独立 董 事候选人声 明
本人许军利 ,已 充分 了解并 同意 由提名人 四川天 一科技股份
有限公 司第六 届 董 事会提 名 为 四川天 一科技 股份 有 限公
司第七
届董事会独立 董事候选人 。本人公开声 明 ,本 人具备独立
董事任
职 资格 ,倮 证 不存在任 何影 响本人 担任 四川天一科技股份
有 限公
司独立 董事独立 性的关 系 ,具 体声 明如下 :
一 、本人具备 上 市公 司运 作的基 本知识 ,熟
悉相 关法律 、行
政法规 、部 门规章 及其他 规范性文 件 ,具 有 五 年 以上 法律 、经 济、
财务、管理 或者其他 履行独立 董事职 责所必需的工作经验 ,并 已
根据 《上 市公 司高级 管理人 员培训 工作指引》及相关规定取 得独
立董事资格证 书 。
二 、本人任职 资格符 合下列法律 、行政法规 和
部 门规章的要
求 :
(一 )《 公 司法》关于 董事任
职 资格 的规定 ;
(二 )《 公 务员法》 关于公
务员兼任 职务的规定 ;
(三 )中 央纪委、中央组织
部 《关于规范 中管干部辞去公职
或者退 (离 )休 后担任上 市公 司、基金 管理公 司独立 董事 、独立
监事的通知》 的规定 ;
(四 )中 央纪委、教育部 、监察部 《关于加 强高 等学校 反腐
倡廉建 设的意见》 关于 高校 领导班子成 员兼任职 务的规定 ;
(五 )中 国保监会 《保险公 司独立 董事管理 暂行办 法》的规
定 ;
(六 )其 他法律 、行政 法规 和部 门规章规定 的情形 。
三 、本人具 各独立 性 ,不 属于下列情
形 :
(一 )在 上 市公 司或 者其 附属企业 任职 的人 员及 其直
系亲
属 、主 要社会关系 (直 系 亲属是 指 配偶、父 母、
子女 等 ;主 要社
会关系是指兄 弟姐妹 、岳 父母、儿媳 女婿 、兄
弟 姐妹的配偶 、配
偶的兄 弟姐妹等 );
(二 )直 接或 间接 持有上 市公 司 已发行 股份 1%以 上
或者 是
上 市公 司前十名股 东 中的 自然人股东及 其直系
亲属 ;
(三 )在 直 接 或 间接 持有上 市公 司已发行 股份 5%以 上 的
股
东单 位或 者在上 市公 司前 五 名 股东 单位任 职 的人
员及 其直 系亲
属 ;
(四 )在 上 市公 司实 际控制人及 其 附属企业 任职 的人 员
;
(五 )为 上 市公
司及 其控股股 东 或者其各 自的 附属企业 提供
财务、法律 、咨询等服务的人 员 ,包 括提供服 务的 中
介机 构的项
目组全体人 员、各 级 复核人 员、在报告上 签字 的人
员、合 伙人 及
主要负 责人 ;
(六 )在 与上 市公
司及其控股股东 或者其 各 自的附属企业 具
有重大业 务往来的单位担 任 董事、监事或者高级管理
人 员 ,或 者
在该业 务往来单位 的控股股东 单位担任董事 、监事或
者高级管理
人员 ;
(七 )最 近 一 年内 曾经 具有 前六 项所列举 情形 的人 员 ;
(八 )其 他上 海证 券交 易所认定 不具备独立 性的情形 。
四、本人无下列不 良纪 录 :
(一 )近 三 年 曾被 中国证 监会行政处 罚 ;
(二 )处 于被 证 券交 易所公开认定 为不适合担任上
市公司董
事的期 间 ;
(三 )近 三 年 曾被 证 券交易所公开谴责 或 两次 以上 通 报批
评 ;
(四 )曾 任职独立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议 ,
或者未亲 自出席 董事会会 议 的次 数 占当年董事会会 议次数 三分
之一 以上 ;
(五 )曾 任职独立 董事期 间,发 表的独立 意见
明显与事 实不
符。
五 、包括 四川天 一科技股份有 限公 司在 内,本 人兼任 独 立董
事的境 内上 市公 司数量未超过五家 ;本 人在 四川天 一科技股份有
限公司连续任职未超过六 年 。
本人 已经 根据 上 海 证 券交易所 《上 海 证 券交易所上市公 司
独立董事备案及培训 工作指引》对本人的独立董事候选人任职 资
格进行核 实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责 ,保 证上 述声 明真实、完整和
准确 ,不 存在任何虚假陈述或误导 成分 ,本 人完全 明 白作 出虚假
声明可能导致的后果。上海证 券交易所可依 据本声 明确认本人的
任职资格和独立性 。
本人承诺 :在 担任 四川天 一 科技股份 有 限公 司独 立 董事期
间,将 遵 守法律法规 、中国证 监会发布的规章、规定 、通知 以及
上海 证 券交易所业务规 则的要求 ,接 受上 海 证 券交易所 的监管 ,
确保有足够 的 时间和精力履行职责 ,作 出独立判断 ,不 受公 司主
要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位 或个人的
影响 。
本人承 诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立董事任职资格情形
的 ,本 人将 自出现该等情形 之 日起 30日 内辞去独 立 董事职务 。
特 此声 明 。
声 明
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