利率计算确定每期借款利息。
15、 无形资产：
①、无形资产的确认
(a)、无形资产是指公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
(b)、公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；公司内部研究开
发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1)、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2)、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3)、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4)、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用
或出售该无形资产；
5)、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
②、无形资产的摊销方法
对于使用寿命为有限的无形资产，公司在无形资产使用寿命内按直线法进行摊销；无法预
计无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命不确定的无形资产，不摊销但每年进
行减值测试。
16、 收入：
①、销售商品收入同时满足下列条件的予以确认：
(a)、企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
(b)、企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有
效控制；
(c)、收入的金额能够可靠地计量；
(d)、相关的经济利益很可能流入企业；
(e)、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
②、提供劳务收入的确认原则
以劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入本公司，劳务的
完成程度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在提供劳务交易的结果能够可靠估计的
情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已完工作的测
42
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
量(或已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例或已经发生的成本占估计总成本的比例)确
认。
③、让渡资产使用权收入在满足相关的经济利益很可能流入企业、收入的金额能够可靠地
计量时确认
17、 政府补助：
①、政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企
业所有者投入的资本。
②、政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
③ 、与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助的处理方式。
(a)、与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计
入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(b)、与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
1)、用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用
的期间，计入当期损益；
2)、用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
18、 递延所得税资产/递延所得税负债：
公司所得税采用资产负债表债务法进行所得税核算。
公司在取得资产、负债时即确定其计税基础；在资产负债表日，以资产负债表为基础，相
关的资产、负债的账面价值与税法规定的计税基础存在差异的，按照税法的规定计算确认所
产生的递延所得税资产或递延所得税负债，并将其影响数计入当期的所得税费用。
19、 主要会计政策、会计估计的变更
(1) 会计政策变更
无
(2) 会计估计变更
无
20、 前期会计差错更正
(1) 追溯重述法
无
(2) 未来适用法
无
(四) 税项：
1、 主要税种及税率
税种 计税依据 税率
销售商品的销售额或提供的劳
增值税 17%
务收入
43
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
技术转让收入、设计收入、安装 技术转让收入、设计收入 5%、
营业税
收入 安装收入 3%
城市维护建设税 流转税额 7%
企业所得税 按应纳税所得额 15%、25%
教育费附加 流转税 3%
房产税 房屋建筑物计税额 1.2%
2、 税收优惠及批文
根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于西部大开发优惠政策问题的通知》(财
税)[2001]202 号)、《国家税务总局关于落实西部大开发有关税收政策具体实施意见的通知》
(国税发[2002]47 号)文件规定，经四川省国家税务局川国税发[2007]139 号文批准，本公司从
2006 年度起减按 15%的税率征收企业所得税。根据《国务院关于实施企业所得税过渡优惠
政策的通知》〔2007〕39 号规定，根据国务院实施西部大开发有关文件精神，以及财政部、
税务总局和海关总署联合下发的财税[2001]202 号文规定的西部大开发企业所得税优惠政策
继续执行。
本公司 2008 年经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税
务局批准为高新技术企业，高新技术企业所得税减按 15%征收。
公司技术转让收入根据财政部、国家税务总局财税字(1999)273 号文的规定免征营业税。
(五) 企业合并及合并财务报表
1、 子公司情况
(1) 通过设立或投资等方式取得的子公司
单位:元 币种:人民币
从
少
实 母
数
质 公
股
上 司
东
构 所
权
成 有
益
对 者
中
子 权
是 用
子 子 公 益
业 经 表决 否 于
公 公 注 司 持股 冲
务 营 期末实际出 权比 合 少数股东权 冲
司 司 册 注册资本 净 比例 减
性 范 资额 例 并 益 减
全 类 地 投 (%) 子
质 围 (%) 报 少
称 型 资 公
表 数
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股
其 少
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项 股
益
目 东
的
余 分
金
额 担
额
的
44
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
本
期
亏
损
超
过
少
数
股
东
在
该
子
公
司
期
初
所
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权
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中
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份
额
后
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余
额
工
四
业
平
气
市
体
天 控
及
科 股 四
化 配
气 子 平 37,580,600 23,300,000.00 62.00 62.00 是 17,287,687.37
工 套
体 公 市
产
有 司
品
限
的
公
生
司
产
45
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
销
售
(六) 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
单位：元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金： / / 30,480.69 / / 57,873.07
人民币 30,480.69 30,480.69 57,873.07 57,873.07
银行存款： / / 324,315,398.31 / / 304,635,858.81
人民币 323,908,956.91 323,908,956.91 304,316,049.89 304,316,049.89
美元 62,800.97 6.4719 406,441.40 48,289.81 6.6227 319,808.92
其他货币资
/ / 2,507,871.93 / / 827,928.64
金：
人民币 2,507,871.93 2,507,871.93 827,928.64 827,928.64
合计 / / 326,853,750.93 / / 305,521,660.52
2、 应收票据：
(1) 应收票据分类
单位：元 币种：人民币
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 89,402,824.54 96,722,728.91
商业承兑汇票 262,010.00 1,138,590.00
合计 89,664,834.54 97,861,318.91
3、 应收账款:
(1) 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
种 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款：
按
账
龄
分
析 118,535,431.93 97.36 28,262,739.66 23.84 97,000,430.03 96.79 26,322,968.01 27.14
法
计
提
坏
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
账
准
备
的
应
收
账
款
组
合
118,535,431.93 97.36 28,262,739.66 23.84 97,000,430.03 96.79 26,322,968.01 27.14
小
计
单
项
金
额
虽
不
重
大
但
单
项
3,216,624.86 2.64 3,216,624.86 100.00 3,216,624.86 3.21 3,216,624.86 100.00
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
合
121,752,056.79 / 31,479,364.52 / 100,217,054.89 / 29,539,592.87 /
计
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中：
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
1 年以内
63,351,095.30 53.44 3,167,554.75 42,863,050.05 44.19 2,143,152.52
（含 1 年）
1 年以内
63,351,095.30 53.44 3,167,554.75 42,863,050.05 44.19 2,143,152.52
