盛和资源控股股份有限公司监事会
             关于2021年限制性股票激励计划（草案）
                     及相关事项的核查意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规和规范性
文件以及《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，盛和资源控股股份有限公司监事会对《盛和资源控股股份有限公司2021年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及相关事项进行
了核查，发表核查意见如下：

    1、公司制定的《激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、
《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于进一
步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励机制和约束机制，有利于公司持
续健康发展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

    2、公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象符合《公司法》和《管理办法》
等法律、法规及规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认
定为不适当人选，不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的，不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的，不存在中国证监会
认定的其他情形；本次激励计划的激励对象不包含公司独立董事和监事，也不包含单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激
励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的
激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    3、本次激励计划的实施已履行了必要的审议程序，程序合规，相关决议合法有
效，经公司股东大会审议通过后实施。

    综上，我们认为公司实施 2021 年限制性股票激励计划符合相关法律法规的规定
和公司实际情况，有利于建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住核心骨干人才，
实现公司长远健康发展, 不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
我们一致同意公司实施 2021 年限制性股票激励计划。



                                              盛和资源控股股份有限公司监事会

                                                       2021 年 1 月 18 日