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四川省成gll市 高新区人府大道北段 966号 天府国际金融中`b南 塔 25层 96层 ,邮 编 610041
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北京 中伦 (成 都 )律 师事务所
关于盛和资源控股股 份有 限公司
⒛ 21年 年度股东大会 的
法 律 意见书
致 :盛 和资源控股股份有限公司
根据 《中华人 民共和 国公司法》(以 下简称 “ 《公司法》 ”)、 《中华人民共
和国证券法》(以 下简称 “《证券法》”)、 《上市公司股东大会规则》(以 下简称
“《 ”
股东大会规则》 )、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 ¨规范
运作》等法律 、法规及规范性文件 的规定 ,北 京中伦 (成 都 )律 师事务所 (以 下
“ ” “ ”
简称 中伦 或 本所 )指 派律师出席 了盛和 资源控股股份有限公司 (以 下简
“ ”
称 公司 )⒛ 21年 年度股东大会 (以 下简称 “本次股东大会 ”),对 本次股东
大会的合法性进行见证并出具法律意见 。
本所及经办律师依据 《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和 《律师事务所证券法律业务执业规则 (试 行 )》 等规定及本法律意见书出具 日
以前 已经发生或者存在的事实 ,严 格履行了法定职责 ,遵 循 了勤勉尽责和诚实信
用原则 ,进 行了充分的核查验证 ,保 证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
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巍 孺J氟 配蕊 \汛 法律意见书
整 ,所 发表的结论性意见合法、准确 ,不 存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗
漏 ,并 承担相应法律责任。为出具本法律意见书 ,本 所律师审查了公司提供的以
下文件 ,包 括但不限于 :
1,《 公司章程》 ;
2,公 司第七届董事会第二十五次会议决议的公告 ;
3,公 司第八届董事会第一次会议决议的公告 ;
4,公 司第七届监事会第 二十二次会议决议的公告 ;
5,独 立董事关于公司第七届董事会第 二十五次会议相关事项的独 立 意见 ;
6,独 立董事关于公司第八届董事会第一次会议相关事项的独立意见 ;
7,公 司关于召开 ⒛21年 年度股东大会的通知 ;
8.公 司本次股东大会参会股 东登记文件和凭证资料 ;
9,公 司本次股东大会会议的其他文件 。
在本法律意见书中,本 所律师仅对本次股 东大会的召集 、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序 、表决结果是否符合 《公司法》等法律 、
法规、规范性文件及 《公司章程》的规定发表意见 ,不 对会议审议的议案 内容 以
及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见 。本所律师无法对网
络投票股东资格进行核查 ,在 参与网络投票的股东资格均符合法律 、行政法规 、
规范性规定及 《公司章程》规定的前提下 ,相 关出席会议股东符合资格 。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之 目的使用 ,不 得用作任何其他 目
的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准 、道德规范和勤勉尽责精神 ,对 公司
本次股东大会的召集 、召开等相关法律问题出具如下意见 :
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螅瘛戈隳J皋 Fl器 弹i氙 法律意见书
一、 本次股东大会的召集、召开程序
根据公司关于召开 ⒛21年 年度股东大会的通知 ,本 次股东大会由公司董事
会召集 。公司董事会于 ⒛” 年 4月 ⒛ 日以公告形式刊登了关于召开本次股东大
会的通知 。经核查 ,公 司发出会议通知、方式及 内容符合 《公司法》《股东大会
规则》及 《公司章程》的规定 。
本次股东大会于 ⒛” 年 5月 13日 下午 14:00在 成都市高新区盛和一路 “
号城南天府大厦 7楼 (公 司会议室 )采 用现场会议投票和网络投票相结合的方式
召开 ,并 通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的
投票平台。股东采用上海证券交 易所网络投票系统 ,通 过交易系统投票平台的投
票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ,即 ⒐ 159∶ 乃 ,9:30-11∶ 30,13∶ 00-15∶ OO;
通过互联 网投票平 台的投票 时 间为股 东大会 召开 当 日的 ⒐15ˉ 1⒌ OO。
本 所律 师认为 ,本 次股 东大会 的召集 、召 开程序 符合 《公 司法 》《股 东大会
规则 》及 《公 司章程 》 的规 定 。
二、 本 次股 东大会 出席会 议人 员资格 、 召集 人 资格
根 据公 司关 于 召开 ⒛ 21年 年度股 东大会 的通知 ,有 权 参加 本 次股 东大会 的
人 员包括 :
1,股 权 登记 日收 市后在 中 国证券 登记 结算有 限责任 公 司 上 海 分 公 司登记在
册 的公 司股 东有权 出席 股 东大会 (具 体 情况详见 下表 ),并 可 以以书面形式委托
代理人 出席会 议和参加表 决 。该代理人不必是 公 司股 东 。
股份类别 股票代码 股票简称 股权 登记 日
A股 600392 盛和资源 2022/5/6
2,公 司董事 、监 事 、 高级管理丿、员 ;
3,公 司聘请 的律 师 ;
4,其 他 人 员 。
根据现场会 议 的统计 结果和 网络投 票 结果 ,参 加本 次股 东大会 的股 东或其代
