沈阳金山能源股份有限公司
2010 年年度股东大会材料汇编
二 O 一一年五月十日
金山股份 2010 年年度股东大会
会议议题
一、董事会工作报告
二、监事会工作报告
三、2010 年年度财务决算的报告
四、2010 年年度报告及报告摘要
五、关于 2010 年度利润分配预案的议案
六、关于聘用公司 2011 年度审计机构的议案
七、关于公司董事长 2011 年薪酬的议案
八、独立董事 2010 年度述职报告
九、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案
十、关于审议《公司履行社会责任报告》的议案
十一、关于公司为子公司 2011 年提供贷款担保的议案
十二、关于修改《公司章程》的议案
十三、关于董事辞职及推荐董事候选人的议案
十四、关于推荐公司监事候选人的议案
会议议题
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之一
董事会工作报告
我受董事会委托，报告董事会 2010 年度工作，请予审议。
2010 年工作回顾
2010 年是全面完成“十一五”目标任务的关键年，公司积极应
对燃煤价格上涨导致生产成本上涨、在建项目资金紧张、机组利用小
时下降等复杂经营环境。按照年初董事会制定的工作方针和指导思
想，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立价值思维理念，与公司员工
紧密结合在一起，在规范中强管理，在安全中保生产，在创新中求发
展，紧抓机组的安全生产和经济运行，确保了年初各项工作任务的有
序落实和完成。
一、董事会日常工作
（一）顺利完成会议召开，推进各项工作开展落实
2010 年共召开了 11 次董事会，讨论通过了 42 项议案，在已经
获得通过的 42 项董事会议案中，其中日常工作决策方面 17 项、对外
担保方面 1 项，公司治理方面 5 项，人员调整方面 11 项，其他议案
13 项。这些议案下达了公司 2010 年度考核目标和工作任务，敦促了
各项具体工作任务的有序实施，促进了上市公司治理结构的进一步完
善，通过认真审议和审慎决策，董事会工作高效有序推进，确保了公
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之一
司经营管理工作稳步发展。
2010 年召开股东大会 3 次，其中年度股东大会 1 次、临时股东
大会 2 次，共审议议案 16 个。上述会议的召开保证了生产经营等各
项议案的顺利执行，保证了公司和股东利益的实现。
（二）完成董事会人员调整，确保董事会工作顺利交接
根据公司控股股东股权的变化，公司董事会成员在报告期内进行
了一定的调整，按照相关法律法规及公司章程的规定，董事会认真准
备并召开了股东大会，通过选举对董事会成员进行了适当的更换，聘
任了相应经营领导班子，顺利完成了公司决策层和经营层的交接工
作，内部机构关系的理顺为公司新阶段开展新工作完成新任务奠定了
基础。
（三）充分发挥董事会专业委员会职能，提高公司治理水平
根据董事会人员构成，公司适时调整了董事会各专业委员会的人
员组成，充分发挥了战略决策委员会、审计委员会、提名委员会及薪
酬与考核委员会等四个专门委员会的作用。
战略决策委员会多次就公司发展战略的重大问题开展研讨；审计
委员会认真审阅了公司会计报表、年审初步意见，为公司年度报告的
及时披露做了大量的工作；提名委员会对董事候选人、专门委员会候
选人的当选条件、选择程序和任职期限进行了严格审查，并出具了相
关意见；薪酬与考核委员会对高级管理人员调整和薪酬评定等事宜进
行了评审，依据公司相关制度规定进行严格审核，保证了考核的公平
公正。
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之一
（四）发挥独立董事监督作用，提升决策质量
公司独立董事受聘以来，恪尽职守，积极为公司发展建言献策，
为公司持续健康快速发展保驾护航。目前，公司董事会 9 名董事中独
立董事占到 4 名，我们利用每次开现场会的时机，安排公司经理层和
独立董事们进行充分沟通交流，汇报阶段性生产经营情况，使独立董
事们能及时、充分了解公司生产经营动态，更好地为公司发展出谋划
策。2010 年，独立董事共为公司重大投资决策、关联交易审议、对
外担保、高管人员聘任等事项发表独立意见 9 次，为公司的生产和发
展提供了强有力的支持和保障，有效保证了董事会决策的民主性、科
学性。
（五）高质量完成信息披露，保持与投资者的良性互动
公司根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等相关法律法
规的要求，报告期内公司披露各类公告 32 份（其中定期报告 4 份），
接待机构投资者来访约 30 余人次，电话咨询 180 余人次，信息披露
做到了真实、准确、完整、及时，确保所有投资者特别是中小投资者
公平、公正的获得信息，完善了公司来访预约和专人接待等工作程序，
对来访来电认真地接待，听取投资者对公司生产经营、未来发展的意
见和建议，推动了公司投资者关系管理的良性互动，为提升公司形象
提供了有力保障。
报告期内，公司作为成份股正式入选上海证券交易所正式公布全
新的新兴蓝筹指数上证380指数，该指数综合反映一批规模适中、成
长性好、盈利能力强的新兴蓝筹股公司的整体表现。
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（六）及时组织培训学习，建设良好的外部支持环境
公司董事会及时向全体董事送发中国证监会和上海证券交易所
下发的各类文件，组织董事、独立董事积极参加中国证监会和上海证
券交易所举办的各种培训，定期组织各位董事与公司高管人员进行沟
通交流，不断提高勤勉尽责的意识和履职能力。
同时积极参加监管机构组织的各项活动和培训，很好把握并创造
