北京 (上 )律师事务所
关于南 山农 化工 份有 公司
2022 年 制性 励 划 授予事
律意 书
上 市 区中山东二 600 号 1 幢 26 楼
021-22257666 021-22257667
北京 (上 )律师事务所
关于南 山农 化工 份有 公司
2022 年 制性 励 划 授予事
律意 书
南 山农 化工 份有 公司
北京 上 律师事务所 以下 本所 接受南 山农 化工 份
有 公司 以下 公司 委托 担任公司 2022 年 制性 励 划 以下
本次 励 划 向 励对 授予 制性 (以下 本次 授予 )
关事 专 律 。
根据《中华人 共和国公司 》 以下 《公司 》 《中华人 共和国
券 》 以下 《 券 》 《上市公司 权 励 办 》 以下 《
办 》 有关 律、 和 性文件以及《南 山农 化工 份有 公司
》 以下 《公司 》 定 按 律师 业公 业务标准、 德
和勤勉尽 对本次 授予所 及 关 律事宜 出具本 律意 书。
为出具本 律意 书 本所律师 作如下声明
1、本所律师依据《 券 》《律师事务所从事 券 律业务 办 》和《律
师事务所 券 律业务执业 则 》 有关 律、 和 性文件 定
严格履 了 定 循了勤勉尽 和 实信 原则 对本 律意 书出具之日
以前已 发 或 存在 事实 了充分 核查 保 本 律意 书所 定
事实 实、准 、完整 所发 性意 合 、准 不存在 假 、 导
性 或 大
2、公司保 已 提供了本所律师 为出具本 律意 书所必 、 实 原始
书 材料、副本材料或其他口头材料 公司 保 上 文件 实、准 、完整 文
件上所有 字与印 实 复印件与原件一 不存在 假 、 大 和
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3、在本 律意 书中对有关 务数据或 引 时 本所律师已履 了必
意义务 但 引 并不意味 本所律师对 数据、 实性和准
性作出任何明 或 保
4、本所律师对公司提供 与出具本 律意 书有关 所有文件、 料以及有关
已 了审查、判断 并据此出具 律意 书 对本 律意 书 关 又
无 得到 据支持 事实 本所律师依 于有关政府 、公司或有关具有
明性 材料作出判断
5、本 律意 书仅供公司实施本次 授予之 使 不得 作任何其他
本所同意公司在其为实施本次 励 划所制作 关文件中引 本 律意 书
关内容 但公司作上 引 时 不得因引 导 律上 义或曲
6、本所同意公司将本 律意 书作为其实施本次 励 划 必备文件之一
其他材料一 上报或公开披 并愿意依 承担 应 律 任。
本所律师按 律师 业公 业务标准、 德 和勤勉尽 在对公司
提供 有关文件和事实 了充分核查 基 上 出具 律意 如下
一、本次 授予 批准与授权
2022 年 4 月 8 日 公司召开 八届 事会 十六次会 审 了《关于<
公司 2022 年 制性 励 划 案 及其摘 案》《关于提 东大会
授权 事会办 公司 制性 励 划 关事 案》 关 案。 事会在
审 关 案时 关 事已回 决。同日 公司 事对 关 案发 了
意 。
2022 年 4 月 8 日 公司召开 八届 事会 十四次会 审 了《关于<
公司 2022 年 制性 励 划 案 及其摘 案》 关 案 事会
对《南 山农 化工 份有 公司 2022 年 制性 励 划 案 》 以下
《 励 划》 及 关事 核查并发 了核查意 。
2022 年 4 月 29 日 公司在上 券交易所 披 了《南 山农 化工 份
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有 公司 事会关于公司 2022 年 制性 励 划 励对 名单 公 情况 明
及核查意 》 明 公司于 2022 年 4 月 19 日 2022 年 4 月 28 日在公司内 对本
次 励 划拟 励对 姓名与 务 了公 截 公 期 公司未收到任何
人对本次 励 划拟 励对 提出 异 。公司 事会 核查后 为 列入公司本
次 励 划对 名单 人员均 合 关 律、 及 性文件所 定 励对
条件 合公司 励 划 定 励对 围 其作为本次 励 划 励对 主
体 格合 、有效 。
2022 年 4 月 29 日 公司在上 券交易所 披 了《南 山农 化工 份
有 公司关于 2022 年 制性 励 划内幕信息 情人买卖公司 情况 查
报告》 公司核查 在本次 励 划 案 次公开披 前 6 个月内 未发 关
内幕信息 情人利 与本次 励 划有关 内幕信息买卖公司 为及 本
次 励 划有关内幕信息 为。
2022 年 5 月 11 日 公司召开 2021 年年度 东大会 审 了《关于<公司
2022 年 制性 励 划 案 及其摘 案》《关于<公司 2022 年 制
性 励 划实施 核 办 案》《关于提 东大会授权 事会办 公
司 制性 励 划 关事 案》 关 案。公司 事已事先向全体
东公开征 了委托投 权。
2022 年 6 月 6 日 公司召开 八届 事会 十九次会 审 了《关于
整公司 2022 年 制性 励 划 关事 案》《关于向公司 2022 年 制性
励 划 励对 次授予 制性 案》 同意公司 2022 年 制性
励 划 次授予日为 2022 年 6 月 6 日 向 合授予条件 79 名 励对 授予
836.71 万 制性 。 事会在审 关 案时 关 事已回 决。同日
公司 事对 关 案发 了 意 同意公司 2022 年 制性 励 划
次授予日为 2022 年 6 月 6 日 向 合授予条件 79 名 励对 授予 836.71 万
制性 。
2022 年 6 月 6 日 公司召开 八届 事会 十六次会 审 了《关于
整公司 2022 年 制性 励 划 关事 案》《关于向公司 2022 年 制性