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理人共计 刀 人 ,代 表有表决权的股份 593,” 0,们 0股 ,占 公司有表决权股份总数
的 33,8835%。 其中,出 席现场会议的股 东或其代理人共计 9人 ,代 表有表决权
股份 558,"8,们 5股 9占 公司有表决权股份总数的 31,8388%;通 过网络投票的股
东共计 68人 ,代 表有表决权的股份 35,泓 2,陇 5股 ,占 公司有表决权股份总数的
2,0447%。
本次股东大会的召集人为公司董事会 。本所律师和召集人共同对参加现场会
议的股东或其代理人 资格的合法性进行 了验证 ;通 过网络投票系统投票的股东 ,
由网络投票系统提供机构提供股 东信启、、验证其身份 。
本所律师认为 ,本 次股东大会出席会议人员资格 、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表 决程序 、表决结果
经本所律师见证 ,本 次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对本
次股东大会议案进 行了表决 。本次股东大会审议相关议案的表决情况及表决结果
如下 :
1.《 关于 2⒓ 1年 度董事会工作报 告的议案》
该议案的表决情况为 :同 意 593,llT0,800股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,8569%;反 对 776,630股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0.13"%;弃 权 ”,000股 ,占 出席本次股东大
会有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,01⒛ %。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 177,884,599股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 99,52佰 %;反 对 776,“ 0股 ,占 出
席本次股东大会中小股东有表 决权股份 (含 网络投票 )总 数 的 0,们 笱%;弃 权
”,OO0股 ,占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的
0.04090/o。
该议案的表决 己获得 出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一 以上
股东同意 ,表 决结果为通过 。
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2,《 关于 2m1年 度监事会工作报告的议案》
该议案的表决情况为 :同 意 593,ClC9,800股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,85臼 %;反 对 777,“ 0股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,13O9%;弃 权 73,OO0股 ,占 出席本次股东大
会有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,01彳 %。
其中,中 小股东的表 决情况为 :同 意 177,883,599股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞。52硐 %;反 对 ″7,“ 0股 ,占 出
席本次股东大会 中小股东有表决权股 份 (含 网络投票 )总 数的 0.们 50%;弃 权
,占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的
",000股
0,04100/o。
该议案 的表决己获得 出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之 — 以上
股东同意 ,表 决结果为通过 。
3.《 关于 ⒛21年 年度报告全文及摘要的议案》
该议案的表决情况为 :同 意 593,ClT1,300股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 99.85⒛ %;反 对 776,130股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,1306%;弃 权 ”,000股 ,占 出席本次股东大
会有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0.01舛 %。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 177,885,∞ 9股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 99,52翎 %;反 对 776,130股 ,占 出
席本次股东大会 中小股东有表决权股 份 (含 网络投票 )总 数的 0,们 辊%;弃 权
73,000股 ,占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的
0,04090/o。
该 议案 的表 决 已获得 出席本 次股 东大会 有表 决权 股 份 总数 的 二 分 之 一 以上
股 东 同意 ,表 决结果 为通 过 。
4,《 关于 ⒛ 21年 度 财务 决算报 告 的议案 》
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/H0NG【 lJN l AⅥ /阝 lRM'← 法律意见书
该议案的表决情况为 :同 意 593,lab9,3oo股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,85弱 %;反 对 778,130股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,1310%;弃 权 ”,OO0股 ,占 出席本次股东大
