附件四
                          盛 和 资源 控 股 股 份 有 限公 司

                              独立董事提名人声明



    提名人       王全根   ,现 提名       赵发忠       为盛和资源控股股份有限公司
第八届董事会独立董事候选人 9并 己充分了解被提名人职业专长 、教育背景 、工
作经历 、兼任职务等情况 。被提名人 己书面同意出任盛和资源控股股份有限公司
第八届董事会独 立董事候选人 (参 见该独立董事候选人声明)。

    提名人认为 ,被 提名人具备独立董事任职资格 ,与 盛和资源控股股份有 限公
司之间不存在任何影响其独立性的关系 ,具 体声明如下          :




    一 、被提名人具备上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律、行政法规、规
章及其他规范性文件 ,具 有五年 以上法律、经济、财务 、管理或者其他履行独立
董事职责所必需的工作经验。被提名人 尚未根据 上市公司高级管理人员培训工
作指引》及相关规定取得独立董事资格证书 。被提名人 己承诺在本次提名后 ,参
加上海证券交易所举办的最近 一期独立董事资格培训并取得独 立董事资格证书 。

    二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部门规章的要求                 :




     (一 )《 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定            ;




     (二 )《 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定            ;




     (三 )中 国证监会 《上市公司独立董事规则》的相关规定         ;




     (四   )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离 )休
后担任上市公司、基金 管理公司独立董事 、独立监事的通知》的规定               ;




     (五 )中 央组织部 《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职 (任 职 )问 题

的意见》的相关规定    ;




     (六 )中 央纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》

的相关规定   ;




     (七 )其 他法律法规 、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形 。

    三、被提名人具各独立性 ,不 属于下列情形       :




     (— )在 上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 、主要社会关系
 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐妹 、岳父母 、儿

媳女婿 、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等 );

     (二   )直 接或间接持有上市公司己发行股份        1%以 上或者是上市公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属   ;




     (三 )在 直接或间接持有上市公司己发行股份 甄 以上 的股东单位或者在上

市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属       ;




     (四   )在 上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员       ;




     (五 )为 上市公司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供财务 、法律、咨

询等服务的人员 ,包 括提供服务的中介机构的项 目组全体人员 、各级复核人员、
在报告上签字的人员 、合伙人及主要负责人      ;




     (六 )在 与上市公司及其控股股东或者其各 自的附属企业具有重大业务往来

的单位担任董事、监事或者高级管理人员 ,或 者在该业务往来单位的控股股东单
位担任董事 、监事或者高级管理人员    ;




     (七   )最 近十 二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员        ;




     (八 )其 他 上海证券交易所认定不具备独立性的情形 。

    四、独立董事候选人无下列不 良纪录    :




     (一   )最 近三十六个月 曾被中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的          ;




     (二   )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任 上市公司董事的期间      ;




     (三 )最 近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2次 以上通报批评          ;




     (四   )曾 任职独立董事期间,连 续两次未出席董事会会议 ,或 者未亲 自出席
董事会会议的次数 占当年董事会会议次数三分之一 以上        ;




     (五 )曾 任职独立董事期间,发 表的独立意见明显与事实不符 。

    五、包括盛和资源控股股份有限公司在内,被 提名人兼任独立董事的境内外
上市公司数量未超过五家 9被 提名人在盛和资源控股股份有限公司连续任职未超
过六年 。

    本提名人 己经根据 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 ——规范
运作》对独立董事候选人任职 资格进行核实并确认符合要求 。

    本提名人保证上述声明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述或误导成分          ,
本提名人完全明白做 出虚假声明可能导致的后果 。

    特此声明。




                                             啉
                                                     (盖 章或签名 )




                                                  2022年 3月 25日