昊华化工科技集团股份有限公司董事会授权管理办法
                        （2022 年 12 月）



                        第一章 总则

    第 一 条 为规范昊华化工科技集团股份有限公司（简称“公司”）

董事会决策机制，规范董事会授权管理，科学配置决策权力，建立科

学、高效的管理体系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规

则》”）《昊华化工科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”）《昊华化工科技集团股份有限公司董事会议事规则》等规

定，结合公司实际，制定本办法。

    第 二 条 本办法所称“授权”是指董事会在不违反法律法规强制

性规定的前提下，在一定条件和范围内，根据有关规定和公司经营决

策的实际需要，将其职权中的部分经营管理权限授予符合法律法规及

《公司章程》规定的董事长、总经理（以下简称“被授权人”）行使。

    第 三 条 董事会对被授权人的授权应当遵循下列原则：

    （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，

从严控制，确保授权合理、可控。

    （二）依法合规原则。授权应当严格遵循法律法规的有关规定，

并限定在《公司章程》规定和股东大会对董事会授权范围内，不得超

越董事会职权范围。

    （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，

并根据内外部因素变化和经营管理工作需要，适时调整授权权限。
    （四）有效监控原则。董事会要对授权执行情况进行监督检查，

保障对授权权限执行的有效监控。


                   第二章 授权事项及权限

    第 四 条 董事会应结合实际，按照决策质量和效率相统一的原则，

根据经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业务负荷程度、风险

控制能力等，科学论证、合理确定授权决策事项及权限划分标准，防

止违规授权、过度授权。

    第 五 条 董事会行使的法定职权、需提请公司股东大会决定的事

项、《上市规则》等法律法规或《公司章程》等规定不得授权的事项

不可授权。

    第 六 条 董事会依据公司发展战略、授权事项的风险程度，本着

提高管理水平和决策效率的目的，在董事会权限内，采取“制度+清单”

的管理模式，授权被授权人行使一定范围或额度内的审批权。董事会

制定相应的董事会授权清单，对本办法规定的决策事项的授权进行管

控。授权清单施行动态管理，董事会根据公司需要对授权清单进行优

化调整。

    第 七 条 授权管理办法及上述授权方案由董事会办公室拟定，审

计合规部及财务部审核，经党委前置研究后，由董事会决定。具体授

权事项决策，不再由党委前置研究。

    第 八 条 除上述授权外，董事会认为需临时授权的，应当以董事

会决议、授权委托书等书面形式，明确授权背景、行权条件、终止期
限等具体要求。


                        第三章   授权管理

    第 九 条 对董事会授权董事长决策事项，董事长应当召开专题会

集体研究讨论；对董事会授权总经理决策事项，总经理应当召开总经

理办公会集体研究讨论。

    第 十 条 授权事项中凡涉及投资、融资的，不得突破公司年度预

算和投资、融资计划总额。

    第十一条     当授权事项与被授权人或其亲属存在关联关系的，

被授权人应当主动回避，将该事项提交董事会作出决定。

    第十二条     授权事项决策后，由被授权人及涉及的职能部门负

责组织执行。执行过程中，被授权人及执行部门和人员应当勤勉尽责、

认真执行。被授权人每半年向董事会报告授权事项行权情况，重要情

况及时报告；对于执行事项的重要情况，应当及时根据授权有关要求

向董事会报告执行进展。执行完成后，被授权人根据授权要求，将执

行整体情况和结果向董事会报告。报告可采用书面形式或会议形式。

    第十三条     董事会对授权采取“制度+清单”的方式，在保持相对

稳定性的同时，通过适时完善制度、调整清单等对授权事项、范围进

行动态调整，提高决策效率，更好地满足经营管理的实际需要。

    第十四条     遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调整，或

因外部环境出现重大变化不能执行的，被授权人应当及时向董事会报

告。如确有需要，应当提交董事会再行决策。
    第十五条     发生以下情况，董事会应当及时进行研判，必要时

可对有关授权进行调整或收回：

    （一）授权事项决策质量较差，经营管理水平降低和经营状况恶

化，风险控制能力显著减弱；

    （二）授权制度执行情况较差，发生重大越权行为或造成重大经

营风险和损失；

    （三）现行授权存在执行障碍，严重影响决策效率；

    （四）董事会认为应当变更的其他情形。

    第十六条     授权期限届满，自然终止。如需继续授权，应当重

新履行决策程序。如授权效果未达到授权具体要求，或出现其他董事

会认为应当收回授权的情况，经董事会讨论通过后，可以提前终止。

被授权人认为必要时，也可以建议董事会收回有关授权。

    第十七条     被授权人确因工作需要，拟进行转授权的，应经董

事会同意后履行相关规定程序。授权发生变更或终止的，转授权相应

进行变更或终止。对于已转授权的职权，不得再次进行转授。



                         第四章 责 任

    第十八条     董事会应当强化授权监督，定期跟踪了解授权事项

的决策、执行情况，适时组织开展授权事项专题监督检查，对执行效

果予以评估。

    第十九条     被授权人有下列行为，致使严重损失的，应当承担

相应责任：
    （一）在其授权范围内作出违反法律法规或者《公司章程》的决

定；

    （二）未行使或者未正确行使授权导致决策失误；

    （三）超越其授权范围作出决策；

    （四）未能及时发现、纠正授权事项执行过程中的重大问题；

    （五）法律、行政法规或《公司章程》规定的其他追责情形。因

未正确执行授权决定事项，致使公司遭受严重损失的，相关执行部门

应当承担相应责任，被授权人承担领导责任。

    第二十条     授权决策事项出现重大问题，董事会作为授权主体

的管理责任不予免除。董事会在授权管理中有下列行为，应当承担相

应责任：

    （一）超越董事会职权范围授权；

    （二）在不适宜的授权条件下授权；

    （三）对不具备授权能力和资格的主体进行授权；

    （四）未对授权事项进行跟踪、检查、评估、调整，未能及时发

现、纠正授权对象不当行权行为，致使产生严重损失或损失进一步扩

大；

    （五）法律、行政法规或《公司章程》规定的其他追责情形。


                         第五章 附则

    第二十一条     本办法未尽事宜，依照法律法规、《公司章程》

等相关规定执行。本办法与法律法规、《公司章程》等相关规定不一
致的，以法律法规、《公司章程》等相关规定为准。

   第二十二条    本办法经公司董事会审议通过，自下发之日起施

行，由董事会负责解释。