健康元药业集团股份有限公司

             2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法


    为保证公司股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，
形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、中级管理人员及
核心技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，有效地将股东利益、公司利益和经
营者个人利益结合在一起，使各方共同关注本公司及下属子公司的长远发展，确
保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办
法。
       一、考核目的
    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激
励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战
略和经营目标的实现。
       二、考核原则
    考核评价以公开、公平、公正的原则为基础，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩和贡献紧密结合，从而
提高管理绩效水平，实现全体股东利益最大化。
       三、考核范围
    本办法适用于参与公司本次股票期权计划的所有激励对象，包括公司董事、
高级管理人员、中级管理人员及核心技术（业务）人员（参与本激励计划的激励
对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女）。
       四、考核机构
    公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考核工作。
       五、绩效考评评价指标及标准
       1、公司层面业绩考核要求
    本激励计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核
目标作为激励对象的行权条件，首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
       行权期                                   业绩考核目标

   第一个行权期       以 2017 年净利润为基数，2018 年净利润复合增长率不低于 15%；

   第二个行权期       以 2017 年净利润为基数，2019 年净利润复合增长率不低于 15%；

   第三个行权期       以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润复合增长率不低于 15%。

    预留权益各年度业绩考核目标如下表所示：
      行权期                                    业绩考核目标

   第一个行权期      以 2017 年净利润为基数，2019 年净利润复合增长率不低于 15%；

   第二个行权期      以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润复合增长率不低于 15%；

    注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标计算以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后

的净利润，并以剔除本激励计划股份支付费用影响的数据作为计算依据。

    2、个人层面绩效考核要求

    根据公司制定的考核办法，目前对个人层面绩效考核结果共有优秀、良好、
合格和不合格四档，具体如下：
         项目              优秀             良好            合格           不合格
    个人行权比例                   100%                     80%              0%

    如激励对象个人年度考核结果为“合格”或者之上，则激励对象可按照本激励
计划规定的比例行权，不得行权部分由公司注销，如激励对象个人年度考核结果
为“不合格”，则公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，
期权份额由公司统一注销。
    六、考核期间与次数
    1、考核期间
    激励对象在每一行权期所对应的前一个会计年度。
    2、考核次数
    本次激励计划实施期间每年度一次。
    七、考核程序
    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
    董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定被激励对象的行权资格及数量。
    八、考核结果结果管理

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    （一）考核结果反馈与申诉
    1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束
后五个工作日内向被考核者通知考核结果；
    2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董
事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结
果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；
    3、考核结果作为股票期权行权的依据。
    （二）考核结果归档
    1、考核结束后，人力资源部须保留绩效考核所有考核记录。
    2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须考核记录员签字。
    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由人力资源部
负责统一销毁。
    九、附则
    1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。
    2、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。




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                                              二〇一八年十一月二十七日




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