与监管机构的交流机会，不但保持与辽宁证监局和上海证券交易所部
门的实时常效联系，还与证监局和上交所建立了较为融洽的关系，既
促进了日常工作的高效有序开展，也为重点工作的开展和落实创造了
良好的外部支持环境。
二、董事会重点工作
2010年公司董事会承前启后，深入落实了公司管理创新的理念，
按照“转方式、调结构、推创新、提效益”的工作思路，全力构建新
的管理体系，以强化安全生产管理为立足点、以深入推进机组精细化
运营为着眼点、不断落实在建项目投产运营，切实推进公司向创造可
持续发展方向迈进。
（一）强化安全生产管理，维持稳定的安全生产局面
公司董事会认真贯彻落实安全生产工作的部署和要求，将“安全
生产年”理念通过建立工程生产责任体系、健全安全制度标准、加大
反违章治理力度等措施不断强化，不断完善制度体系，严厉处置各项
违章行为，积极推进相关有针对性的安全生产专项整治活动，对安全
生产管理工作常抓不懈。
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（二）深入贯彻精细化管理理念，经营业绩显著
面对燃料成本持续高位、机组利用小时普遍大幅下降、银行贷款
利率不断上调的不利经营局面，公司上下强化精细化管理理念，挖潜
增效，加大提前储煤力度的同时优化进煤结构，严控经营成本；二是
加大营销工作的开展，积极争取电量计划，优化发电结构；三是多渠
道多方式筹措资金，加大陈欠电费、热费的收缴工作，确保在建项目
投产运营和生产经营有序落实。
2010 年全年完成发电量 400,785 万千瓦小时，同比增长 3.06％；
上网电量完成 358,408 万千瓦小时，同比增长 3.51％；供热量完成 428
万吉焦，同比增长 21.25％，实现营业收入 141,827 万元，同比增长 3
%，实现营业利润 4,065 万元，同比减少 40.62%；实现归属于上市公
司股东的净利润 612 万元，同比减少 87.48％。
（三）推进在建项目顺利投产，为公司未来发展提供业绩支撑
确保在保证运营机组生产运行的同时，公司积极发挥主观能动
性，借鉴了集团大型电企成熟的项目建设及运营管理经验，采取各种
手段应对资金紧张的不利条件，对在建项目进行了有效的管理，调控
工程进度，协调各个部门及人员与施工队伍等多方面的关系，推进在
建项目建设。
报告期内，公司加强了基建管理，强化工程质量及工期管理工作，
有力促进了在建项目的过程控制，保证了白音华金山发电项目工程两
台60万千瓦机组、苏家屯金山热电两台20万千瓦机组等新机组相继投
产运营，相关基建经验也为丹东金山热电等在建项目有序进行提供了
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借鉴。
（四）积极开展再融资准备工作，促进公司可持续发展
为了缓解在建项目资金需求的紧张局面，实现公司良性可持续发
展，公司在报告期内积极探索多种融资渠道，在股权融资没有取得实
质性进展时期，充分利用短期融资券等多种市场融资渠道，在保持合
理资本结构的同时充分发挥财务杠杆作用，以实现公司股东价值最大
化。
同时，公司董事会仍高度重视并密切关注股权融资的政策走向，
及时调整工作思路和融资方案，组织相关部门积极开展了股权融资的
一系列前期准备工作，就公司再融资工作面临的问题进行了充分探
讨，初步形成了再融资方案和具体的工作计划，逐一解决存在的问题，
为下一步工作顺利推进做准备。
（五）健全内控制度，规范决策程序
报告期内，公司严格按照《企业内部控制规范》及《企业内部控
制配套指引》要求，对内部控制规范实施工作进行了认真梳理和研究，
制订了《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》，
不断完善公司的治理结构。公司股东大会、董事会、监事会、经营层
职责明确，董事、监事和高级管理人员勤勉尽责。董事、监事能够积
极参加公司股东大会、关联董事能够主动回避相关关联交易事项表
决，切实维护了公司及全体股东的利益。通过内控制度的建立、健全
和实施活动的持续开展，公司规范运作，依法治企进一步深化，防范
风险的控制措施更加完善。同时，公司及实际控制人、控股股东的责
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之一
任意识、规范意识不断加强，较好地促进了公司规范运作和综合管理
水平的有效提高。
2011年工作要点
2011 年是国家“十二五”开篇布局之年，是公司管理创新活动
迈上新台阶的一年，也是公司承前启后实现新跨越的关键之年。
2011 年工作指导思想是：深入贯彻落实科学发展观，牢固树立
创造可持续价值理念，继续推进管理创新活动，围绕规范运作、安全
生产、发展效益三大任务全面提升企业自身实力，确保公司健康持续
发展。
2011 公司预计完成发电量 616,500 万千瓦小时，上网电量 552,759
万千瓦小时，供热量 721 万吉焦，实现营业收入 242,158.61 万元。
总体工作要点：
一、加快战略转型，深化管理创新，创造可持续价值
根据国家“十二五”规划和产业政策，从公司实际出发，坚持统
筹优化，着力调整公司优势力量向重点项目推进，集中精力搞好全资、
控股公司投产运营项目的生产经营，有序推进在建项目的安装建设，
适时抓住新能源政策的契机，发展节能减排的低碳高效能源。
进一步解放思想，更新观念，再造管理流程，整合资源，强化指
标管理。从全面开展生产、经营、管理等方面的标准化建设，建立信
息化流程管理平台，加强设备管理，落实工程管理制度，强化营销管
理等多层次、多角度来推进、深化管理创新，提高公司的综合能力，
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之一
创造可持续价值。
二、加强安全生产，促进和谐高效发展
要牢固树立安全发展理念，坚决贯彻“安全第一、预防为主、综
