昊华化工科技集团股份有限公司
       董事会审计委员会 2020 年度履职情况工作报告


    2020 年度，根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及《公司
董事会审计委员会实施细则》，昊华化工科技集团股份有限公司（简称：
“昊华科技”或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真
履行职责，按照职责权限和年初的工作计划尽职尽责完成了本年工作内
容，现对公司董事会审计委员会的 2020 年度履职情况总结如下：
    一、公司董事会审计委员会 2020 年度会议召开情况
    2020 年度公司董事会审计委员会共计召开了 5 次会议：
    1. 2020 年 3 月 31 日，召开公司董事会审计委员会 2020 年度第一次
会议（通讯），审议通过“关于审议《公司 2019 年度财务会计报表（未
经审计）》的议案”。
    2. 2020 年 4 月 3 日召开公司董事会审计委员会 2020 年第二次会议
（通讯），审议通过“(1)关于审议《公司董事会审计委员会 2019 年度履
职情况工作报告》的议案；(2)关于审议《公司董事会审计委员会对立信
会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年度审计工作的评价报告》的议案；
(3)关于审议《公司 2019 年度财务决算报告》的议案；(4)关于审议公司
2019 年度财务报告审计费用和内部控制审计费用的议案；(5)关于审议
《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》的议案；(6)关于审议《公司
2019 年度内部控制审计报告》的议案；(7)关于审议公司 2019 年度债权
债务核销的议案；(8) 关于审议公司 2019 年度日常关联交易发生金额及
预估 2020 年度日常关联交易发生情况的议案；(9)关于审议《公司 2019
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案；(10) 关于审议
公司会计政策变更的议案；(11) 关于审议续聘公司 2020 年度审计机构
的议案；(12) 关于审议公司 2020 年度融资计划的议案；(13) 关于审议
公司 2020 年度为子公司融资提供担保计划的议案”。
    3. 2020 年 8 月 20 日召开公司董事会审计委员会 2020 年第三次会议
（通讯），审议通过“（1）关于审议《公司 2020 年半年度财务会计报表
（未经审计）》的议案；(2)关于审议《公司 2020 年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》的议案”。
    4. 2020 年 10 月 22 日召开公司董事会审计委员会 2020 年第四次会
议（通讯），审议通过“关于审议《公司 2020 年第三季度财务会计报表
（未经审计）》的议案”。
    5. 2020 年 12 月 21 日召开公司董事会审计委员会 2020 年第五次会
议（通讯），审议通过“关于审议收购中昊国际贸易有限公司 100%股权
暨关联交易的议案”。
    二、对公司审计工作的指导情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易
所有关规定及《公司董事会审计委员会实施细则》，并按上海证券交易
所《关于做好主板上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知》的要求，
认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作。
公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，
并重点关注了公司 2020 年年度报告的审计工作。
   （一）在注册会计师进场前，认真审阅了对公司年报审计的工作计
划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并共同协商
相关的时间安排。
   （二）在年审注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进行
了督促，与年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通
和交流。并对公司编制的 2020 年度财务报告（未经审计）进行审议并
出具审议意见。
   （三）按照相关规定要求，在立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具 2020 年年度审计报告初步审计意见后，审计委员会按程序和安排
及时审阅了其编制的 2020 年年度财务会计报表，并发表意见。同时与
会计师事务所就相关审计事项和重点关注事项进行面对面沟通。一致同
意将立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司 2020 年年度财务
报告提交公司董事会审议。
    报告期内，针对公司内部审计工作，审计委员会通过分析公司财务
报表、外部审计报告等资料，以及参加公司董事会会议和专门委员会会
议等途径，掌握公司内部审计工作情况，要求并指导公司加强内部审计
与日常督察，落实经营和财务风险控制。经审阅相关审计报告，我们未
发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    三、完成了公司关联交易事项监督工作
    根据公司关联交易管理规定，加强对公司日常交易的跟踪、预估和
日常管理。审计委员会对本年度重大关联交易定期关注，公司审计合规
部对可能出现的异常变动情况及时向董事会办公室汇报，保证关联交易
业务日常的正常运行。
    四、加强对日常经营业务的关注
    对公司日常经营活动中重大事项，通过审计委员会下设办公室进行
及时了解，并提出相关建议。审计合规部根据《公司审计委员会实施细
则》的要求和程序将重要事项及时、完整的上报公司审计委员会，审计
委员会成员尽职尽责地完成审阅和监督并提出审阅意见。同时审计委员
会委员就公司生产经营、管理、内控体系建设情况进行调研，与主审会
计师事务所就 2020 年度财务、内控审计存在的问题进行沟通，并针对
存在的问题提出中肯的改进建议。




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                                       2021 年 4 月 2 日