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励 划 励对 次授予 制性 案》 事会对 次授予 关事
核查并发 了核查意 。
2023 年 4 月 18 日 公司召开 九届 事会 三次会 审 了《关于向
2022 年 制性 励 划 励对 授予 制性 案》 为公司本次
励 划 定 授予条件已 成就 定以 2023 年 4 月 18 日为 授予日
向 13 名 励对 授予 48.35 万 制性 。同日 公司 事对 关 案发
了 意 同意公司以 2023 年 4 月 18 日为 分 制性 授予日 向 13 名
励对 授予 48.35 万 制性 。
2023 年 4 月 18 日 公司召开 九届 事会 三次会 审 了《关于向
2022 年 制性 励 划 励对 授予 制性 案》 事会对
授予 关事 核查并发 了核查意 。
基于上 本所律师 为 截 本 律意 书出具之日 本次 授予已取得
必 批准和授权 合《 办 》及《 励 划》 关 定。
二、本次 授予 授予日
2022 年 5 月 11 日 公司 2021 年年度 东大会会 审 了《关于提 东
大会授权 事会办 公司 制性 励 划 关事 案》 授权 事会 定
本次 励 划 授予日。
2023 年 4 月 18 日 公司 九届 事会 三次会 审 了《关于向 2022 年
制性 励 划 励对 授予 制性 案》 定 2023 年 4 月 18
日为本次 授予 授予日。同日 公司 事发 了《南 山农 化工 份
有 公司 事关于公司 九届 事会 三次会 关 案 意 》 同意
本次 授予 授予日为 2023 年 4 月 18 日。
2023 年 4 月 18 日 公司 九届 事会 三次会 审 了《关于向 2022 年
制性 励 划 励对 授予 制性 案》 同意本次 授予
授予日为 2023 年 4 月 18 日。
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本所律师核查 公司 事会 定 本次 授予 授予日为交易日 且不在
《 励 划》中 定 不得作为授予日 以下期
1、公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内 因 原因推 年度报告、半
年度报告公告日期 原 公告日前 30 日 最 公告前 1 日
2、公司季度报告、业 告、业 快报公告前 10 日内
3、 可 对公司 交易价格产 大影响 大事 发 之日或 入决
之日 依 披 之日
4、中国 会及上 券交易所 定 其它期 。
基于上 本所律师 为 本次 授予 授予日 合《 办 》及《 励
划》 关 定。
三、本次 授予 授予对 、授予数 、授予价格
2023 年 4 月 18 日 公司 九届 事会 三次会 审 了《关于向 2022 年
制性 励 划 励对 授予 制性 案》 同意公司以 19.04 元/
价格向 合条件 13 名 励对 授予 制性 48.35 万 。公司 事对
上 事 发 了同意 意 。
2023 年 4 月 18 日 公司 九届 事会 三次会 审 了《关于向 2022 年
制性 励 划 励对 授予 制性 案》 同意公司以 19.04 元/
价格向 合条件 13 名 励对 授予 制性 48.35 万 。公司 事会对本
次 授予 励对 是否 合授予条件 核查并发 了核查意 。
基于上 本所律师 为 本次 授予 授予对 、授予数 、授予价格
合《 办 》及《 励 划》 关 定。
四、本次 授予 授予条件
根据《 励 划》中 制性 授予条件 定 励对 授 制性
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同时 如下条件
1、公司未发 如下任一情形
1 最 一个会 年度 务会 报告 册会 师出具否定意 或 无
意 审 报告
2 最 一个会 年度 务报告内 控制 册会 师出具否定意 或 无
意 审 报告
3 上市后最 36 个月内出 未按 律 、公司 、公开承 利
分 情形
4 律 定不得实 权 励
5 中国 会 定 其他情形。
2、 励对 未发 如下任一情形
1 最 12 个月内 券交易所 定为不 当人
2 最 12 个月内 中国 会及其 出机构 定为不 当人
3 最 12 个月内因 大 为 中国 会及其 出机构 政处
或 取市场 入措施
4 具有《公司 》 定 不得担任公司 事、 人员情形
5 律 定不得参与上市公司 权 励
6 中国 会 定 其他情形。
根据信 中和会 师事务所 普 合伙 出具 《南 山农 化工 份
有 公司 2022 年度审 报告》 /2023 2 0065 、公司 九届 事会
三次会 决 、公司 九届 事会 三次会 决 、 事发 意 、公
司披 公告及所作 并 本所律师核查 截 本次 授予 授予日 公
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司及本次 授予 励对 均不存在上 不 授予 制性 情形 本次
授予 条件已 成就。
基于上 本所律师 为 本次 授予 授予条件已成就 公司向 励对
授予 制性 合《 办 》及《 励 划》 关 定。
五、 意
上所 本所律师 为 截 本 律意 书出具之日 本次 授予已取得
必 批准和授权 本次 授予 授予日、授予对 、授予数 、授予价
格 合《 办 》及《 励 划》 关 定 本次 授予 授予条件已成就
公司向 励对 授予 制性 合《 办 》及《 励 划》 关 定
本次 授予尚 依 履 信息披 义务 事 。
本 律意 书一式三份 本所 人及 办律师 字并加 本所公 后 效。
以下无正文
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