小计
1至2年 19,398,887.62 16.37 1,939,888.76 16,360,836.43 16.87 1,636,083.64
2至3年 12,094,678.19 10.20 3,625,343.26 15,499,334.48 15.98 4,649,800.34
3 年以上 23,690,770.82 19.99 19,529,952.89 22,277,209.07 22.96 17,893,931.51
合计 118,535,431.93 100.00 28,262,739.66 97,000,430.03 100.00 26,322,968.01
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由
账龄较长，估计难
1 639,625.00 639,625.00 100.00
以收回
账龄较长，估计难
2 344,526.99 344,526.99 100.00
以收回
账龄较长，估计难
3 286,711.70 286,711.70 100.00
以收回
账龄较长，估计难
4 258,700.00 258,700.00 100.00
以收回
账龄较长，估计难
5 212,000.00 212,000.00 100.00
以收回
账龄较长，估计难
其余小计 1,475,061.17 1,475,061.17 100.00
以收回
合计 3,216,624.86 3,216,624.86 / /
(2) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例（％）
1 客户 6,166,411.60 1 年以内 5.06
2 客户 5,791,240.25 1 年以内 4.76
3 客户 5,352,000.00 1 年以内 4.40
4 客户 2,758,000.00 1-2 年 2.27
5 客户 2,683,200.00 1 年以内 2.20
合计 / 22,750,851.85 / 18.69
(4) 应收关联方账款情况
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单位：元 币种：人民币
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额
（％）
宜宾天科煤化工有限公
同受昊华集团控制 1,458,000.00 1.20
司
沧州大化 TDI 有限责任 同受中国化工集团公司
874,783.57 0.72
公司 控制
黑龙江黑化股份有限公
同受昊华集团控制 144,000.00 0.12
司
同受中国化工集团公司
沈阳石蜡化工有限公司 111,000.00 0.09
控制
自贡鸿鹤化工股份有限
同受昊华集团控制 101,916.00 0.08
公司
昊华西南化工有限责任
同受昊华集团控制 19,000.00 0.02
公司
贵州水晶有机化工（集
同受昊华集团控制 35,000.00 0.03
团）有限公司
同受中国化工集团公司
蓝星化工有限责任公司 139,030.00 0.11
控制
南京蓝星化工新材料有 同受中国化工集团公司
862,350.00 0.71
限公司 控制
山东蓝星东大化工有限 同受中国化工集团公司
85,700.00 0.07
责任公司 控制
中昊晨光化工研究院 同受昊华集团控制 41,750.00 0.03
沧州大化集团有限责任 同受中国化工集团公司
15,067.10 0.01
公司 控制
合计 / 3,887,596.67 3.19
4、 其他应收款：
(1) 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项
金额
重大
并单
15,769,072.26 57.00 15,769,072.26 100.00 15,769,072.26 66.43 15,769,072.26 100.00
项计
提坏
账准
备的
49
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
其他
应收
账款
按组合计提坏账准备的其他应收账款：
按账
龄分
析法
计提
坏账 9,123,809.81 32.98 823,239.19 9.02 5,200,233.97 21.90 488,615.37 9.40
准备
的其
他应
收款
组合
9,123,809.81 32.98 823,239.19 9.02 5,200,233.97 21.90 488,615.37 9.40
小计
单项
金额
虽不
重大
但单
项计
2,770,241.32 10.02 2,770,241.32 100.00 2,770,241.32 11.67 1,835,081.32 66.24
提坏
账准
备的
其他
应收
账款
合计 27,663,123.39 / 19,362,552.77 / 23,739,547.55 / 18,092,768.95 /
单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
中昊财务有限责
任公司已进行重
组，其债权收回的
中昊财务有限责 可能性极小，计提
15,769,072.26 15,769,072.26 100.00
任公司 坏账准备的决议
已经 2007 年第二
十一次临时董事
会通过
合计 15,769,072.26 15,769,072.26 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
50
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中：
1 年以内
7,600,428.31 83.30 380,021.44 4,353,052.47 83.71 217,652.62
(含 1 年)
1 年以内小
7,600,428.31 83.30 380,021.44 4,353,052.47 83.71 217,652.62
计
1至2年 644,300.00 7.06 64,430.00 385,400.00 7.41 38,540.00
2至3年 308,340.00 3.38 92,502.00 22,340.00 0.43 6,702.00
3 年以上 570,741.50 6.26 286,285.75 439,441.50 8.45 225,720.75
合计 9,123,809.81 100.00 823,239.19 5,200,233.97 100 488,615.37
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由
原子公司西昌燃
气有限公司注销， 899,921.32 899,921.32 100.00 无法收回
债权转入
不再需要该货物，
预付货款转入 1,870,320.00 1,870,320.00 100.00
款项无法收回
合计 2,770,241.32 2,770,241.32 / /
(2) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 其他应收款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收款总
单位名称 与本公司关系 金额 年限
额的比例(%)
同受中国化工集
1 15,769,072.26 5 年以上 57.00
团公司控制
同受昊华集团控
2 1,870,320.00 5 年以上 6.76
制
3 客户 1,629,960.00 1 年以内 5.89
4 客户 899,921.32 5 年以上 3.25
5 客户 600,000.00 1 年以内 2.17
合计 / 20,769,273.58 / 75.07
(4) 应收关联方款项
51
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
占其他应收账款总额的
单位名称 与本公司关系 金额
比例（％）
宜宾天科煤化工有限公
同受昊华集团控制 1,870,320.00 6.76
司
同受中国化工集团公司
中昊财务有限责任公司 15,769,072.26 57.00
控制
合计 / 17,639,392.26 63.76
5、 预付款项：
(1) 预付款项按账龄列示
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 20,519,590.24 94.25 10,828,873.52 78.11
1至2年 551,063.26 2.53 993,638.78 7.17
2至3年 307,634.40 1.41 1,734,786.28 12.51
3 年以上 393,434.01 1.81 305,770.00 2.21
合计 21,771,721.91 100.00 13,863,068.58 100.00
(2) 预付款项金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
合同尚未执行完
1 供应商 2,487,035.24 1 年以内
毕
合同尚未执行完
2 供应商 1,609,475.20 1 年以内
毕
合同尚未执行完
3 供应商 1,522,160.80 1 年以内
毕
合同尚未执行完
4 供应商 1,332,312.54 1 年以内
毕
合同尚未执行完
5 供应商 1,036,000.00 1 年以内
毕
合计 / 7,986,983.78 / /
(3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
6、 存货：
(1) 存货分类
52
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 22,873,201.01 41,677.60 22,831,523.41 13,003,315.22 41,677.60 12,961,637.62
在产品 16,018,206.35 16,018,206.35 12,360,720.90 12,360,720.90
库存商品 28,549,871.08 28,549,871.08 21,827,224.78 21,827,224.78
周转材料 38,888.89 38,888.89 38,888.89 38,888.89
建造合同形成
22,580,880.08 22,580,880.08 24,998,564.95 24,998,564.95
的资产
合计 90,061,047.41 41,677.60 90,019,369.81 72,228,714.74 41,677.60 72,187,037.14
(2) 存货跌价准备
单位：元 币种：人民币
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
原材料 41,677.60 41,677.60
合计 41,677.60 41,677.60
(3) 存货跌价准备情况
计提存货跌价准备的 本期转回存货跌价准备的 本期转回金额占该项存货期
项目
依据 原因 末余额的比例（％）
原材料 变质
7、 对合营企业投资和联营企业投资:
单位：元 币种：人民币
本企
被
业在
投 本企
被投
资 业持
资单 期末净资产总 本期营业收
单 股 期末资产总额 期末负债总额 本期净利润
位表 额 入总额
位 比例
决权
名 (%)
比例
称
(%)
一、合营企业
二、联营企业
武
汉
天
科
40.00 40.00 7,193,967.38 384,627.34 6,809,340.04 1,431,514.87 -450,094.88
气
体
发
展
53
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
有
限
公
司
宜
宾
天
