⒛ 18年 第 工 次临时股东大会 的法律总见书
北京 df北 斗鼎铭律师事务所
关于四川天 一科技股份有 限公司
⒛ 18年 第 二次临时股 东大会的法律葸见书
致 :四 川天 一科技股份有限公司
“ ”
四川天一科技股份有限公司 (以 下简称 公司 )2018年 第 二 次
“ ″
临时股 东大会 (以 下简称 本次股东大会 )于 ⒛ 1B年 11月 13日
1zI时 30分 在 四川省成都市机场路常乐二 段 2号 公司二楼会议室召开
彳
,
“ ”
北京市北斗鼎铭律师事务所 (以 下简称 本所 )接 受 公司的委托 , Ⅱ
“ ” Ⅵ
指派尹春 凤 、顾卓巍律师 (以 下简称 本所律师 )出 席本次股东大
“ ”
\
会 ,并 根据 《中华人 民共和 国公司法 》(以 下简称 《公司法 》 )、 《中
“ ”
华人 民共和 国证 券法 》(以 下简称 《证券 法》 )、 《上 市公司股东大会
“ ”
规则 (以 下简称 《股东大会规则》 )、 《上海证券交 易所 上 市公司股
“ ”
东大会网络投票实施细则 》(以 下简称 《上 交所网络投票细则 》 )以
“ ”
及 《四川天 一科技股份有限公司章程 》(以 下简称 《公司章程 》 )的
有关规定 ,出 具本法 律 意见书 。
本所律 师根据前述法律 、法规 、规范性法 律文件 ,对 本次股东大
会 的召集 、召开程序 的合法有效性 、出席会议人员资格 的合法有效性
和股东大会表决程序 的合法有效性等发表法律意见并承担相应法 律
责任 。本法律意见书 中不存在虚假 、严 重误导性陈述及 重大遗漏 。
本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股 东大会的法定文
·
件 ,随 同其他文件 一并报送 L海 证券交易所审 F+并 予以公告 。
本所律师 己经 对 出具法律意见书有关的文件材料进行 了审查判
断 ,并 据此 出具法律意见如下 :
、 本次股东大会 的召集与召开程序
(一 )本 次股东大会 的召集
公司董事会于 zo1B年 10月 zs日 在 《中国证 券报 》、《上海证券
报 》、《证券 日报》及上海证券交易所网站刊登 了 《四川天一科技股份
有限公司关 于召开 2018年 第二 次临时股 东大会 的通知》。上述通知列
明了召开会议 的基本情况 、会议审议事项 、股东大会投票注 意事项 、 '
·
‘
会议出席对象 、会议登记方法等 重大会议事项 。 η
刂
饣
本所律师认为 ,本 次股东大会 的召集方式符合 《公司法》、《股东 ￠
卜
大会规则 》等法律法规 和规范性法律文件 的规定 ,符 合 《公司章程 》 心
中的有关规定 。
(二 )本 次股东大会的召开
1、 zO1B年 11月 13日 10时 aO分 ,本 次股东大会在四川省成都
市机场路常乐二段 2号 公司二楼会议 室召开 ,本 次股 东大会现场召开
的实 际时间 、地 点 、公司议程与公告中所告知的时间 、地 点一致 。
2、 公司副董事长李守荣先生 出席本次股东大会并主持会议 。
本所律师认为 ,本 次股东大会 的召开程序符合 《公司法》、《股东
大会规则 》等法律法规和规范性法律文件 的规定 ,符 合 《公司蕈程 》
中的有关规定 。
工、本次股 东大会 召集人和出席本次股东大会 人员资格的合法有
效性 。
1、 会议召集人的资格
本次股 东大会 由公司第六届董事会 召集 ,经 本所律师核 查 ,第 六
届董事会 的成立 合法 ,董 事会成员身份合法 ,做 出召集 召廾本次股东
大会 的第六属董事会第 二十八次会议合法 。
2、 出席会议的股东及股东代表
经查验 出席本次股东大会现场会议的股 东的身份证 明、掎股凭证
和授权委托书等文件 ,出 席本次股东大会现场会议的具有合法有效资
