盛和资源控股股份有限公司
              董事会审计委员会 ⒛ 18年 度履职情况报告


    根据 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和 《上海证券
交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》等相关法律法规 ,盛 和资源控股股
份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)《 公司章程》、《董事会审计委员会年报工作规程》
和 《董事会专门委员会 工作细则》等有关制度的要求 ,公 司董事会审计委员会本
着勤勉尽责的原则 ,恪 尽职守 ,充 分发挥各委员专业优势 ,认 真履行监督及评价
外部审计机构工作 、指导内部审计工作 、审阅公司财务报告并发表意见、评估内
部控制有效性等方面职 责 。现将 ⒛18年 度履职情况报告如下            :




一 、审计委员会基本情况

    公司第六届董事会审计委员会成员 3名 ,由 独立董事谷秀娟女士、闫阿儒先
生和董事翁荣贵先生组成 9其 中审计委员会召集人 由具有专业会计资格的独立董
事谷秀娟女士担任 9符 合上市公司监管要求 。
二 、审计委员会年度会议召开情况
    ⒛ 18年 度 9董 事会审计委员会共计召开 四次会议 ,召 开情况具体如下           :




      (一   )第 六届董事会审计委员会第七次会议于 ⒛18年 3月 27日 召开 ,会 议
内容主要包括     :




    1、   审阅会计师事务所对 2017年 财务报表出具的审计意见及提出的管理建议          ;




   2、    监督及评价会计师事务所工作的独立性 、专业性和 工作完成情况        ;




   3、    对 ⒛ 17年 度财务报表审核情况发表意见并同意提交董事会审议     ;




   4、     审议通过 了关于 ⒛ 18年 外部审计机构的续聘决议   ;




   5、     审阅审计监察部 ⒛ 17年 工作报告及 ⒛18年 工作计划 。
      (二 )第 六届董事会审计委员会第八次会议于 ⒛ 18年 4月 25日 召开 ,审 议

通过了公司 ⒛ 18年 一季度对外披露的财务报告 。
      (三 )第 六届董事会审计委员会第九次会议于 ⒛ 18年 7月 24日 召开 ,会 议

内容主要包括     :




    1、    审议通过了公司 ⒛ 18年 半年度对外披露的财务报告      ;
   2、   审阅了审计监察部 ⒛ 18年 上半年工作汇报 ,对 审计监察部的工作进行指
导。
       (四   )第 六届董事会审计委员会第十次会议于 ⒛ 18年 10月 25日 召开 ,审
议通过了公司 ⒛ 18年 三季度对外披露的财务报告 。
三、 公司董事会审计委员会主要工作情况
    (一 )监 督及评价外部审计机构工作情况

    2018年 ,董 事会审计委员会对外部审计机构瑞华会计师事务所 (特 殊普通
合伙 )的 独立性和专业性进行 了监督与评价 ,认 为瑞华会计师事务所 (特 殊普通
合伙 )在 担任公司年度财务报表审计工作期间,严 格按照国家有关规定及注册会
计师执业规范的要求开展审计工作 9坚 持独立审计准则 ,体 现了良好的职业规范
与操守,出 具的审计报告公正客观、真实准确的反映了公司报告期内的财务状况
和经营成果 。
    (二 )指 导内部审计工作

    报告期内9董 事会审计委员会认真审阅了公司的年度 内部审计计划 ,同 时督
促审计监察部积极有序的开展内部审计工作 ,对 审计中发现的问题提出了指导性
意见。同时 ,我 们建议公司高度重视内部审计工作 ,不 断优化 内部审计机制 ,助

力公司持续提升内部管理。
    (三 )审 阅上市公司财务报告并发表 审计意见

    2018年 度 9董 事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务报告 ,并 提出了
专业 的意见和建议 ,认 为公司财务报 告真实 、准确的反映了当期的财务状况、经
营成果 ,不 存在欺诈 、舞弊行为及重大错报的情况 ,也 不存在重大会计差错调整、
重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审
计报告的事项 。
    (四      )评 估 内部控制的有效性
    报告期 内,董 事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用 ,积 极推动公司内
部控制制度建设 ,加 强和完善对公司内部控制评价管理 ,认 真审阅了公司内部控
制 自我评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告 ,认 为公司内部控制建
设较为完善符合上市公司监管要求 ,在 所有重大事项方面保持了有效的内部控制        ,




未发现重大缺陷和影响 内部控制有效性评估结论的因素。
    (五 )其 他事宜

    报告期 内,我 们认真履行对公司董事会授权的其他事项的监督职责 ,对 公司
的日常关联交易、募集资金管理使用情况和对外担保等事宜进行了解和沟通 ,并

发表相关意见 。
四、总体评价

    报告期内,审 计委员会认真遵守 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作规程》和 《董事会专门
委员会工作细则》等文件的有关规定 9恪 尽职守、勤勉尽责 ,认 真的履行了审计
委员会的各项工作职责 ,切 实维护公司及全体股东权益 。⒛ 19年 ,审 计委员会
将继续尽忠职守 ,充 分发挥审计委员会的工作职责 ,提 升公司规范治理水平和促
进公司健康稳定发展 。




                                                        盛和资源控股股份有限公司
                                                                   董事会审计委员会


                                                                   ⒛   19年 3月 27日




审计 委 员会 成员签字   :




                                                              冫
                               |却D‘   `{∫
                                               !‘
                                                     {{∶

                                                            ∶’
                                                            ii’




                                  闫阿儒