科
煤
化 22.40 22.40 165,902,323.01 193,905,523.86 -28,003,200.85 109,167.53 -19,190,899.62
工
有
限
公
司
8、 长期股权投资:
(1) 长期股权投资情况
按成本法核算：
单位：元 币种：人民币
在被投 在被投
被投资 增减变 减值准 资单位 资单位
投资成本 期初余额 期末余额
单位 动 备 持股比 表决权
例 比例
四川贡
嘎神汤
11,520,000.00 10,235,302.57 10,235,302.57 27.56 27.56
温泉有
限公司
广州天
一石化
100,000.00 100,000.00 100,000.00 10.00 10.00
科技有
限公司
四川制
动科技
1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 0.99 0.99
股份有
限公司
四川省
煤焦化
9,000,000.00 12,085,082.27 12,085,082.27 5.36 5.36
集团有
限公司
54
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
按权益法核算：
单位：元 币种：人民币
在被投 在被投
被投资 减值准 资单位 资单位
投资成本 期初余额 增减变动 期末余额
单位 备 持股比 表决权
例 比例
宜宾天
科煤化
22,400,000.00 22.40 22.40
工有限
公司
武汉天
科气体
3,200,000.00 2,903,773.97 -180,037.95 2,723,736.02 40.00 40.00
发展有
限公司
内江天科化工有限责任公司 2011 年 3 月 10 日召开临时股东会，全体股东一致同意公司名
称由"内江天科化工有限责任公司"变更为"四川省煤焦化集团有限公司"，内江天科化工有限
责任公司于 2011 年 3 月 23 日在内江市威远县工商行政管理局办理了变更登记手续。
9、 固定资产:
(1) 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合
247,829,208.22 1,930,359.73 12,000.00 249,747,567.95
计：
其中：房屋及建
101,049,935.47 101,049,935.47
筑物
机器设备 111,950,632.95 1,609,736.61 113,560,369.56
运输工具 8,527,872.79 8,527,872.79
电子设备 7,610,204.19 244,940.25 7,855,144.44
其他设备 18,690,562.82 75,682.87 12,000.00 18,754,245.69
本期新
本期计提
增
二、累计折旧合
86,602,483.75 6,409,135.57 11,640.00 92,999,979.32
计：
其中：房屋及建
22,400,336.97 1,224,364.06 23,624,701.03
筑物
机器设备 53,328,863.59 4,079,220.55 57,408,084.14
运输工具 3,210,714.58 410,463.23 3,621,177.81
电子设备 3,218,633.13 353,536.89 3,572,170.02
其他设备 4,443,935.48 341,550.84 11,640.00 4,773,846.32
三、固定资产账 161,226,724.47 / / 156,747,588.63
55
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
面净值合计
其中：房屋及建
78,649,598.50 / / 77,425,234.44
筑物
机器设备 58,621,769.36 / / 56,152,285.42
运输工具 5,317,158.21 / / 4,906,694.98
电子设备 4,391,571.06 / / 4,282,974.42
其他设备 14,246,627.34 / / 13,980,399.37
四、减值准备合
11,441,783.73 / / 11,441,783.73
计
其中：房屋及建
2,766,481.53 / / 2,766,481.53
筑物
机器设备 6,628,879.25 / / 6,628,879.25
运输工具 963,009.66 / / 963,009.66
电子设备 567,409.74 / / 567,409.74
其他设备 516,003.55 / / 516,003.55
五、固定资产账
149,784,940.74 / / 145,305,804.90
面价值合计
其中：房屋及建
75,883,116.97 / / 74,658,752.91
筑物
机器设备 51,992,890.11 / / 49,523,406.17
运输工具 4,354,148.55 / / 3,943,685.32
电子设备 3,824,161.32 / / 3,715,564.68
其他设备 13,730,623.79 / / 13,464,395.82
本期折旧额：6,409,135.57 元。
本期由在建工程转入固定资产原价为：1,322,875.07 元。
(2) 暂时闲置的固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注
房屋及建筑物 3,520,392.75 1,739,622.84 879,842.68 900,927.23
机器设备 4,144,996.35 2,169,461.37 36,656.29 1,938,878.69
合计 7,665,389.10 3,909,084.21 916,498.97 2,839,805.92
10、 在建工程：
(1) 在建工程情况
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值
在建工程 8,803,674.10 2,515,155.00 6,288,519.10 8,843,410.02 2,515,155.00 6,328,255.02
(2) 重大在建工程项目变动情况
56
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单位：元 币种：人民币
工程投入
项目名 工程进 资金来
预算数 期初数 本期增加 占预算比 期末数
称 度 源
例（％）
500 吨 /
安装完
年 CO 专 募集资
7,219,000.00 4,302,131.76 765,709.54 70.20 毕，即将 5,067,841.30
用吸附 金
试运行
剂
合计 7,219,000.00 4,302,131.76 765,709.54 / / / 5,067,841.30
(3) 在建工程减值准备
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 期末数 计提原因
粉体工程 2,515,155.00 2,515,155.00 项目停工
合计 2,515,155.00 2,515,155.00 /
(4) 重大在建工程的工程进度情况
项目 工程进度 备注
500 吨/年 CO 专用吸附剂 安装完毕，即将试运行
11、 无形资产：
(1) 无形资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 13,910,129.86 250,790.38 13,659,339.48
1.计算机软件 5,326,217.97 250,790.38 5,075,427.59
2.土地使用权 1,729,922.04 1,729,922.04
3.非专利技术 5,680,000.00 5,680,000.00
4.负债性催化剂项
1,173,989.85 1,173,989.85
目
二、累计摊销合计 9,824,962.81 434,450.78 143,694.34 10,115,719.25
1.计算机软件 3,176,059.52 379,674.38 143,694.34 3,412,039.56
2.土地使用权 396,174.13 17,197.62 413,371.75
3.非专利技术 5,680,000.00 5,680,000.00
4.负载性催化剂项
572,729.16 37,578.78 610,307.94
目
三、无形资产账面
4,085,167.05 3,543,620.23
净值合计
1.计算机软件 2,150,158.45 1,663,388.03
2.土地使用权 1,333,747.91 1,316,550.29
3.非专利技术
4.负载性催化剂项
601,260.69 563,681.91
目
57
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四、减值准备合计
1.计算机软件
2.土地使用权
3.非专利技术
4.负载性催化剂项
目
五、无形资产账面
4,085,167.05 3,543,620.23
价值合计
1.计算机软件 2,150,158.45 1,663,388.03
2.土地使用权 1,333,747.91 1,316,550.29
3.非专利技术
4.负载性催化剂项
601,260.69 563,681.91
目
本期摊销额：434,450.78 元。
本公司管理层认为本期期末无形资产无需计提减值准备。
(2) 公司开发项目支出
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
研究支出 3,024,285.87 3,024,285.87
合计 3,024,285.87 3,024,285.87
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 100.00％。
12、 长期待摊费用:
单位：元 币种：人民币
项目 期初额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末额
租入固定资
3,534,572.91 198,200.34 3,336,372.57
产装修费
合计 3,534,572.91 198,200.34 3,336,372.57
13、 递延所得税资产/递延所得税负债：
（一）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
(1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 7,015,343.59 6,550,682.92
应付职工薪酬-因解除劳动关
718,297.37 824,518.84
系给予的补偿
小计 7,733,640.96 7,375,201.76
(2) 未确认递延所得税资产明细
58
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
资产减值准备 18,071,576.34 17,959,758.70
合计 18,071,576.34 17,959,758.70
(3) 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元 币种：人民币
项目 金额
可抵扣差异项目：
资产减值准备 46,768,957.28
应付职工薪酬-因解除劳动关系给予的补偿 4,788,649.19
小计 51,557,606.47
14、 资产减值准备明细:
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 47,632,361.82 3,209,555.47 50,841,917.29