合治理”的方针，全面建立安全生产目标责任制，形成安全生产考核
和评价体系，健全安全生产责任追究机制，严肃处理不安全现象和生
产安全事故。
全面提高员工安全生产意识和素质，建立和完善供电供水事故应
急救援体系，确保应急体系效果。要突出抓好工作现场安全生产，保
持安全生产的高压态势。要保证主设备安全运行，提高设备运行的可
靠性和动作的准确性，提高公司安全发展水平。
三、把握效益的中心点，提升企业盈利能力
科学安排机组运行，千方百计提高机组负荷率，加大电量市场营
销力度。继续开展燃料供应管理、市场营销、创新经营管理，不断提
升成本控制能力。提升设备健康水平，强化资金管理。
确保在建项目资金、安全、进度、质量达标，统筹资金投入，全
力推进丹东金山热电项目建设，认真组织筹备项目完善各项法律文件
和支持性文件的前期工作，积极调研、研究储备符合公司发展的新项
目。
四、充分利用资本平台，全力推进再融资工作
资本运作作为企业发展战略的重要组成部分，可以提高企业效
益、助推公司快速持续发展。根据公司整体部署，把再融资工作列为
今年的首要任务，务期必成。我们要从公司自身出发，做耐心艰苦细
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之一
致的工作，把转让辽宁南票煤电有限公司 50%股权工作、购买丹东东
方新能源有限公司所持有的白音华金山发电有限公司 30%股权工作结
合起来。积极沟通讨论相关方案，加强与监管部门、发审部门及其他
中介机构的沟通，及时解决影响融资的相关问题，充分发挥资本平台
的优势。
同时着重关注市场投资者的实际情况，加强与重点投资者的沟通
交流，密切与市场投资者的联系，培育战略投资者队伍，推进公司投
资者关系管理水平的提升，保证 2011 年非公开发行股票工作的顺利
完成。
五、增加公司项目储备，保证公司可持续发展
认真组织白音华金山发电项目二期工程、苏家屯金山热电三期污
泥掺烧项目、康平和彰武风电三期项目的前期工作，完善各项法律文
件和支持性文件，争取尽早获得国家发改委和辽宁省发改委核准。
同时，积极争取白音华煤炭资源配置及收购电厂所在地煤矿，完
善产业上下游的供应，提高企业的经营业绩，增强企业的核心竞争力
和抗风险能力。
六、紧抓内控制度建设，提升公司治理水平
全面完善内控机制，把内部控制渗透到决策、执行、监督和反馈
等各个环节，采用相应的控制措施，保证企业经营管理合法合规、资
产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。
健全董事会、经营层、分子公司三级法律风险防范体系，使公司
的决策和重大经营活动制度化、规范化；加强法制教育，把内部控制
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之一
与风险管理融入到各项经营活动，不断提升公司决策层和各级管理人
员对法律风险的防范意识。
七、抓好企业文化融合，增强企业凝聚力
加强企业文化建设，制定完善企业员工行为规范，全面塑造和树
立企业良好的社会公众形象，积极吸纳优秀的文化因素，包容并蓄、
相互融合、协调发展，凝聚队伍意志。
推广以集团经济基础、管理特征、技术水平、社会责任和人文精
神为支撑的文化品牌，深入开展文明创建活动，落实责任，切实做好
稳定工作，建立稳定、和谐的劳动关系。
八、加强培训学习，提高履职能力
不断学习研究监管机构出台的新法规和新要求，组织董事、监事
和高级管理人员积极参加证监部门和交易所组织的专题培训。树立规
范化运作理念，提高投资者关系管理水平，真实、准确、完整、及时、
公平的开展信息披露工作，维护与投资者双向沟通交流的多样化沟通
方式，增进投资者对公司的了解，构建和谐的投资者关系，树立公司
在资本市场上规范、高效、透明的良好形象，提高广大投资者对公司
的认同度。
在新的一年里，公司董事会将按照既定的经营目标和发展目标，
带领公司全体员工，同心协力，努力推动公司可持续、健康发展。
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董事会工作报告 1 － 10
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
2010 年度监事会工作报告
2010 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》的要求，在股东大会的授权范围内开展了各项工作，对公司的
决策程序、内部控制制度和董事、总经理及其他高级管理人员执行公
司职务等行为，进行了检查和监督，维护了公司及广大股东的合法权
益。
一、2010 年度工作总结
报告期内，监事会召开会议六次，共审议了 11 项议案。报告期
内，公司监事会对公司的生产经营和财务状况进行了监督和检查，对
公司季报、半年报及年报均做了认真审议并提出了建议；对公司董事、
经营层遵守公司章程、执行董事会和股东大会决议的情况进行了监
督。
监事会认为：
1、公司能够遵守和执行国家的法律、法规和公司章程的规定规
范运作；公司的决策程序合法，并已建立了较完善的内部控制制度；
监事会没有发现公司董事、总经理及其他高级管理人员在执行公司职
务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、经中瑞岳华会计师事务所审计的公司 2010 年度财务报告客
观地反映了公司的财务状况和经营成果，同意中瑞岳华会计师事务所
监事会工作报告 2 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
为本公司出具的 2010 年度标准无保留意见的审计报告。
3、前期会计差错不足以影响财务报表使用者对企业财务状况、
经营成果和现金流量做出正确的判断，属于不重要的前期差错，前期
会计差错调整对 2010 年期初留存收益无影响。
