圃嬲 Ⅱ蜱伊
:尕
垄堂邛 保 2o18年 第六 次 临时股 东大会
福建 龙净 环 保股 份有 限公 司
⒛ 18年 第六次临时股 东大会
法
律
意
见
书
福琏 为 涵 律 师事务所
FUJ1AN1`'【 HAN LAⅥ 产F1RM
地址 :福 建省龙岩市新罗区龙岩商务运营中心青年创业大厦 18楼
邮政编码 :弼 们0o 网址 :http:/i郦 。fjhhan。 ∞m
电话 :1395gOOs999 传真 :0597吒 32SggS转 805
电子邮箱 :ha.yekel461oo@163,∞ m
剧甓 拶岬黟
.焦
龙净环 保 2o18年 第六 次 临 时
股东大 会
福建 外 溻 律丿币事务所
关于福建龙净环保股份有限公 司
⒛ 18年 第六 次临时股 东大
会的法律意见 书
致 :福 建龙 诤环 保股 份有 限公
司
福建力 涵 律师 事 务所 (以 下简称 “ ”
本所 )接 受福 建龙净 环保股份 有限
公 司 (以 下 简称 “公司 ”)的
委托 ,指 派 吴烈 豪 、袁 建斌 律师 出
席公 司 2018
年第六 次临 时股 东大 会 ,根 据 《
公 司法》 《证 券法》 《上 市公 司股
东大 会
规则》 《上 海证 券 交 易所上 市公
司股 东大会 网络 投票 实施 细则》 等法 、
律
法规、规范 性文件 及 《福 建龙 净环
保股 份 有限公 司章程》 (以 下简称 《
公司
章程》)的 有关 规 定 出具法律意见 。
为 出具本 法 律 意见 书 ,本 所律 师列
席 了本次股 东大 会 并审查 了公 司提
供的与本次股 东大 会有 关的文件资
料 ,包 括 但不 限于召 开 本次股 东大会 的
通知、股 东名册 、 出席股 东 (或
股 东代理人 )的 身份证 明 、 网络 投票
结果
以及各 项议 程和 相关 诀议 等 。公
司己 向本 所 保证和 承诺 所 提供 的文 件 资料
是真实 的、 准确 的和 完整 的 ,不
存在 任 何虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者重 大
遗漏 。
本所 同意 ,公 司可 以将本法 律意见
书作为公 司 2018年 第六 次 临时股东
大会公告材 料 ,随 其他 需公 告的信息 一
起 向公众披 露 ,并 依法 对本 所在 其
中发表 的法 律意见承担 责任。
本所 律师 根 据法 律意见 书 出具 日以前
发生 的事 实和基 于对 该 事实的 了
解 u及 对有 关法 律 的理 解 ,按 照 律师
行业公认 的业 务标准 、道德 规 范和 勤
刀鹰 |絷 鬏邓
.煦
龙净环保 ⒛ 18年 第六次临时股东大会
勉尽牡精 ,现 就本次股东大会的召 、召开程序、召集人 、
资格 出席会
议人员资格 、会议 的表 决程序、表决结果
出具法律意见。
一、本次股东大会的召集 、召开
程序
(一 )2018年 10月 13日 ,公 司第八届董事会
第十三 次会议,作 出了《关
于召开 ⒛ 18年 第六次临时股东大会的议案》。⒛ 18年 1O月 23口
,公 司董
事会在 《中国证券报》、 《~L海 证券报》和 L海 证
券交易所网站
-。 sse,∞ m,cn上 刊登 了关于召开本次股东大会 的通知和提示性公告,列
明了本次股 东大会召开 的时间、地点和审议的事项 。
(二 )本 次股 大
东 会的召开方式采取现场投票和 网络投票相 结合 的方式。
l。 本次股 东大会现场会议于 2O18年 1O月 29日 14点 30分 在福
建省
,岩
龙 市新罗 区工业 中路 19号 龙 净环保工业 园 l号 楼 二楼会议室
召开 ,会 议
由公 司董事长 何媚女士主 持 。
2,本 次股 东大 会通过上 海证 券交 易所股 东大
会 网络 投票系 统 向公 司
股东提供 网络 形式 的投 票平 台 ,股 东可 以在 网络投 票时
间内通 过上述 系统
行使表 诀杈 。 网络 投票时 间 :通 过交 易系统 投票平 台的 投票时
间为股 东大
会召开 当 日的交易时间段 ,即 9∶ 15-9∶ 25,9∶ 3O△ ⒈3o,13∶ oo-15∶ oo;通 过
互联网投票平 台的投票时 间为股 东大会召开当 日的 9∶ 15△ ⒌oo。
本所 律师认 为 ,公 司董 事会 已就本 次股东 大会 的召开 作 出了
决议并 以
公告形 式提前十五 天通知 了股东 ,本 次股 东大会召 开的时 间 、地点 、
方式 、
审议 的议案 与公 告中告知 的时间、地点、方式 、提交会议审议 的事项 一 。
致
因此 ,公 司本 次股 东大会的召集 、召 开程序 符合 《公司法》、 《上
市公司
股东大会+JFl则 》和 《公司章程》 的规 定 。
‘皙
月鬻——柙—ˉl:
————
———————-—-— ~垄 ~皇 丕堡2凵