二、存货跌价准
41,677.60 41,677.60
备
三、可供出售金
融资产减值准备
四、持有至到期
投资减值准备
五、长期股权投
资减值准备
六、投资性房地
产减值准备
七、固定资产减
11,441,783.73 11,441,783.73
值准备
八、工程物资减
值准备
九、在建工程减
2,515,155.00 2,515,155.00
值准备
十、生产性生物
资产减值准备
其中：成熟生产
性生物资产减值
准备
十一、油气资产
减值准备
十二、无形资产
减值准备
59
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
十三、商誉减值
准备
十四、其他
合计 61,630,978.15 3,209,555.47 64,840,533.62
15、 应付账款：
(1) 应付账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
应付账款 105,169,796.98 87,509,575.33
合计 105,169,796.98 87,509,575.33
(2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款
项情况
单位： 元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
自贡天立压力容器制造有限公
2,030,055.21 643,285.21
司
西南化工研究设计院 313,959.36 216,560.01
中橡集团炭黑工业研究设计院 3,091.20 3,091.20
西南化工研究设计院第一试验
129,305.81
厂
合计 2,347,105.77 992,242.23
(3) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明
期末无账龄超过 1 年的大额应付账款。
16、 预收账款：
(1) 预收账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
预收账款 114,582,186.18 70,327,904.75
合计 114,582,186.18 70,327,904.75
(2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
广西河池化工股份有限公司 11,160,000.00 2,480,000.00
德州实华化工有限公司 1,697,700.00
沧州大化集团有限责任公司 500,000.00
中昊晨光化工研究设计院 200,000.00
自贡鸿鹤化工股份有限公司 1,600.00
合计 13,559,300.00 2,480,000.00
60
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
(3) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明
期末无账龄超过 1 年的大额预收款项。
17、 应付职工薪酬
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 57,102,532.75 45,611,866.51 68,497,401.34 34,216,997.92
二、职工福利费 975,944.95 975,944.95
三、社会保险费 4,816,763.21 4,816,763.21
1．医疗保险费 1,266,288.59 1,266,288.59
2．基本养老保险费 3,132,516.89 3,132,516.89
3．失业保险费 308,026.89 308,026.89
4．工伤保险费 104,260.57 104,260.57
5．生育保险费 5,670.27 5,670.27
四、住房公积金 1,689,344.60 1,689,344.60
五、辞退福利
六、其他
七、工会经费 275,945.49 121,565.04 215,739.68 181,770.85
八、职工教育经费 30,810.95 18,321.00 18,321.00 30,810.95
九、因解除劳动关系给予的补偿 5,496,792.28 206,554.04 914,697.13 4,788,649.19
合计 62,906,081.47 53,440,359.35 77,128,211.91 39,218,228.91
18、 应交税费：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
增值税 4,457,007.01 1,419,297.42
营业税 123,029.05 454,095.00
企业所得税 2,457,227.17 4,417,093.48
个人所得税 380,158.58 143,855.43
城市维护建设税 312,637.94 150,397.23
房产税 209,424.30 223,900.27
土地使用税 348,405.78 566,583.28
教育附加 173,078.47 84,577.93
其他 135,631.92 105,079.33
合计 8,596,600.22 7,564,879.37
61
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
19、 其他应付款：
(1) 其他应付款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
其他应付款 4,487,115.61 5,887,140.48
合计 4,487,115.61 5,887,140.48
(2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情
况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
四川蓝星机械 200,000.00
合计 200,000.00
(3) 对于金额较大的其他应付款，应说明内容
期末无账龄超过 1 年的大额其他应付账。
20、 股本：
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、-）
期初数 发行新 公积金 期末数
送股 其他 小计
股 转股
股份总
270,175,720.00 270,175,720.00
数
21、 资本公积：
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 148,186,997.39 148,186,997.39
其他资本公积 4,898,652.05 4,898,652.05
合计 153,085,649.44 153,085,649.44
22、 盈余公积：
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 26,019,429.09 26,019,429.09
合计 26,019,429.09 26,019,429.09
23、 未分配利润：
单位：元 币种：人民币
项目 金额 提取或分配比例（％）
调整前 上年末未分配利润 61,920,247.38 /
调整后 年初未分配利润 61,920,247.38 /
62
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
加：本期归属于母公司所有者的
18,692,357.52 /
净利润
期末未分配利润 80,612,604.90 /
24、 营业收入和营业成本：
(1) 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 238,441,071.09 199,259,668.97
其他业务收入 1,219,443.64 2,418,310.83
营业成本 173,049,387.80 146,292,125.73
(2) 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
专用化学产品制
238,441,071.09 172,649,182.02 199,259,668.97 144,140,856.37
造业
合计 238,441,071.09 172,649,182.02 199,259,668.97 144,140,856.37
(3) 主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
销售商品-石油化
工及基础化工产 94,661,161.24 67,227,216.90 85,951,471.60 56,001,319.94
品
提供劳务-科研开
143,779,909.85 105,421,965.12 113,308,197.37 88,139,536.43
发及服务设计
合计 238,441,071.09 172,649,182.02 199,259,668.97 144,140,856.37
(4) 主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
西南地区 238,441,071.09 172,649,182.02 199,259,668.97 144,140,856.37
合计 238,441,071.09 172,649,182.02 199,259,668.97 144,140,856.37
(5) 公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％）
1 17,094,017.10 7.13
2 9,252,000.00 3.86
63
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
3 8,547,008.55 3.57
4 7,609,631.86 3.18
5 7,583,300.00 3.16
合计 50,085,957.51 20.90
25、 营业税金及附加：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
技术转让收入、设计收
营业税 1,428,670.88 1,172,628.22
入、安装收入
城市维护建设税 926,068.81 607,471.82 流转税额
教育费附加 518,043.17 266,374.74 流转税的 3%
地方附加及其他 278,622.64 183,245.05
合计 3,151,405.50 2,229,719.83 /
26、 销售费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
办公费用 50,607.66 39,270.80
差旅费 1,968,353.98 1,967,812.05
广告宣传费 178,175.00 192,878.00
会务费 498,038.20 659,556.70
机物料消耗 8,465.50 14,622.39
劳动保护费 200,650.63 158,909.40
业务招待费 2,015,491.17 1,405,828.30
运输、包装费 451,941.66 841,775.12
折旧费 9,237.34 7,786.74
职工薪酬 2,746,153.01 2,174,395.33
咨询费 1,404,960.00 1,850,000.00
其他费用 567,832.66 307,070.08
合计 10,099,906.81 9,619,904.91
27、 管理费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 13,696,214.79 12,972,069.68
研究与开发费 3,024,285.87 2,260,745.16
