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四川省成都市高新区灭府大j萱 北段 9“ 号灭府国际金融中心南塔 25层 96层 ,邮 编 6】 0041
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北京 中伦 (成 都 )律 师事务所
关于盛和 资源控股股份有 限公司
⒛ 22年 第 五 次临时股东大会 的
法律意见书
致 :盛 和资源控股股份有限公司
根据 《中华人民共和 国公司法》(以 下简称 “ 《公司法》 ”)、 《中华人民共
和国证券法》(以 下简称 “《证券法》”)、 《上市公司股东大会规则 》(以 下简称
“
《股东大会规则》 ”)、 《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1号 ¨规范
运作》等法律、法规及规范性文件的规定 ,北 京中伦 (成 都 )律 师事务所 (以 下
“ ”
简称 中伦 或 “本所 ”)指 派律师出席了盛和 资源控股股份有限公司 (以 下简
“ ”
称 公司 )⒛ ” 年第五次临时股东大会 (以 下简称 “本次股东大会 ”),对 本
次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见 。
本所及经办律师依据 《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和 《律师事务所证券法律业务执业规则 (试 行 )》 等规定及本法律意见书出具 日
以前己经发生或者存在的事实 ,严 格履行了法定职责 ,遵 循 了勤勉尽责和诚实信
用原则 ,进 行了充分的核查验证 ,保 证本法律意见所认定的事实真实 、准确、完
1
胗凭孺溥Tl甄爷氙 法律意见书
整 ,所 发表的结论性意见合法、准确 ,不 存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗
漏 ,并 承担相应法律责任 。为出具本法律意见书 ”本所律师审查了公司提供的以
下文件 ,包 括但不限于 :
《公 司章程 》
;
2, 公 司第 八届 董事会 第 三 次会 议 决议 的公告 ;
0
公 司第 八届 监 事会第 三 次会 议 决议 的公告
D
;
4,独 立 董事 关 于 公 司第 八属董事会第 三 次会 议相 关事 项 的独 立 意见 ;
5,公 司关于 召开 ⒛” 年第 五次 临时股 东大会 的通知 ;
6,公 司本 次股 东大会 参会 股 东登记 文件 和凭证 资料 ;
7,公 司本 次股 东大会 会议 的其他 文件 。
在本 法律 意见书 中 ,本 所律 师仅对本 次股 东大会 的召集 、召 开程序 、出席会
议人 员资格 、召集 人 资格及 会 议表 决程序 、表 决结果是 否符合 《公 司法 》等法律 、
法规 、规 范性文件及 《公 司章程 》的规 定发表 意见 ,不 对会 议 审议 的议案 内容 以
及该等议案所表 述 的事 实或数据 的真 实性及准确 性发表 意见 。本 所律 师无法对 网
络投票股 东资格 进 行 核查 ,在 参 与 网络投票 的股 东 资格均符合 法 律 、 行政法规 、
规范性规 定及 《公 司章程 》规 定 的前提 下 ,相 关 出席会 议股 东符 合 资格 。
本法律 意见 书仅 供 见 证 公 司本 次股 东大会之 目的使 用 ,不 得用作任 何其他 目
的。
本所律 师按 照律 师行 业 公认 的业 务标准 、道 德规 范和勤勉尽 责精神 ,对 公司
本次股 东大会 的召集 、 召开等相 关法律 问题 出具如 下意见 :
一、 本 次股 东大会 的召集 、 召开程 序
根据 公 司关于 召开 ⒛ ” 年第 五 次 临时股 东大会 的通知 ,本 次股 东大会 由公
司董事会 召集 。公 司董事会 于 ⒛” 年 6月 14日 以公 告形式刊 登 了关于 召开本次
股 东大会 的通 知 。经 核 查 ,公 司发 出会 议通知 、方 式及 内容 符合 《公 司法 》《股
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龈弗孺J皋 Fl戢 焦汛 法律意见书
东大会规则》及 《公司章程》的规定。
本次股东大会于 ⒛” 年 6月 29日 下午 14:30在 成都市高新区盛和一路 “
号城南天府 7楼 (公 司会议室 )采 用现场投票与网络投票相结合的方式召开 ,并
通过上海证券交易所股东大会 网络投票系统向公司股 东提供网络形式的投票平
台。股东采用上海证券交 易所网络投票系统 ,通 过交易系统投票平台的投票时间
为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ,即 ⒐ 15-9∶ 25,9∶ 30-11∶ 30,13∶ OOˉ 15∶ OO;通 过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ⒐15-1⒌ O0。
本所律师认为 ,本 次股东大会的召集、召开程序符合 《公司法》《股东大会
规则》及 《公司章程》的规定 。
二、 本次股东大会 出席会议人员资格 、召集人资格
根据公司关于召开 ⒛” 年第五次临时股东大会的通知 ,有 权参加本次股东
大会的人员包括 :
1.股 权登记 日收市后在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权 出席股东大会 (具 体情况详见下表 ),并 可 以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决 。该代理人不必是公司股东 。
股份类别 股票代码 股票简称 股权 登记 日
A股 600392 盛和资源 2022/6/22
2,公 司董事 、监事 、高级管理人员 ;
3,公 司聘请 的律 师 ;
4.其 他 人 员 。
根据现场会 议 的统计 结果和 网络 投票 结果 ,参 加本 次股 东大会 的股 东或其代
理人 共计 152人 ,代 表有表 决权 的股份 611,” 2,” O股 ,占 公 司有表 决权股份 总
数 的 34,89” %。 其 中 ,出 席现场会 议 的股 东或其代 理人共 计 8人 ,代 表有表 决
权股份 558,058,们 5股 ,占 公 司有表 决权股 份总数 的 31.8376%;通 过 网络投票 的
股 东共计 144人 ,代 表 有表 决权 的股份 53,臼 4,525股 ,占 公 司有 表 决权股 份 总数
的 3,0621%。
3
颛弗鑫 \胃 l戢篾品 法律意见书