4、公司在 2010 年度发生的与关联交易中，严格按照国家法律
法规及合同执行，没有发现内幕交易，不存在损害上市公司及其他股
东利益的行为。在对关联交易审议表决时，关联董事和关联股东均执
行了回避制度，未参加表决。
5、公司的年报编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和
公司内部管理制度的有关规定；年报的内容和格式符合中国证监会和
证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公
司当年度的经营管理和财务状况等事项。没有发现参与年报编制和审
议的人员有违反保密规定的行为。
二、2011 年监事会工作重点
2011 年，公司第四届监事会全体成员将严格按照《公司法》和
《公司章程》所赋予的职责，继续忠实、勤勉地履行监督职能，认真
履行股东大会所赋予的各项职责，重点做好以下工作：
1、加强自身建设，不断提高监督能力
监事会是对公司事务进行监督的法定机构，在促进公司规范运
作，维护全体股东利益等方面具有重要作用。为了切实维护股东利益，
监事会要从自身建设抓起，切实提高素质，增强能力，为实施监督，
履行职责奠定基础。
监事会工作报告 2 － 2
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
2、定期召开监事会会议，规范公司运作
会议制是监事会履行职责的主要方式。按照《公司法》和公司章
程的规定，监事会每年至少要召开两次会议，审议公司依法运作情况，
决策情况，董事、经理履行职务情况，关联交易情况，收购、出售资
产情况等，对公司重大事项发表独立意见。
3、监督公司决策过程，确保程序科学合法
公司监事会不仅要出席股东大会，还要列席董事会会议。认真听
取会议情况，对会议决策程序进行监督，对决策内容特别是公司规范
运作方面的有关事项，予以积极关注，从政策性、合法性、合规性等
方面进行监督。
4、检查公司财务工作，防范化解财务风险
坚持审阅公司季度财务报表，及时了解公司财务状况；对公司半
年度报告、年度报告以及会计师事务所出具的审计报告进行认真审
议，对公司资产、负债和所有者权益等财务数据进行确认；积极关注
公司内部控制制度建设情况，必要时对公司财务进行专项检查。
5、继续密切关注公司非公开发行工作进展情况，及时提出相关
建议，防范经营风险。不断提高各位监事自身业务素质，创新工作思
路，提高监督水平，切实维护全体股东的合法权益。
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监事会工作报告 2 － 3
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
二 O 一 O 年度财务决算报告
各位董事：
受总经理金玉军先生委托，向本次董事会做二 O 一 O 年度财务
决算报告，请审议。
二 O 一 O 年度财务决算
一、财务指标完成情况。
1、营业收入：合并口径营业收入完成 141,827 万元，比上年同
期 137,694 万元增加 4,133 万元，增幅 3.00%。比年度预算 146,703
万元减少 4,876 万元，减幅 3.32%。其中，其他业务收入完成 799 万
元，比上年同期 350 万元增加 449 万元，增幅 128.29%，比年度预算
484 万元增加 315 万元，增幅 65.08%。具体如下：
（1）分公司营业收入实现 14,051 万元，比上年同期 15,832 万元
减少 1,781 万元，减幅 11.25%。比年度预算 14,923 万元减少 872 万
元，减幅 5.84%。原因是：根据国家发改委“上大压小”要求，公司
于 2010 年 10 月关停机组停止发电，导致发电收入同比减少。
（2）桓仁金山营业收入实现 9,998 万元，比上年同期 8,714 万元
增加 1,284 万元，增幅 14.73%。比年度预算 9,485 万元增加 513 万元，
增幅 5.41%。原因是：原因是：本年比上年同期上网电量增加，平均
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
上网电价提高增加了供电收入
（3）阜新金山营业收入实现 103,684 万元，比上年同期 107,786
万元减少 4,102 万元，减幅 3.81%，原因是：本年比上年同期上网电
量减少，平均上网电价降低减少了供电收入。比年度预算 100,225 万
元增加 3,459 万元，增幅 3.45%，
（4）康平金山营业收入实现 2,340 万元，比上年同期 2,601 万元
减少 261 万元，增幅 10. 03%。比年度预算 2,480 万元减少 140 万元，
降幅 5.65%。原因是：本年度的上网电量比上年同期及本年度预算略
有减少，而导致收入相应有所减少。
（5）彰武金山营业收入实现 2,462 万元，比上年同期 2,365 万元
增加 97 万元，增幅 4.10%。比年度预算 2,341 万元增加 121 万元，增
幅 5.17%。原因是：本年度 CDM 收入比上年同期有所增加所致。
（6）、丹东金山营业收入完成 1,163 万元，原因主要是丹东金山
的子公司丹东金山供热有限公司对外的供热收入。
（7）、苏家屯金山营业收入完成 10,540 万元，比年度预算 16,625
万元减少 6,085 万元，减幅 36.60%。原因：本年实际完成上网电量比
年度预算有所减少导致收入减少。
（8）、其他业务收入的变化主要是彰武风电公司 CDM 收入增加
所致。
2、营业成本：合并口径营业成本完成 114,962 万元，比上年同
期 109,426 万元增加 5,536 万元，增幅 5.06%；比年度预算 121,383
万元减少 6,421 万元，减幅 5.29％。其中其他业务成本完成 228 万元，