差旅费 594,063.13 744,309.70
折旧费 1,354,713.47 1,328,477.70
聘请中介机构费 1,737,804.70 2,596,664.40
办公费用 512,969.28 295,391.60
租赁费 194,647.43 186,815.14
64
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
税金 2,080,034.49 1,778,096.12
劳动保护费 1,269,024.47 616,791.25
业务招待费 355,941.70 345,789.00
无形资产摊销费 435,002.73 369,988.80
培训费 379,793.00 175,251.70
广告宣传费 333,868.80 89,470.00
维修费 254,867.98 72,778.87
会务费 124,834.00 253,356.18
环保、安全技改费 4,000.00 111,283.69
董事会费 150,793.00 94,097.40
知识产权保护费 52,720.00 28,460.00
其他费用 1,346,807.28 1,244,980.54
合计 27,902,386.12 25,564,816.93
28、 财务费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
1.利息收入 -1,815,939.40 -681,086.01
2.汇兑损益 4,361.23 -1,126.82
3.未确认融资费用 97,284.58 41,586.69
4.其他 55,962.92 42,780.55
合计 -1,658,330.67 -597,845.59
29、 投资收益：
(1) 投资收益明细情况
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -180,037.95 -4,677,982.46
合计 -180,037.95 -4,677,982.46
(2) 按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
由于长期股权投资减至为零，
宜宾天科煤化工有限公 本期不确认投资收益。累计未
-4,473,229.84
司 确 认 投 资 损 失 6,272,716.99
元。
武汉天科气体发展有限
-180,037.95 -204,752.62 本期亏损
公司
合计 -180,037.95 -4,677,982.46 /
65
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
30、 资产减值损失：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 3,209,555.47 3,022,221.82
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 3,209,555.47 3,022,221.82
31、 营业外收入：
(1) 营业外收入情况
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计 1,400.00 1,400.00
其中：固定资产处置利得 1,400.00 1,400.00
政府补助 6,000.00 4,079,999.98 6,000.00
其他 7,318.81 14,305.00 7,318.81
合计 14,718.81 4,094,304.98 14,718.81
(2) 政府补助明细
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 说明
国家科技支撑计划“非
石油路线制备大宗化学 国家科技部国科发计字
284,999.98
品关键技术开发”项目 [2007]179 号
的相关课题
2009 年高新区企业技术
成都高新区经贸发展局成
改造项目－大型吸附塔 3,780,000.00
高经发[2010]57 号
气体流场分布改造
其他 6,000.00 15,000.00
合计 6,000.00 4,079,999.98 /
66
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
本期营业外收入较上期减少 4,079,586.17 元，减少了 99.64%，主要是由于上期收
到政府补助所致。
32、 营业外支出：
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合
360.00 360.00
计
其中：固定资产处置损
360.00 360.00
失
其他 61,119.29 266,990.61 61,119.29
合计 61,479.29 266,990.61 61,479.29
33、 所得税费用：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期
4,672,794.33 3,133,521.86
所得税
递延所得税调整 -358,439.20 -458,282.91
合计 4,314,355.13 2,675,238.95
34、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：
归属于公司普通股的净利润的基本每股收益和稀释每股收益均等于归属于上市
公司股东的净利润除以股本，计算过程如下：
项目 行 本期数 上期数
次
归属于母公司所有者的净利润 a 18,692,357.52 11,373,126.69
归属于母公司所有者的非经常性损益（税后） b -39,746.41 3,608,517.21
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 c=a 18,732,103.93 7,764,609.48
-b
总股本 d 270,175,720.00 270,175,720.00
基本每股收益 e=a/ 0.069 0.042
d
稀释每股收益 f=a/ 0.069 0.042
d
扣除非经常性损益（税后）后的基本每股收益 g=c 0.069 0.029
/d
扣除非经常性损益（税后）后的稀释每股收益 h=c 0.069 0.029
/d
35、 现金流量表项目注释：
67
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
(1) 收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 金额
收银行利息 1,815,939.40
收回的保函保证金 864,781.37
收回的投标保证金 3,445,100.00
其他 277,456.70
合计 6,403,277.47
(2) 支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 金额
存出保函保证金 2,544,724.66
支付的日常管理费用 6,330,546.56
支付的销售费用 7,353,753.80
投标保证金 4,110,600.00
合计 20,339,625.02
36、 现金流量表补充资料：
(1) 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 19,365,050.14 12,021,129.13
加：资产减值准备 3,209,555.47 3,022,221.82
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
6,397,495.57 6,380,325.55
折旧
无形资产摊销 434,450.78 369,988.80
长期待摊费用摊销 198,200.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-1,040.00
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 4,361.23 -1,126.82
投资损失（收益以“－”号填列） 180,037.95 4,677,982.46
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -358,439.20 -458,282.91
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -17,832,332.67 -19,417,297.15
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -21,961,191.23 -52,970,648.16
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 33,190,326.67 4,170,857.33
其他
经营活动产生的现金流量净额 22,826,475.05 -42,204,849.95
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
68
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 324,345,879.00 213,783,697.47
减：现金的期初余额 304,693,731.88 267,805,765.40
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 19,652,147.12 -54,022,067.93
(2) 现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
一、现金 324,345,879.00 304,693,731.88
其中：库存现金 30,480.69 57,873.07
可随时用于支付的银行存款 324,315,398.31 304,635,858.81
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 324,345,879.00 304,693,731.88
(七) 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
单位:元 币种:人民币
母公司对 母公司对 本企
母公 注
企业 法人 业务 本企业的 本企业的 业最 组织机构
司名 册 注册资本
类型 代表 性质 持股比例 表决权比 终控 代码
称 地
(%) 例(%) 制方
中 国 国有
昊 华 企业
中国
化 工 （全 北
胡冬 化工
（ 集 民所 京 化工 3,733,280,000.00 23.13 23.13 10001290-6
晨 集团
团 ） 有制 市
公司
总 公 企
司 业）
69
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
2、 本企业的子公司情况
单位:元 币种:人民币
子公司 企业类 法人代 业务性 持股比 表决权 组织机构
注册地 注册资本
全称 型 表 质 例(%) 比例(%) 代码
工业 气
四平市
体及 配
天科气 有限责
四平市 胡迎 套产 品 37,580,600.00 62.00 62.00 76455484-7
体有限 任公司
的生 产
公司
销售
3、 本企业的合营和联营企业的情况
单位:元 币种:人民币
本企业
在被投
被投资 本企业
企业类 法人代 业务性 资单位 组织机构
单位名 注册地 注册资本 持股比
型 表 质 表决权 代码
称 例(%)
比例
(%)
一、合营企业
二、联营企业
武汉天
科气体 有限责 湖北武
