独 立董 事候 选人声 明

         本人陈叔平,已 充分 了解并 同意 由提名人 四川天 一科技股份
有 限公 司第六届 董事会提 名为 四川天 一 科技股份有 限公 司第七
届董事会独立董事候选人。本人公开声 明 ,本 人具各独立董事任
职 资格 ,保 证 不存在任 何影响本人担任 四川天 一科技股份有 限公
司独 立 董事独立 性的关系 ,具 体声明如下      :




         一 、本人具备上 市公 司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行
政法规 、部 门规章及其他规 范性文件 ,具 有 五 年 以上 法律 、经 济 、
财务 、管理 或者其他履行独立 董事职责所必 需的工 作经验 ,并 已
根据 《上 市公 司高级管理人 员培训 工作指引》及相关规定取得独
立董事资格 证 书 。
         二 、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和 部 门规章的要

求   :




          (一 )《 公 司法》 关于董事任职 资格的规定   ;




          (二 )《 公务 员法》 关于公务员兼任职务的规定    ;




         (三   )中 央纪 委 、中央组织部 《关于规范 中管干部辞去公职
或者退 (离 )休 后担任上 市公 司、基金管理公 司独 立 董事 、独 立
监事的通知》的规定        ;




         (四   )中 央 纪 委、教育部 、监察部 《关于加强高等学校 反腐
倡廉建 设的意见 》 关于高校 领导班子成员兼任职 务的规定       ;




         (五 )中 国保监会 《保险公 司独立董事管理暂行办法》的规

定   ;
             (六   )其 他法律 、行政法规和部门规章规定的情形 。
         三 、本人具备独立性 ,不 属于下列情形               :




             (一   )在 上 市公 司或者 其附属企业任职 的人 员及其直 系亲
属 、主 要社会关系 (直 系亲属 是指 配偶 、父母 、子女等 ;主 要社
会关系是指兄弟姐妹 、岳 父母、儿媳 女婿 、兄 弟姐妹 的配偶 、配
偶的兄弟姐妹等 );
             (二   )直 接或 间接持有上 市公 司已发行股份        1%以 上 或者是

上 市公司前十名股东 中的 自然人股东及其直系亲属                 ;




             (三   )在 直 接或间接 持有 上 市公 司已发行股份 甄 以上 的股
东单位或者在 上 市公 司前 五 名股东 单位任职 的人 员及其直系亲
属   ;




             (四   )在 上 市公司实际控 制人及其附属企业任 职 的人员        ;




             (五 )为 上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业 提供

财务、法律、咨询等服 务的人员 ,包 括提供服务的 中介机构的项
目组全体人 员 、各 级复核人员、在报告上签字的人 员 、合伙人及
主 要负责人          ;




             (六 )在 与上市公 司及其控股股东或者其各 自的附属 企业具

有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员 ,或 者
在该业务往来单位的控股股东单位担任 董事、监事或者高级管理
人员     ;




             (七   )最 近 一年 内曾经 具有前六项所列举 情形 的人 员    ;




             (八   )其 他 上海 证 券交易所认定不 具备独立性的情形 。
         四、本人无下列不 良纪录       :




             (一   )近 三 年 曾被 中国证 监会行政处罚   ;
          (二 )处 于被 证 券交易所公 开认定 为不适合担任 上 市公 司董

事的期 间       ;




          (三   )近 三 年 曾被 证 券交易所公开谴责或两次 以上通 报批
评   ;




          (四   )曾 任职独立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议       ,




或者未亲 自出席 董事会会议 的次数 占当年董 事会会议次数 三分
之一 以上       ;




          (五 )曾 任职独立董事期 间,发 表的独立意见明显与事 实不

符。
         五 、包括 四川天一科技股份有限公 司在 内,本 人兼任独立董

事的境 内上 市公 司数量未超过 五家;本 人在 四川天 一科技股份有
限公司连续任职未超过六年。
          本人 已经 根据 上 海 证 券交易所 《上 海 证 券交易所 上 市公 司
独 立董事备案及培训 工作指引》对本人的独立董事候选人任职 资
格进行核实并确认符合要 求 。
         本人完 全清楚独 立董事的职 责 ,保 证上 述声 明真实、完整和
准确 ,不 存在任何虚假陈述或误 导成分 ,本 人完全明 白作 出虚假
声明可能导致 的后果 。上 海证 券交易所可依据本声 明确认本人的
任职资格和独立性 。
         本人承诺 :在 担任 四川天 一科技股份有 限公 司独 立董 事期
间,将 遵守法律法规 、中国证监会 发布的规章 、规定 、通知 以及
上海证 券交易所 业 务规则的要求 ,接 受上海 证 券交易所的监管           ,




确保有足够的时间和精力履行职责 ,作 出独立 判断 ,不 受公 司主
要股东 、实际控制人或其他与公 司存在利害关系的单位或个人的
影响 。
    本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立董事任职 资格情形
的,本 人将 自出现 该等情形之 日起 30日 内辞去独立董事职务 。
    特此声 明 。



                                        声明人:下 系丬往矸
                                             9年   ′丨7日
                                       '叫