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
比上年同期 166 万元增加 62 万元，比预算 166 万元增加 62 万元。具
体如下：
（1）、金山分公司营业成本完成 12,591 万元，比上年同期 13,436
万元减少 845 万元，减幅 6.29%；比年度预算 13,527 万元减少 936
万元，减幅 6.92%。原因是：根据国家发改委“上大压小”要求，公
司于 2010 年 10 月关停机组停止发电，导致发电成本同比减少。
（2）、桓仁金山营业成本完成 8,521 万元，比上年同期 8,090 万
元增加 431 万元，增幅 5.33%；比年度预算 7,923 万元增加 598 万元，
增幅 7.55％。
（3）、阜新金山营业成本完成 83,232 万元，比上年同期 84,790
万元减少 1,558 万元，增幅 1.84%；比年度预算 81,990 万元增加 1,242
万元，增幅 1.51％。
（4）、康平金山营业成本完成 1,454 万元，比上年同期 1,434 万
元增加 20 万元，增幅 1.39%；比年度预算 1,696 万元减少 242 万元，
减幅 14.27％。
（5）、彰武金山营业成本完成 1,458 万元，比上年同期 1,369 万
元增加 89 万元，增幅 6.50%；比年度预算 1,634 万元减少 176 万元，
减幅 10.77％。
（6）、丹东金山营业成本完成 1,030 万元，比上年同期 328 万元
增加 702 万元，增幅 214.02%；比年度预算 514 万元增加 516 万元，
增幅 100.39％。原因是：本年比上年同期供暖面积增加供热量增加，
使燃煤成本增加。
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金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
（7）、苏家屯金山营业成本完成 9,087 万元，比年度预算 14,099
万元减少 5,012 万元，减幅 35.55%。原因是：本年实际发电量比年度
预算有所减少导致发电成本比年度预算有所减少。
（8）其他业务成本的变化主要是彰武风电公司 CDM 费用增加
所致。
3、营业税金及附加：合并口径营业税金及附加支出 1,029 万元，
比上年同期 1,182 万元减少 153 万元，减幅 12.94％。比年度预算 1,244
万元减少 215 万元，减幅 17.28％。
4、各项费用：
（1）、合并口径营业费用支出 54 万元，比上年同期 74 万元减少
20 万元，减幅 27.03%。
（2）、合并口径管理费用支出 5,590 万元，比上年同期 5,708 万
元减少 118 万元，减幅 2.07％；比预算 1,917 万元增加 3,673 万元，
增幅 191.60%，原因是预算与决算核算口径不一致，预算管理费用全
部为金山股份本部的费用，控股子公司不再核算管理费用，原核算的
管理费用全部转入成本中核算，本年决算时控股子公司仍然核算管理
费用。
（3）、合并口径财务费用本年支出 16,820 万元，比上年同期
16,045 万元增加 775 万元，增幅 4.83％。其中：母公司支出 3,320 万
元比上年同期 2,082 万元增加 1,238 万元，增幅 59.46％；桓仁金山支
出 525 万元比上年同期 473 万元增加 52 万元，增幅 10.99％；阜新金
山 10,079 万元，比上年同期 11,949 万元减少 1,870 万元，减幅 15.65
2010 年财务预算报告 3 － 4
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
％。原因是归还部分贷款而相应减少贷款利息支出；康平风电和彰武
风电公司支出 1,304 万元比上年同期 1,525 万元减少 221 万元，减幅
14.49％。原因是归还部分贷款本金及部分贷款利率下浮 10%所致；
苏家屯金山支出 1,618 万元。
比年度预算 16,642 万元增加 178 万元，增幅 1.07％。
5、合并口径资产减值损失本年度为 2,787 万元，比上年度 1,802
万元增加 985 万元，增幅 54.66%；比年度预算 8 万元增加 2,779 万元，
原因是年度预算时未预计金山分公司“上大压小”工程机组减值损失。
6、合并口径投资收益本年实现 3,581 万元（其中沈海热电投资
收益 3,632 万元，南票煤电投资收益-867 万元,白音华金山 816 万元），
比上年同期 3,388 万元增加 193 万元，增幅 5.70％；与年度预算 2,770
万元相比增加 811 万元，增幅 29.28％。原因是：南票煤电公司本年
实际亏损比年度预算有所减少所致。
7、营业利润实现 4,168 万元，比上年同期 6,846 万元减少 2,678
万元，减幅 39.12％；比年度预算 8,279 万元减少 4,111 万元，减幅
49.66％。
8、营业外收支净额实现-917 万元，比上年同期 760 万元减少 1,677
万元，减幅 220.66％；比年度预算 328 万元减少 1,245 万元，减幅 379.57
％。原因是由于苏家屯金山分公司本期确认了“上大压小”拆除机组
确认损失。
9、利润总额实现 3,251 万元，比上年同期 7,606 万元减少 4,355
万元，减幅 57.26%，比预算 8,607 万元减少 5,356 万元，减幅 62.23
2010 年财务预算报告 3 － 5
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
％。
10、所得税费用实现-254 万元，比上年同期 1,183 万元减少 1,437
万元，减幅 121.47％；比预算 1,669 万元减少 1,923 万元，减幅 115.22%，