杨重谊 化工 5,000,000.00 40.00 40.00 73107046-7
发展有 任公司 汉市
限公司
宜宾天
科煤化 有限责 四川高
古共伟 化工 10,000,000.00 22.40 22.40 75473725-2
工有限 任公司 县
公司
单位:元 币种:人民币
被投资单位 期末净资产总 本期营业收
期末资产总额 期末负债总额 本期净利润
名称 额 入总额
一、合营企业
二、联营企业
武汉天科气
体发展有限 7,193,967.38 384,627.34 6,809,340.04 1,431,514.87 -450,094.88
公司
宜宾天科煤
化工有限公 165,902,323.01 193,905,523.86 -28,003,200.85 109,167.53 -19,190,899.62
司
70
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
4、 关联交易情况
(1) 采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
关联交易定
关联交易内 占同类交易 占同类交
关联方 价方式及决
容 金额 金额的比例 金额 易金额的
策程序
（%） 比例（%）
西南化工研
土地租赁费 市场价格 592,436.37 0.32 591,919.36 0.64
究设计院
西南化工研 采购商品、
市场价格 2,779,411.00 1.50 3,775,520.00 4.06
究设计院 接受劳务
西南化工研
究院第一试 采购商品 市场价格 18,046,766.65 9.72 12,841,675.12 13.79
验厂
自贡天立压
力容器制造 采购商品 市场价格 3,937,400.00 2.12 4,740,800.00 5.09
有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
关联交易定
关联交易 占同类交易 占同类交易
关联方 价方式及决
内容 金额 金额的比例 金额 金额的比例
策程序
（%） （%）
西南化工研 销售商品、
市场价格 2,167,013.55 0.91 1,857,841.87 0.92
究设计院 提供劳务
沧州大化股
份有限公司 销售商品 市场价格 1,816,339.41 0.76
聚海分公司
自贡鸿鹤化
工股份有限 销售商品 市场价格 1,590,200.00 0.67 396,600.00 0.20
公司
河北盛华化
销售商品 市场价格 723,076.92 0.30
工有限公司
德州实华化
销售商品 市场价格 555,555.56 0.23
工有限公司
中蓝晨光化
销售商品 市场价格 256,410.26 0.11 198,290.60 0.10
工研究院
西南化工研
究设计院第 销售商品 市场价格 222,561.30 0.09 754,445.70 0.37
一试验厂
昊华(成都)
提供劳务 市场价格 220,000.00 0.09
科技有限公
71
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
司
沈阳石蜡化
销售商品 市场价格 75,961.54 0.03
工公司
四川中荷环
保分离技术
销售商品 市场价格 6,458.25 4,271.38
有限责任公
司
黑龙江昊华
254,700.86 0.13
化工公司
宜宾天科煤
化工有限公 108,830.00 0.05
司
泸州市纳溪
区天兴物业 9,657.15
公司
(2) 关联租赁情况
公司承租情况表：
单位：元 币种：人民币
年度确认的租
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日
赁费
西南化工研究 四川天一科技 国有土地使用 2003 年 6 月 16 2028 年 6 月 15
1,184,872.75
设计院 股份有限公司 权 日 日
1、与西南化工研究院租赁协议
剩余租赁期 最低租赁付款额
2011 年 7 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日 592,436.38
2012 年 1 月 1 日起至 2012 年 12 月 31 日 1,184,872.75
2013 年 1 月 1 日到 2028 年 6 月 15 日 18,316,157.99
合计 20,093,467.12
本公司与西南化工研究设计院于 2003 年 6 月 16 日订立《关于土地使用权租赁的
协议》（以下简称原协议）。原协议约定，西南化工研究设计院将其持有的川国用
（1999）字第 00338 号、川国用（1999）字第 00339 号，双国用（2000）字第
0023 号《国有土地使用权证》所载明的土地出租给本公司，出租总面积为
75,220.746 平方米，出租期间从 2003 年 6 月 16 日至 2028 年 6 月 15 日，共二十
五年。
本公司于 2009 年 1 月 1 日与西南化工研究设计院签订《关于土地使用权租赁的
补充协议》，对原协议进行了修订。协议约定，西南化工研究设计院将其持有的
川国用（2007）字第 00923 号、川国用（2007）字第 00924 号，双国用（2002）
字第 0154 号《国有土地使用权证》所载明的土地减去出租给泸天化的 265 平方
米出租给本公司，其总面积为 74,955.746 平方米。租金总计为每年 1,184,872.75
元，土地租赁价格以后每三年调整一次。
2011 年度该协议并没有发生变化，仍按照 2009 年 1 月 1 日与西南化工研究设计
72
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
院签订《关于土地使用权租赁的补充协议》的相关规定支付租金。
2、与成都长江热缩材料有限公司房屋租赁合同
本公司于 2009 年 9 月 28 日与成都长江热缩材料有限公司订立房屋租赁合同，将
4 号、5 号轻钢结构房，面积 8202.17 平方米出租给本公司，每年费用 787,408.00
元。2010 年 3 月 8 日，本公司与成都长江热缩材料有限公司另又订立一份房屋
租赁合同，将 2 号办公楼 3 层北半层，建筑面积 1000 平方米出租给本公司，每
年费用 108,000.00 元。
剩余租赁期 最低租赁付款额
2011 年 7 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日 447,704.00
2012 年 1 月 1 日起至 2012 年 12 月 31 日 895,408.00
2013 年 1 月 1 日到 2020 年 12 月 31 日 6,267,856.00
合计 7,610,968.00
5、 关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项:
单位:元 币种:人民币
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
宜宾天科煤化
应收账款 1,458,000.00 1,458,000.00 1,473,759.00 729,787.95
工有限公司
沧州大化 TDI
应收账款 874,783.57 874,783.57 827,729.00 827,729.00
有限责任公司
黑龙江黑化股
应收账款 144,000.00 43,200.00 144,000.00 7,200.00
份有限公司
沈阳石蜡化工
应收账款 111,000.00 6,525.00 70,100.00 22,550.00
有限公司
自贡鸿鹤化工
应收账款 101,916.00 5,095.80 69,987.52 14,855.15
股份有限公司
昊华西南化工
应收账款 19,000.00 950 968,600.00 48,430.00
有限责任公司
贵州水晶有机
应收账款 化工（集团） 35,000.00 10,500.00 35,000.00 10,500.00
有限公司
蓝星化工有限
应收账款 139,030.00 139,030.00 66,225.00 66,225.00
责任公司
南京蓝星化工
应收账款 新材料有限公 862,350.00 862,350.00 862,350.00 86,235.00
司
山东蓝星东大
应收账款 化工有限责任 85,700.00 8,570.00 85,700.00 8,570.00
公司
应收账款 西南化工研究 5,400.00 270
73
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
设计院
中昊晨光化工
应收账款 41,750.00 41,750.00 41,750.00 41,750.00
研究院
沧州大化集团
应收账款 15,067.10 753.35
有限责任公司
中蓝晨光化工
应收账款 286,700.00 14,335.00
研究设计院
西南化工研究
预付账款 设计院第一试 700,000.00
验厂
自贡天立压力
预付账款 容器制造有限 100,000.00
公司
西南化工研究
预付账款 230,969.99 62,000.00
设计院
宜宾天科煤化
其他应收款 1,870,320.00 1,870,320.00 1,870,320.00 935,160.00
工有限公司
中昊财务有限
其他应收款 15,769,072.26 15,769,072.26 15,769,072.26 15,769,072.26
责任公司
上市公司应付关联方款项:
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
自贡天立压力容器制造
应付账款 2,030,055.21 643,285.21
有限公司
应付账款 西南化工研究设计院 313,959.36 216,560.01
中橡集团炭黑工业研究
应付账款 3,091.20 3,091.20
设计院
西南化工研究设计院第
应付账款 129,305.81
一试验厂
其他应付款 四川蓝星机械 200,000.00
广西河池化工股份有限
预收账款 11,160,000.00 2,480,000.00
公司
中昊晨光化工研究设计
预收账款 200,000.00
院
自贡鸿鹤化工股份有限
预收账款 1,600.00
公司
预收账款 德州实华化工有限公司 1,697,700.00
沧州大化集团有限责任
预收账款 500,000.00
公司
(八) 股份支付：
无
74
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
(九) 或有事项：
1、 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响：
成都天成碳一化工有限公司（以下简称"天成公司"）于 2009 年 4 月 10 日作为无效宣告请
求人向中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会提出针对本公司已获得专利权的发
明专利"用甲醇生产二甲醚的方法"（专利号 200410022020.5）无效宣告请求。复审委经形式
审查合格后受理了天成公司的请求，2009 年 10 月 18 日，复审委做出第 14019 号《无效宣
告请求审查决定书》，宣告第 200410022020.5 号发明专利权的权利要求第 1 项无效，在权利
要求第 2-8 项的基础上维持本专利有效。
本公司收到第 14019 号《无效宣告请求审查决定书》后，对该决定不服，向北京市第一中
级人民法院提起行政诉讼。北京市第一中级人民法院于 2010 年 3 月 9 日正式受理，并于 2010
年 6 月 8 日公开开庭审理，并于 2010 年 11 月 10 日做出判决如下："一、撤销国家知识产权