本次股东大会的召集人为公司董事会 。本所律师和召集人共 同对参加现场会
议的股东或其代理人资格的合法性进行了验证 ;通 过网络投票系统投票的股东 ,
由网络投票系统提供机 构提供股东信息、验证其身份 。
本所律师认为 ,本 次股东大会 出席会议人员资格 、召集人资格合法有效 。
三、 本次股东大会的表决程序 、表决结杲
经本所律师见证 ,本 次股东大会采取现场投票和网络投票相结合 的方式对本
次股东大会议案进行了表决 。
本次股东大会审议相关议案的表决情况及表决结果如下 :
1.《 关于向募投项 目实施主体进行增资暨 引入战略投资者的议案》
该议案的表决情况为 :同 意 ω9,o99,823股 ,占 出席本次股东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 ∞.5695%;反 对 2,“ 3,107股 ,占 出席本次股东大会
有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,们 ∞%;弃 权 0股 ,占 出席本次股 东大会
有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0%。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 193,913,⒍ 2股 ,占 出席本次股 东大会
中小股东有表 决权股份 (含 网络投票 )总 数的 98.66O3%;反 对 2,“ 3,107股 ,占
出席本次股东大会中小股 东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 1,33叨 %;弃 权
0股 ,占 出席本次股 东大会中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0%。
该议案的表 决 己获得 出席本次股 东大会有表决权股份总数 的二分之一 以上
股东同意 ,该 议案的表决结果为通过。
2.《 关于合资成立磁材项 目投资公司暨关联交易的议案》
本议案涉及关联股东回避表 决 ,关 联股东王全根、四川巨星企业集团有限公
司 己依法回避表决。
该议案的表 决情况为 :同 意 397,ω 7,325股 ,占 出席本次股 东大会有表决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 97,” %%;反 对 8,833,307股 ,占 出席本次股东大会
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毖尤孺尸秦盱t愚\民 法律意见书
有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 2,1713%;弃 权 362,ω 0股 ,占 出席本次股
东大会有表 决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0,08” %。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 99,710,Ω 2股 ,占 出席本次股东大会 中
小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 91。 5561%;反 对 8,833,307股 ,占 出
席本次股 东大会 中小股 东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 8,ll∞ %;弃 权
3⒍ ,6OO股 ,占 出席本次股东大会中小股 东有表决权股份 (含 网络投 )总
票 数的
0,3330%。
该议案 的表决 己获得 出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一 以上
股东同意 ,该 议案的表 决结果为通过。
3.《 关于调整独立董事津贴的议案》
该议案的表决情况为 :同 意 ω3,"2,犯 3股 ,占 出席本次股 东大会有表 决权
股份 (含 网络投票 )总 数的 98,58辊 %;反 对 8,“ 0,307股 ,占 出席本次股东大会
有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 1,4158%;弃 权 0股 ,占 出席本次股东大会
有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0%。
其中,中 小股东的表决情况为 :同 意 187,886,辊 2股 ,占 出席本次股东大会
中小股东有表 决权股份 (含 网络投票 )总 数的 95,5937%;反 对 8,“ 0,307股 ,占
出席本次股 东大会 中小股东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 4。 们臼%;弃 权
0股 9占 出席本次股 东大会中小股 东有表决权股份 (含 网络投票 )总 数的 0%。
该议案的表决 己获得 出席本 次股东大会有表决权股份总数的二分之一 以上
股东同意 ,该 议案的表 决结果为通过。
四、 结论意见
基于上述事实 ,本 所律师认为 ,公 司本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人 的资格 、表决程序和表决结果等相关事宜符合 《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1号 ¨规范运
作》等法律 、法规、规范性文件及 《公司章程》的相关规定 ,本 次股东大会决议
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麟黛弗黯黾Fl黥熊儡 法律 意见书
合法有 效 。
本法律 意见 书 正 本 一 式两份 ,无 副本 。
【以下无 正 文 】
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法律意见书
(本 页无正文 ,为 《北京
中伦 (成 都 )律 师事务所关于盛和 资源控股股份有限公
司 ⒛” 年第五次临时股东大会的法律意见书》之盖章页 )
北京 中 (盖 章 )
负 责人 :
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樊 斌 刘志鹏
李晗
冫 荡奸 犭月 日
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