会有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,01⒛ %。
其中,中 小股东的表 决情况为 :同 意 177,883,099股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞.5238%;反 对 778,130股 ,占 出
席本次股东大会中小股 东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,们 53%;弃 权
,占 出席本次股 东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的
",OO0股
0,04090/o。
该议 案 的表 决 己获得 出席 本 次股 东大会 有表 决权 股份 总 数 的 二 分 之 一 以上
股 东 同意 ,表 决结果 为通 过 。
5.《 关于 2u1年 度 利润 分配预案 的议案 》
该议案 的表 决情况为 :同 意 593,100,⒛ 0股 ,占 出席本 次股 东大会 有表 决权
股份 (含 网络 投票 )总 数 的 ∞ ,8618%;反 对 820,⒛ 0股 ,占 出席本 次股 东大会有
表 决权股份 (含 网络 投票 )总 数 的 0,13拟 %;弃 权 0股 ,占 出席本 次股 东大会有
表决权股份 (含 网络 投票 )总 数 的 0,O0OO%。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 177,913,∞ 9股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,5410%;反 对 眨0,⒛ 0股 ,占 出
席本次股东大会 中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,佰 90%;弃 权 0
股 ,占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,00OO%。
该议案的表决己获得 出席本次股东大会有表 决权股份总数 的二分之一 以上
股东同意 ,表 决结果为通过 。
6,《 关于 ⒛21年 度董事 、监事薪酬的议案》
该议案的表决情况为 :同 意 593,115,ω 0股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞。86佴 %;反 对 804,830股 ,占 出席本次股东大会有
6
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i‰ 法律意见书
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,1356%;弃 权 0股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,flOOO%。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 177,” 9,399股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞,54” %;反 对 804,830股 ,占 出
席本次股东大会中小股 东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,弱 O3%;弃 权 0
股 ,占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,OOOO%。
该议案的表决 己获得 出席本次股 东大会有表决权股份总数的二分之 一 以上
股东同意 ,表 决结果为通过 。
7.《 关于 ⒛21年 度 内部控制评价报告的议案》
该议案的表决情况为 :同 意 593,lJC9,300股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞.85弱 %;反 对 778,130股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,1310%;弃 权 ”,OO0股 ,占 出席本次股东大
会有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,01⒛ %。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 177,883,099股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,5238%;反 对 ″8,130股 ,占 出
席本次股东大会 中小股东有表决权股 份 (含 网络投票 )总 数的 0,们 53%;弃 权
”,000股 ,占 出席本次股 东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的
0,0409%。
该议案的表决 已获得 出席本次股东大会有表 决权股份总数的二分之一 以上
股东同意 ,表 决结果为通过 。
8,《 关于 2⒓ 1年 度 内部控制审计报告的议案》
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该议案的表决情况为 :同 意 593,o69,300股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,85“ %;反 对 778,130股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,1310%;弃 权 ”,OO0股 ,占 出席本次股东大
会有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,01⒛ %。
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其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 177,883,099股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,5238%;反 对 刀8,130股 ,占 出