局专利复审委员会于 2009 年 10 月 18 日做出的第 14019 号无效宣告请求审查决定。二、被
告国家知识产权局专利复审委员会于本判决生效后应针对第三人成都天成碳一化工有限公
司就专利号为 200410022020.5，名称为"用甲醇生产二甲醚的方法"的发明专利提出的无效宣
告请求重新做出审查决定。"
国家知识产权局专利复审委员会因对北京市第一中级人民法院做出的判决不服，遂提起上
诉。上诉人的诉讼请求为："1、撤销北京市第一中级人民法院做出的（2010）一中行初字第
977 号行政判决，维持专利复审委员会第 14019 号无效宣告请求审查决定；2、请求判定由
被上诉人承担两审诉讼费用。"
2011 年 3 月 10 日公司收到北京市高级人民法院行政判决书[（2011）高行终字第 109 号]，
该院判决如下：驳回上诉，维持原判。一审案件受理费一百元，由国家知识产权局专利复审
委员会负担(于本判决生效后七日内交纳)；二审案件受理费一百元，由国家知识产权局专利
复审委员会负担(已交纳)。本判决为终审判决。
(十) 承诺事项：
无
(十一) 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款：
(1) 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
种 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款：
按
账
龄
115,594,096.44 97.29 28,115,672.89 24.32 93,235,004.55 96.67 26,134,696.74 28.03
分
析
法
75
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
组
合
115,594,096.44 97.29 28,115,672.89 24.32 93,235,004.55 96.67 26,134,696.74 28.03
小
计
单
项
金
额
虽
不
重
大
但
单
项
3,216,624.86 2.71 3,216,624.86 100.00 3,216,624.86 3.33 3,216,624.86 100.00
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
合
118,810,721.30 / 31,332,297.75 / 96,451,629.41 / 29,351,321.60 /
计
76
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中：
1 年以内
60,409,759.81 52.26 3,020,487.98 39,097,624.57 41.94 1,954,881.25
(含 1 年)
1 年以内
60,409,759.81 52.26 3,020,487.98 39,097,624.57 41.94 1,954,881.25
小计
1至2年 19,398,887.62 16.78 1,939,888.76 16,360,836.43 17.55 1,636,083.64
2至3年 12,094,678.19 10.46 3,625,343.26 15,499,334.48 16.62 4,649,800.34
3 年以上 23,690,770.82 20.50 19,529,952.89 22,277,209.07 23.89 17,893,931.51
合计 115,594,096.44 100.00 28,115,672.89 93,235,004.55 100.00 26,134,696.74
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
账龄较长，估计难
1 639,625.00 639,625.00 100.00
以收回
账龄较长，估计难
2 344,526.99 344,526.99 100.00
以收回
账龄较长，估计难
3 286,711.70 286,711.70 100.00
以收回
账龄较长，估计难
4 258,700.00 258,700.00 100.00
以收回
账龄较长，估计难
5 212,000.00 212,000.00 100.00
以收回
账龄较长，估计难
其余小计 1,475,061.17 1,475,061.17 100.00
以收回
合计 3,216,624.86 3,216,624.86 / /
(2) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例(%)
1 客户 6,166,411.60 1 年以内 5.19
2 客户 5,791,240.25 1 年以内 4.87
3 客户 5,352,000.00 1 年以内 4.50
77
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
4 客户 2,758,000.00 1-2 年 2.32
5 客户 2,683,200.00 1 年以内 2.26
合计 / 22,750,851.85 / 19.14
(4) 应收关联方账款情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
宜宾天科煤化工有限公
同受昊华集团控制 1,458,000.00 1.23
司
沧州大化 TDI 有限责任 同受中国化工集团公
874,783.57 0.74
公司 司控制
黑龙江黑化股份有限公
同受昊华集团控制 144,000.00 0.12
司
同受中国化工集团公
沈阳石蜡化工有限公司 111,000.00 0.09
司控制
自贡鸿鹤化工股份有限
同受昊华集团控制 101,916.00 0.09
公司
昊华西南化工有限责任
同受昊华集团控制 19,000.00 0.01
公司
贵州水晶有机化工（集
同受昊华集团控制 35,000.00 0.03
团）有限公司
同受中国化工集团公
蓝星化工有限责任公司 139,030.00 0.12
司控制
南京蓝星化工新材料有 同受中国化工集团公
862,350.00 0.73
限公司 司控制
山东蓝星东大化工有限 同受中国化工集团公
85,700.00 0.07
责任公司 司控制
中昊晨光化工研究院 同受昊华集团控制 41,750.00 0.03
沧州大化集团有限责任 同受中国化工集团公
15,067.10 0.01
公司 司控制
合计 / 3,887,596.67 3.27
2、 其他应收款：
(1) 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单 项
金 额
15,769,072.26 57.15 15,769,072.26 100.00 15,769,072.26 66.48 15,769,072.26 100
重 大
并 单
78
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
项 计
提 坏
账 准
备 的
其 他
应 收
账款
按组合计提坏账准备的其他应收账款：
按 账
龄 分
析 法
计 提
坏 账 9,054,255.81 32.81 819,761.49 9.05 5,180,233.97 21.84 487,615.37 9.41
准 备
的 其
他 应
收款
组 合
9,054,255.81 32.81 819,761.49 9.05 5,180,233.97 21.84 487,615.37 9.41
小计
单 项
金 额
虽 不
重 大
但 单
项 计
2,770,241.32 10.04 2,770,241.32 100.00 2,770,241.32 11.68 1,835,081.32 66.24
提 坏
账 准
备 的
其 他
应 收
账款
合计 27,593,569.39 / 19,359,075.07 / 23,719,547.55 / 18,091,768.95 /
单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
中昊财务有限责
任公司已进行重
组，其债权收回的
中昊财务有限责任 可能性极小，计提
15,769,072.26 15,769,072.26 100
公司 坏账准备的决议
已经 2007 年第二
十一次临时董事
会通过
合计 15,769,072.26 15,769,072.26 / /
79
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中：
1 年以内(含 1 年) 7,530,874.31 83.17 376,543.74 4,333,052.47 83.65 216,652.62
1 年以内小计 7,530,874.31 83.17 376,543.74 4,333,052.47 83.65 216,652.62
1至2年 644,300.00 7.12 64,430.00 385,400.00 7.44 38,540.00
2至3年 308,340.00 3.41 92,502.00 22,340.00 0.43 6,702.00
3 年以上 570,741.50 6.30 286,285.75 439,441.50 8.48 225,720.75
合计 9,054,255.81 100.00 819,761.49 5,180,233.97 100 487,615.37
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
原子公司西昌燃
气有限公司注销， 899,921.32 899,921.32 100.00 无法收回
债权转入
不再需要该货物，
预付货款转入 1,870,320.00 1,870,320.00 100.00
款项无法收回
合计 2,770,241.32 2,770,241.32 / /
(2) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 其他应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收账款
单位名称 与本公司关系 金额 年限
总额的比例(%)
同受中国化工集
1 15,769,072.26 5 年发上 57.15
团公司控制
同受昊华集团控
2 1,870,320.00 5 年以上 6.78
制
3 客户 1,629,960.00 1 年以内 5.91
4 客户 899,921.32 5 年发上 3.26
5 客户 600,000.00 1 年以内 2.17
合计 / 20,769,273.58 / 75.27
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
(4) 其他应收关联方款项情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收账款总额的比例(%)
宜宾天科煤化工有限公
同受昊华集团控制 1,870,320.00 6.78
司
同受中国化工集团
中昊财务有限责任公司 15,769,072.26 57.15
公司控制
合计 / 17,639,392.26 63.93
3、 长期股权投资
按成本法核算
单位：元 币种：人民币
在被投
本期 在被投
被投 资单位
增减 减值 计提 资单位
资单 投资成本 期初余额 期末余额 表决权
变动 准备 减值 持股比
位 比例
准备 例（％）
（％）
四 川
贡 嘎
神 汤
11,520,000.00 10,235,302.57 10,235,302.57 27.56
温 泉
有 限
公司
广 州
天 一
石 化
100,000.00 100,000.00 100,000.00 10.00
科 技
有 限
公司