原因是本年金山母公司确认递延所得税资产所致。
11、净利润实现 3,505 万元，比上年同期 6,423 元减少 2,918 万
元，减幅 45.43％；比预算 6,938 万元减少 3,433 万元，减幅 49.48％。
12、归属于母公司所有者的净利润 612 万元，比上年同期 4,067
万元减少 3,455 万元，减幅 84.95％；比预算 4,101 万元减少 3,489 万
元，减幅 85.08％。
13、少数股东损益实现 2,893 万元，比上年 2,356 万元增加 537
万元，增幅 22.79％；比预算 2,837 万元增加 56 万元，增幅 1.97％。
14、每股收益为 0. 0180 元。
15、归属于公司普通股股东的净资产收益率为 2.82%，合并口径
资产负债率为 82.88%，母公司的资产负债率为 50.14%。
二、对外投资情况。
1、对苏家屯金山的项目建设本年投入资本金 11,000 万元，截至
本报告期末已累计投入 16,000 万元；
2、对丹东金山的项目建设本年投入资本金 6,700 万元，截至本
报告期末已累计投入 10,000 万元。
3、对阜新金山本年未追加投入资本金，截至本报告期末已累计
投入 25,500 万元；
4、对南票煤电本年投入资本金 3,000 万元，截至本报告期末已
累计投入 25,400 万元；
2010 年财务预算报告 3 － 6
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之三
5、对白音华金山本年投入资本金 6,000 万元；截至本报告期末
已累计投入 26,100 万元。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
2010 年财务预算报告 3 － 7
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之五
关于 2010 年度利润分配预案的议案
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，本公司 2010 年度实现
净利润-18,861,433.99 元，以前年度结转的未分配利润 258,966,770.16
元，期末未分配利润 240,105,336.17 元。
鉴于目前公司资金需求较为紧张的情况，董事会建议本次利润分
配预案如下：
本年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于 2010 年度利润分配预案的议案 5 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之六
关于聘用公司 2011 年度审计机构的议案
由于公司聘任中瑞岳华会计师事务所有限公司对公司进行会计
报表审计期限已满一年，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》
及相关法律法规的规定，公司 2011 年拟续聘具有"从事证券相关业务
资格"的中瑞岳华会计师事务所有限公司进行会计报表审计，聘期一
年。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于聘用公司 2011 年度审计机构的议案 6 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之七
关于公司董事长薪酬的议案
根据中国证监会《上市公司治理准则》的精神，依照公司《高级
管理人员薪酬暂行规定》（以下简称“规定”）的相关规定，公司董事
会薪酬委员会对公司董事长的工作和绩效进行了考核，考核意见如
下：
2010 年公司面临严峻生产经营形势，一方面是燃煤价格居高不
下；另一方面电力需求不足。面对极为不利的经营形势，公司董事长
带领公司全体员工迎难而上，挖潜增效，增供扩销，取得了较好的经
营成果。
公司董事会薪酬委员会根据 2010 年利润目标完成情况、2011 年
经营目标及市场环境等因素，就董事长 2010 年薪酬及 2011 年基本薪
酬提出如下建议：
1、公司董事长达到了规定中目标年薪的实现条件，现任董事长
不在本公司领取薪酬，原任董事长任职三个月，建议 2010 年董事长
目标年薪为 2 万元（三个月）。
2、为了更好地体现高级管理人员的管理贡献价值和业绩及市场
导向作用，并根据目前的经营形势，建议 2011 年董事长基本薪酬为
30 万元（2011 年起董事长在本公司领取薪酬）。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于公司董事长薪酬的议案 7 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之八
沈阳金山能源股份有限公司
独立董事2010年度述职报告
作为公司的独立董事，根据《公司法》、《关于建立独立董事的
指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作细则》和《独立董事年
报工作制度》等法律、法规、规则的要求，本着对公司及全体股东负
责的态度，我们在2010年度工作中，勤勉尽职，认真行使所赋予的权
力，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，亲临生产
经营现场考察，与公司管理人员进行了深入、充分的沟通，及时发现
问题并提出意见和建议，积极出席公司召开的相关会议，忠实履行职
责，参与了公司决策。对公司关联交易、对外担保、聘请会计师事务
所等事项均发表了独立意见，积极建言公司治理方式，在公司规范运
作、科学决策、维护中小股东的合法权益等方面发挥了积极作用，积