席本次股东大会 中小股东有表 决权股份 (含 网络投票 )总 数 的 0,4353%;弃 权
”,000股 ,占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的
0,0409o/0。
该议 案 的表 决 己获得 出席 本 次股 东大会 有 表 决权 股份 总数 的 二 分 之 一 以上
股 东 同意 ,表 决结果为通 过 。
9.《 关于 zO21年 募集 资金存放 与实 际使用情况 的专项报 告 的议案 》
该议案 的表 决情况 为 :同 意 593,lJg9,300股 ,占 出席本 次股 东大会有表 决权
股份 (含 网络 投票 )总 数 的 99.8566%I反 对 778,130股 ,占 出席 本 次股 东大会有
表决权股份 (含 网络 投票 )总 数 的 0,1310%;弃 权 ,占 出席本 次股 东大
",000股
会有表 决权 股份 (含 网络 投票 )总 数 的 0.01⒛ %。
其 中 ,中 小股 东 的表 决情况 为 :同 意 177,883,099股 ,占 出席本 次股 东大会
中小股 东有表 决权股 份 (含 网络投票 )总 数 的 ∞ ,5238%;反 对 刀 8,130股 ,占 出
席本 次股 东大会 中小股 东有 表 决权 股 份 (含 网络 投 票 )总 数 的 0,4353%;弃 权
,占 出席 本 次股 东大会 中小股 东有 表 决权股 份 (含 网络 投 票 )总 数 的
",000股
0,04090/o。
该议 案 的表 决 己获得 出席 本 次股 东大会有 表 决权 股 份 总 数 的 二 分 之 一 以上
股 东 同意 ,表 决 结果 为通 过 。
10.《 关于续聘 zO” 年度 审计机 构 的议案 》
该议案 的表 决情况为 :同 意 592,%4,310股 ,占 出席本 次股 东大会有表 决权
股份 (含 网络投票 )总 数 的 99,8373%;反 对 826,” 0股 ,占 出席本 次股 东大会有
表 诀权股份 (含 网络 投票 )总 数 的 0,1391%;弃 权 139,390股 ,占 出席本 次股 东
大会有表 决权股份 (含 网络 投票 )总 数 的 0,⒓ 36%。
其 中 ,中 小股 东 的表 决情况为 :同 意 177,%8,109股 ,占 出席本 次股 东大会
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中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞。45%%;反 对 826,” 0股 ,占 出
席本次股东大会 中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数 的 0,佰 ⒛%;弃 权
139,3⒇ 股 ,占 出席本次股 东大会中小股东有表诀权股份 (含 网络投票 )总 数的
0,0781%。
该议案的表 决 己获得出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一 以上
股东同意 ,表 决结果为通过 。
11,《 关于 ⒛21年 度 日常关联交易实际发生额及 ⒛” 年预计发生 日常关联
交易的议案》
该议案 ,关 联股东己依法回避表决 。
该议案的表决情况为 :同 意 辊0,539,508股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞。79ω %;反 对 793,O30股 ,占 出席本次股东大会有
表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,1881%;弃 权 弱,390股 ,占 出席本次股东大
会有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,0159%。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 122,“ 2,805股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞ ,3041%;反 对 ”3,O30股 ,占 出
席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数 的 0,“ 21%;弃 权
“,390股 ,占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的
0,0538%。
该议案的表决 己获得 出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一 以上
股东同意 ,表 决结果为通过 。
四、 结 论意 见
基于上述事实 ,本 所律师认为 ,公 司本次股东大会的召集 、召开程序、出席
会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合 《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 ¨规范运
作》等法律、法规、规 范性文件及 《公司章程》的相关规定 ,本 次股东大会决议
9
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合法有效 。
本法律意见书正本一式两份 9无 副本 。
1以 下无 正 文 】
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(本 页无正文 ,为 《北京中伦 (成 都 )律 师事务所关于盛和资源
控股股份有限公
司 ⒛21年 年度股东大会的法律意见书》之盖章页 )
昏拟庭
北京 中伦 负责人
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樊 斌
经 办律 师 :
肖滋谲
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