四 川
制 动
科 技
1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 0.99
股 份
有 限
公司
四 川
省 煤
焦 化
9,000,000.00 12,085,082.27 12,085,082.27 5.36
集 团
有 限
公司
四 平
市 天 23,300,000.00 23,300,000.00 23,300,000.00 62.00
科 气
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
体 有
限 公
司
按权益法核算
单位：元 币种：人民币
本
期
被 在被投
减 计 现 在被投
投 资单位
值 提 金 资单位
资 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 表决权
准 减 红 持股比
单 比例
备 值 利 例（％）
位 （％）
准
备
宜
宾
天
科
煤
化 22,400,000.00 22.4
工
有
限
公
司
武
汉
天
科
气
体
3,200,000.00 2,903,773.97 -180,037.95 2,723,736.02 40.00
发
展
有
限
公
司
内江天科化工有限责任公司 2011 年 3 月 10 日召开临时股东会，全体股东一致同意公司名称
由"内江天科化工有限责任公司"变更为"四川省煤焦化集团有限公司"，内江天科化工有限责
任公司于 2011 年 3 月 23 日在内江市威远县工商行政管理局办理了变更登记手续。
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
4、 营业收入和营业成本：
(1) 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 231,538,054.01 192,233,100.60
其他业务收入 1,219,443.64 2,418,310.83
营业成本 169,125,793.72 141,965,972.93
(2) 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
化工 231,538,054.01 168,725,587.94 192,233,100.60 139,814,703.57
合计 231,538,054.01 168,725,587.94 192,233,100.60 139,814,703.57
(3) 主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
销售商品-石油化工及
87,758,144.16 63,303,622.82 78,924,903.23 51,675,167.14
基础化工产品
提供劳务-科研开发及
143,779,909.85 105,421,965.12 113,308,197.37 88,139,536.43
服务设计
合计 231,538,054.01 168,725,587.94 192,233,100.60 139,814,703.57
(4) 主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
西南地区 231,538,054.01 168,725,587.94 192,233,100.60 139,814,703.57
合计 231,538,054.01 168,725,587.94 192,233,100.60 139,814,703.57
(5) 公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
占公司全部营业收入的比例
客户名称 营业收入总额
（％）
1 17,094,017.10 7.34
2 9,252,000.00 3.97
3 8,547,008.55 3.67
4 7,609,631.86 3.27
5 7,583,300.00 3.26
合计 50,085,957.51 21.51
83
四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
5、 投资收益：
(1) 投资收益明细
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,922,000.00 4,216,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 -180,037.95 -4,677,982.46
合计 1,741,962.05 -461,982.46
(2) 按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
四平市天科气体有限公
1,922,000.00 4,216,000.00 本期分配的股利减少
司
合计 1,922,000.00 4,216,000.00 /
(3) 按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
宜宾天科煤化工有限公 由于长期股权投资减至为零，
-4,473,229.84
司 本期不确认投资收益。
武汉天科气体发展有限
-180,037.95 -204,752.62 本期亏损
公司
合计 -180,037.95 -4,677,982.46 /
6、 现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 19,516,806.39 14,531,859.54
加：资产减值准备 3,248,282.27 2,979,641.29
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
4,130,311.68 4,130,632.52
折旧
无形资产摊销 434,450.78 345,072.00
长期待摊费用摊销 198,200.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-1,040.00
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 4,361.23 -1,126.82
投资损失（收益以“－”号填列） -1,741,962.05 461,982.46
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -358,439.20 -458,282.91
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -17,884,098.34 -19,473,448.01
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -22,251,430.09 -50,997,342.98
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 32,819,042.66 4,410,246.59
其他
经营活动产生的现金流量净额 18,114,485.67 -44,070,766.32
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 314,502,172.38 207,150,815.18
减：现金的期初余额 296,072,214.64 255,792,866.15
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 18,429,957.74 -48,642,050.97
(十二) 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 1,040.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,800.48
所得税影响额 7,014.07
合计 -39,746.41
2、 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产收 每股收益
报告期利润
益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
3.59 0.069 0.069
利润
扣除非经常性损益后归属于
3.60 0.069 0.069
公司普通股股东的净利润
3、 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
变动
财务报表 期 末 账 面 余 期初账面余额
变动金额 幅度 原因
项目 额/本期数 /上期数
（%）
预付账款 主要是本期支付未结算工程款增加所致
21,771,721.91 13,863,068.58 7,908,653.33 57.05
其他应收款 主要是本期投标保证金增加所致
8,300,570.62 5,646,778.60 2,653,792.02 47.00
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四川天一科技股份有限公司 2011 年半年度报告
预收账款 主要是本期新签工程项目预收合同款增加所致
114,582,186.18 70,327,904.75 44,254,281.43 62.93
应付职工薪
支付员工上年结算薪酬所致
酬 39,218,228.91 62,906,081.47 -23,687,852.56 -37.66
未分配利润 主要是本期利润增加所致
80,612,604.90 61,920,247.38 18,692,357.52 30.19
营业税金及
主要是本期营业收入增加，相应税费增加
附加 3,151,405.50 2,229,719.83 921,685.67 41.34
财务费用 主要是本期存款利息收入增加所致。
-1,658,330.67 -597,845.59 -1,060,485.08 177.38
主要是由于上期收到项目扶持资金而本期无此类资金收入
营业外收入
14,718.81 4,094,304.98 -4,079,586.17 -99.64 所致
利润总额 主要是本期收入，相应利润增加所致
23,679,405.27 14,696,368.08 8,983,037.19 61.12
所得税费用 主要是由于本期利润总额增加等因素所致
4,314,355.13 2,675,238.95 1,639,116.18 61.27
净利润 主要是本期收入，相应利润增加所致
19,365,050.14 12,021,129.13 7,343,921.01 61.09
经营活动产
生的现金流 主要是本期合同到款增加所致
22,826,475.05 -42,204,849.95 65,031,325.00
量净额
投资活动产
生的现金流 主要是本期在建工程支出减少所致
-1,996,327.93 -4,320,932.16 2,324,604.23 -53.80
量净额
筹资活动产
生的现金流 主要是本期分配红利减少所致
-1,178,000.00 -7,496,285.82 6,318,285.82 -84.29
量净额
八、 备查文件目录
1、 载有董事长签名的２０１１年半年度报告文本；
2、 载有法定代表人、财务负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报告文本；
3、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长： 古共伟
四川天一科技股份有限公司
2011 年 7 月 30 日
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