极维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们在2010
年度的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
作为独立董事，我们亲自出席或者委托其他董事出席了公司召开
的全部共计11次董事会会议和3次股东大会，我们主动调查、获取了
做出决议所需要的情况和资料，对公司董事会各项议案进行了认真审
议，认为公司董事会、股东大会及各类专业委员会会议的召集、召开
均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程
序，合法有效。
二、在各专业委员会中的工作情况
独立董事 2010 年度述职报告 8 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之八
2010 年，我们严格按照公司《董事会专门委员会议事规则》，
充分发挥专业所长，对需要董事会决策的多项议案提出了书面意见，
最大限度地保证了公司董事会决策的科学性。作为审计委员会成员，
我们严格按照《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报
工作制度》赋予的职权和义务，认真履行职责。对公司经营情况和财
务状况进行了全面的了解，与公司聘请的会计师事务所进行了深入的
沟通。召开了多次审计委员会会议，并出具了年度报告的书面审核意
见，同意将公司编制的经年审注册会计师审计的财务报告提交董事会
审议；提议继续聘请中瑞岳华会计师事务所为公司的年度财务审计机
构。
作为薪酬与考核委员成员，我们了解了董事、监事、高级管理人
员的履职情况，依照董事会下达的年度的经营计划目标，对公司高级
管理人员进行经营业绩、管理指标和履职情况的考核，客观、公平、
公正地对其履职情况进行了审查和评议，依据考核结果确定高级经营
管理人员的薪酬。我们认为，公司董事、监事和高管人员所得薪酬，
均符合公司《高级管理人员薪酬管理办法》的规定。作为提名委员会
成员，我们对增补到公司董事会、董事会专门委员会候选人的当选条
件、选择程序和任职期限等进行了严格审查，并出具了书面意见。
三、发表独立董事意见情况
2010 年度,我们本着独立、客观的原则,对公司有关事宜发表了
独立意见。
1、《关于对外担保的专项说明及独立意见》；
2、《关于改聘审计机构的独立意见》；
3、《关于会计估计变更的专项说明》；
独立董事 2010 年度述职报告 8 － 2
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之八
4、《关于提名董事及聘任高管人员的独立意见》；
5、《关于接受中国华电集团财务公司提供金融服务的独立意见》
6、《关于董事长薪酬的独立意见》
7、《在建项目公开招标暨关联交易的独立意见》
8、《关于参股中国华电集团财务公司增资扩股暨关联交易的独
立意见》
9、《关于华电金山能源有限公司委托中国华电集团财务公司为
桓仁金山热电有限公司和丹东金山热电有限公司提供贷款暨关联交
易的独立意见》
10、《关于聘任高级管理人员的独立意见》
11、《关于对外担保的独立意见》
四、保护投资者权益方面所做的工作
作为公司的独立董事，2010 年，我们积极与公司经营管理层进
行沟通，并多次到公司现场进行调研,对公司的生产经营、财务管理、
内部控制制度建设、董事会决议的执行、关联交易等工作情况进行监
督，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司和所有股东
的合法权益。我们在以下方面作了重点核查和监督:
(一)信息披露方面。公司能够严格按照《上海证券交易所股票上
市规则》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定，
真实、准确、完整、及时、公平地披露临时报告和定期报告。
(二)投资者关系管理方面。公司相当重视与投资者之间的关系,
认真接待来电、来访，能够做到在不违背信息披露制度的情况下及时
回答投资者的咨询，保证了公司与投资者良好的沟通，增强了公司的
透明度。
独立董事 2010 年度述职报告 8 － 3
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之八
(三)公司治理结构方面。公司运作规范，治理结构较为完善。
公司董事、监事和高级管理人员均能恪尽职守、勤勉尽责，关联
董事能主动对关联交易事项进行回避表决，不存在有损害中小股东利
益的情况。
独立董事：李国运 张铁岩 李永建 张文品
二 O 一一年五月十日
独立董事 2010 年度述职报告 8 － 4
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
沈阳金山能源股份有限公司关于
2010年度公司内部控制的自我评价报告
前言
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）是2001年3月
在上海证券交易所上市的基础能源行业发电类公司，是“上证公司治
理板块”样本公司。
本报告期内，公司以科学发展的理念为指导，将“精益化管理”
的企业管理理念贯穿到公司内部控制体系中，不断完善和加强公司内
部控制。公司始终坚持按照有关法律法规对上市公司的要求规范运
作，通过建立有效的内部控制制度，保证企业经营管理合法高效和公
司资产安全，保证财务报告及所披露信息真实、准确、完整，树立了
良好的企业形象。
一、内部控制建设综述
报告期内，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控
制基本规范》（以下简称《基本规范》）、财政部发布的《内部会计
控制规范》和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》（以