逻~垒 第六次临时股东厶垒
二、本次股东大会召集人和
出席会议人员的资格
(_)本 次会议 由
公 司第八属 董事会召集 ,本
所律师认为 ,该 届董事
会是依法选举产生 的,其
召集人资格 合法有效。
(二 )出 席本次股 东大会人员
的审查
l,出 席本次大 会现
场会议的股东 (含 股东代理人 )共
5人 ,代 表股份
为 2怊 ,675,880股 ,占 公
司有表诀权股份总数的 26,o7%。
经查验 ,上 述股
东为股权登记 日登记在册
的公司股东 ,且 持股数量
与 《股 东名册》的记载
相符 ;出 席会议的股 东代理
人所代表 的股 东记载于 《股
东名册》 ,持 有的
《授权委托书》合法有效。
2.根 据上海证券 交易
所 交易系统网络投票平 台提供
的相关 资料统计 ,
在网络投票有效时间内通过
网络投票系统直接投票的股
东共 9人 ,代 表股
份为 l,91O,348股 ,占 公
司有表 诀权股份总数 的 0,18%。
3.列 席本次股 东大
会的其他成员为公司现任董 、
事 监事 、董事会秘书 、
高级管理人员及见证律师。
综上 ,本 所 律师认为 ,上 述出
席本次股 东大会会议 的人 员
资格均合法
有效。
三 、本次股 东大会的表
诀程序
本次股 东大会采 取现场投票和
网络 投票相 结合 的方式 ,本 次股东大
会
通过上海证券交易所 交易系
统向全体股 东提供网络投票平 台。公 司股
东只
能选择现场投票和 网络投票
中的一种表 决方式 。如 同一股
份通过现场和 网
络投票系统重 复进行表 决的,以 一
第 次投票结果为准。
经验证 ,出 席本 次股 东大
会现场会议的股 东及股 东代理人
以记名投票
珂 f咿 F肥 屮弭奔阝
龙净 环保 2o18± 第六 次 临 时股 东大会
衣诀方式,,l会 议通知的审议事项进行了表诀,并
当场公布表诀结果。本次
会议推选的 2名 股东代表、1名 监事
代表共 同参 与了唱票 、计票和监票工作 ,
表决结果由监票人 当场公布 ,出 席会议的
股 东及其代理人未对表 决结果提
出异议 。
选择 网络 投票 的股 东在 网络 投票 有效 时间 内通过
网络 投票系 统对 会议
通知 的审议事 项进 行 了表 诀 。 网络 投票结束后 ,上
海证券 交 易所 向公司提
供 了参加 本次股 东大 会 网络 投票 的表 决权总数和表
决情况 统计 数据 。
本次股 东大 会投票 表决 结束后 ,公 司对 每项议 案合
并统 计现 场投票和
网络 投票 的投 票结 果 。
本所 律 师认为 ,本 次股 东大会现场 会 议和 网络 投票 的表
决程序和 表决
方式符合 《公司法 》 《上 市公 司股 东大会规 则》 《上
海证券 交 易所上 市公
司股 东大会 网络 投票实施 细则》和 《公司章程》
的规定 ,合 法 有效 。
四、本次股东大 会 的表 决结果
经本所 律师 审查 ,本 次股 东大 会投票表 诀结束后 ,公
司合 并统计 现场
投票和 网络 投票的表 决结果 如下 :
1,审 议通过 《关于 公司符合公开发
行可转 换公 司债券 条件 的议案》 ;
同意 279,398,16O股 ,反 对 l,176,868股 ,弃 权 ll,⒛ o股
,同 意 占出
席会议股东所持有表 决权股 份数 的 99,5765%。
2,审 议通过 《关于 公司公开发行可
转换公 司债 券方案 的议 案》
;
2,01、 本次发 行证 券 的种 类
同意 279,394,560股 ,反 对 l,18o,468股 ,弃 权 H,⒛ o股
,同 意 占出
席会议股 东所 持有表 决权股 份数 的 99,5752%。
珂臀∷{絷 岍罕
狴 至 保 ⒛ 18± 笫六 次 临 时股东 大会
2· 02、 发 行规 模
同意 279,394,560股 ,反 对 1,18o,娟 8股
,弃 权 11,⒛ o股 ,同 意 占出
席 会议股 东所 持有 表 决权 股份 数的 99,5752%。
2.O3、 票面金 额和 发行价格
同意 279,394,560股 ,反 对 l,18o,娟 8股 ,弃
权 11,2o0股 ,同 意 占出
席 会议股 东所 持有表 诀权股 份数 的 99,5752%。
2,04、 债券 期限
同意 279,398,16o股 ,反 对 l,176,868股 ,弃
权 11,2OO股 ,同 意 占出
席会 议股 东所 持有表 决权股 份数 的 99,5765%。
2.05、 债券 利率
同意 2i79,394,56o股 ,反 对 l,18o,468股 ,弃
权 11,2O0股 ,同 意 占出
席会 议股 东所 持有表 诀权 股份 数 的 99.5752%。
2,06、 还本付息 的期 限和 方式
同意 27′ 9,394,56o股 ,反 对 1,18O,468股 ,弃 权 11,⒛ o股