格 的股 东及股东代表共 1人 ,代 表公司股份 70`7两 `216股 ,占 公司有 :
表决杈股份 总数的 z3.82%。
参与现场投票 的股东及股东代 表共 1人 ,根 据 上海 证券交 易所 上 )
”
●
t
市公司信 息服务平 台合并统计现场投票 与上海 证券交易所网络投票 i
的数据 ,参 与本次股东大 会现场表决和 网络表决的股东及股东代 理人
合计 1n人 ,代 表公司股份 1,n,88o,,s2股 ,占 公司有表决杈股份 总数
的 58.8仍 1%。
经 核 查 ,各 股东均为截 至 zO18年 11月 6日 15时 交易结束 后在
中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册 的股东 。
3、 出席会议的董事 、监事 、高级管理人员
出席会议的董事 、监事 、高级管 理人员均为 公司在职人员 。
4、 出席会议其他人员
出席会议的律师为公司聘请 的律师 。
本所律 师认为 ,本 次股 东大会的召集人员及本次股 东大会 出席人
员符合 《公司法 》、《股东大会规则 》等法律法规和规范性 法 律文件 的
规定 ,符 合 《公司章程 》 中的有关规 定 。
三 、 本次股东大会的议案
根据本次股东大会的会议通知 ,本 次股东大会 审议 的议案为 :1、
《关于修改 《公司章程 》部分条款的议案 。
经本所律师审查 ,本 次股东大会 审议的议案与会 议通知及公告的
内容一致 ,符 合 《 、《股东大会规则 》等法律 法规和规范性法
Ⅱ
呀
律文件 的规定 ,符 合 《公司章程 》 中的有关规定 。 丶
J
`
△
本次股 东大会的表决程序及表决结果
公司本次股东大会对通知所列议案逐项进行 了审议 ,并 以现场投
J●
票与网络投票相结合 的方式进行表决 ,按 《公司章程 》的规定进行计
票 、监票 ,当 场 公布 了表决结果 ,本 所律师见证 了计票 、监票的全过
程。
上海 证 券交易所 网络投票服务系统提供 了网络投票结果 。本次股
东大会 网络投票表决票数与现场投票 的表诀票数均计入本次股东大
会的表决权 总数 ,公 司股东只能选择现场投票 和网络投票中的一种表
决方式 ,同 一表决权 出现重复投票 的 ,以 第一 次有效投票 结杲为准 。
根据前述规定 ,本 次股东大会 网络投票结束后 ,公 司及 上海 证 券
交易所 合并统计 了现场投票与网络投票的表决结果 ,经 过统计 ,提 交
本次股东大会 审议的议案表决结果如下 :
议案 1、 《关于修改<公 司蕈程 >部 分条款 的议案》(本 项议案为特
别决议议案 ,采 用非累积投票制 )
表决结果 :'4`Bs2`,s2票 赞成 ,得 票数 占出席会议有效表决权
的 99.9897%。
持股 5%以 下的中小投资者表决结果 :10、 3⒆ `43s票 赞成 ,得 票
数 占出席会议 5%以 下的中小投资者有效表决杈的 99口 8zC3%。
公司制作了本次股东大会的会议记录和会议决议,均 有出席会议 :
L
的董事等相关人员签字 。 ∶
本律师认为 ,本 次股东大会 的表决程序符合 《公司法》、《股 东大
会规则 》等法律法规和规范性法律文件的规定 ,符 合 《公司章程 》中 冫
的有关规定 ,《 关于修改(公 司草程 >部 分条款 的议案 》经过 出席本次
股东大会 的股东所持表抉杈的三 分之 二 以上通过 ,本 次股东大会表决
结果合法 、有效 。
四、 结论 意 见
综 上 ,本 所律师在 此确认 :
1、 本次股 东大会 的召集 、召开程序合法 ;
2、 本次股东大会 召集人 、出席会议人员资格合法有效 ;
3、 本次股东大会 表决程序 、表决结果合法有效 。
本法律 意见书于 zO1B年 11月 13日 签 署 ,正 本 二份
(以 下无 正 文 )
北 9羔 T河 北
辶丽 J
\
油
负责人 :
吲
/