,同 意 占出
席 会议股 东所持有表 决权股 份数的 99.5752%。
2.07、 转股 期 限
同意 279,394,56O股 ,反 对 l,18o,468股 ,弃 权 11,⒛
o股 ,同 意占出
席会议股东所持有表 决权股份数 的 99,5752%。
2.OS、 转股股数确定方式以及转股时不足 一股金额的处理
方法
同意 279,394,560股 ,反 对 l,18o,碉 8股 ,弃 权 11,⒛ o股
,同 意 占出
席会议股东所 持有表 决权股份数 的 99.5752%。
2,O9、 转股价格的确定及其调整
同意 279,394,56o股 ,反 对 1,18o,468股 ,弃 权 11,2o0股
,同 意 占出
圃罂 I驷 鬏繁
.饣
龙净环保PQ18年 第六次临时股东大会
席舍议股乐所掎有衣诀杈股份数 ∞·57V%o
的
2.10、 转股价格的向下修正
同意 279,394,56o股 ,反 对 l,18o,镅 8股 ,弃
权 11,⒛ o股 ,同 意 占出
席会议股东所持有表 决权股份数的 99.5752%。
2,11、 赎 回条款
同意 279,394,56o股 ,反 对 1,18O,dCl8股 ,弃 权 11,⒛ o股 ,同 意 占出
席会议股东 所持 有表 决权股 份数 的 99.5752%。
2,12、 回售条款
同意 27′ 9,394,56o股 ,反 对 1,18o,468股 ,弃 权 H,⒛ o股 ,同
意 占出
席会议股东所 持有表 决权股 份数 的 99,5752%。
2,13、 转股年度有关股利 的归属
同意 279,394,56o股 ,反 对 l,180,468股 ,弃 权 11,⒛ o股 ,同
意 占出
席会议股东所 持有表 诀权股 份数的 99,5752%。
2.l4、 发行方 式及发 行对象
同意 279,394,56o股 ,反 对 l,180,碉 8股 ,弃 权 H,⒛ o股 ,同
意 占出
席会议股东所 持有表 决权股 份数 的 99.5752%。
2,15、 向原股 东配 售 的安排
同意 279,394,56o股 ,反 对 1,18O,468股 ,弃 权 11,⒛ o股 ,同
意 占出
席会议股东所 持有表 决权股份数 的 99.5752%。
2.16、 债券持 有人及 债券持有人会 议
同意 279,398,160股 ,反 对 1,176,868股 ,弃 权 11,2O0股 ,同 意 占出
席会议股 东所持有表 诀权股份数 的 99,5765%。
2,17、 本次募集资金 用途
剧 f繁 i尕 t絷 蜱严 龙净环倮 zO18年 第六次 临 时股 东大会
同葸 279,"4,"o股 ,反 对 l,18O,妁 8股 ,弁 杈 11,200股 ,同 烹卤出
席会议股东所持有表决权股份数的 99,5752%。
2,18、 募集 资金存管
同意 ⒎9,394,560股 ,反 对 1,180,468股 ,弃 权 Ⅱ,⒛ 0股 ,同 意占出
2′
席会议股东所持有表决权股份数的 99.5752⒐ )。
2,19、 担保事项
同意 279,394,560股 ,反 对 l,180,468股 ,弃 权 11,zO0股 ,同 意占出
席会议股东所持有表 决权股份数的 99.5752%。
2.⒛ 、本次发行可转换公司债券方案的有效期限
同意 279,394,560股 ,反 对 1,18O,续 68股 ,弃 权 l1,⒛ 0股 ,同 意占出
席会议股东所持有表决权股份数的 99.5752%。
3.审 议通过 《关于本次公开发行可转换公 司债券预案的议案》 ;
同意 279,394,560股 ,反 对 1,180,鲷 8股 ,弃 权 11,⒛ 0股 ,同 意占出
席会议股东所持有表决权股份数的 99,5752%。
4.审 议通过 《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用的
可行性分析报告的议案》 ;
同意 279,398,160股 ,反 对 1,176,868股 ,弃 权 lJ,⒛ 0股 ,同 意占出
席会议股东所持有表决权股份数的 99.5765W)。
5.审 议通过 《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》 ;
同意 279,398,160股 ,反 对 1,176,868股 ,弃 权 1l,⒛ O股 ,同 意占出
席会议股东所持有表决权股份数的 99,5765%)。
6,审 议通过 《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示
·
^
l
口
符
果
⒛⒙
《上
实施
法有
(以 下无正 文 )
剧霄 黜那
龙净环保 2o18年 第六次临 时股
'j{絷 东大会