下简称《内控指引》）等法律法规的要求，结合公司实际情况，进一
步深入开展了公司内部控制治理工作，对业务流程进行了全面的梳
理、完善和补充。
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
公司结合《基本规范》规定的五要素和《内控指引》提出的八要
素，建立健全了内部控制制度体系，基本做到了各项风险可察、可评、
可控，各项措施有效可行。
1、内部控制组织架构
公司成立了公司内部控制领导小组，以总经理为组长，总经理工
作部主任、监察审计部主任为副组长，财务管理部主任、证券部主任、
安全生产部主任、工程建设部主任及子公司总经理为成员，依据《内
部控制制度》的规定，组织实施内部控制各项工作。
公司监事会和独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动进行
监督。在公司内部控制领导小组的直接领导下，公司监察审计部承担
监督检查内部控制制度的执行情况、评价内部控制的科学性和有效
性、提出完善内部控制和纠正错弊的建议等工作。
2、制度建立健全情况
2010年，公司以中国证监会、上海证券交易所发布的相关文件为
依据，进一步修订完善了《内部控制制度》、《信息披露管理办法》、
《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》、《董事、监事和高
级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》、《董事、监事和高级
管理人员培训制度》和《内部责任追究制度》等一系列公司管理制度，
构成了以公司《章程》为总则、以《内部控制制度》为纲要、以公司
各项内部管理制度为基础的、完整严密的内部控制制度体系，并根据
内外部环境变化进行持续改进，以保证内部控制制度正常有效运转。
3、机构运行情况
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 2
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
公司进一步完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机
构、监事会为监督机构、经理层及各分子公司、合营、参股公司为执
行机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会。公司机构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。
股东大会：本报告期内，公司召开了一次年度股东大会和两次临
时股东大会。股东大会的召集、提案、召开、表决，都按照公司《章
程》的规定执行，并有律师现场见证，出具法律意见书。
董事会：董事会组成合理，职责明晰，决策科学。本报告期内，
公司召开了第四届董事会会议十四次。九名董事会成员中有四名独立
董事，符合独立董事应在董事会所占比例；四名独立董事分别为经济、
会计和电力行业的专家，有着深厚的理论基础与企业运作实务经验，
能有效地履行职责，独立董事制度得到有效执行。
监事会：监事会由三名监事组成，按照法律法规、公司《章程》
和股东大会授予的职权行使监督权力，保障股东利益、公司利益和职
工利益，并直接向股东大会负责。本报告期内，公司召开了第四届监
事会会议六次。
经理层及各子公司：2010 年度，经理层及各子公司严格按照董
事会作出的决策部署，具体执行和落实公司的各项计划，确保公司顺
利完成各项工作任务。
4、内审部门工作情况
报告期内，公司内部控制领导小组成员严格依据公司《内部控制
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 3
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
制度》的规定，认真实施内部控制各项工作，确保公司经营管理活动
各环节可能存在的内外部风险得到合理控制，取得了一定的工作成
效。
公司监察审计部根据内部控制领导小组的安排，协调财务管理
部、证券部、安全生产部、工程建设部等部门对公司所属的全资企业、
控股企业、合营企业及参股企业进行审计监督，并着重关注检查了以
下五个方面：
（1）国家有关政策、财经法规的贯彻、遵守情况；
（2）董事会决议及公司经营方针、目标、计划的落实及执行情
况；
（3）内部控制制度的制定和执行情况；
（4）财产、资金管理使用情况及安全完整程度；
（5）重大投资项目的可行性。
公司有关部门已按照《基本规范》、《内控指引》的标准建立了
与现时经营规模及业务性质相适应的内部控制，截至2010 年12 月31
日在所有重大方面保持了与会计报表相关有效的内部控制。
5、公司完善内控的重要活动及工作
（1）公司组织本部及子公司相关职能部门和人员进行了必要的
检查与评价。公司以《公司法》、《证券法》为指导，按照《基本规
范》、《内控指引》及《内部会计控制规范》等法律法规的要求，持
续对管理制度和业务流程进行了梳理、完善和补充，让企业的行为得
到了制度的有效指导，制度的制定和完善也得到具体行为的反馈，从
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 4
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
而使两者相互促进和完善。
（2）结合证监会、交易所和辽宁证监局对公司内部治理工作的
要求，公司将内部治理工作细化落实到各个职能部门，并责成有关责
任人持续加强改善管理。
（3）公司和公司常年法律顾问积极组织有关普法宣传活动，制
定切实可行的工作方案，并统筹各职能部门的力量，通过活泼有效的
形式，增强内部人员法制意识、风险投资意识和规范操作意识，从而
提高内部控制的整体水平。
二、重点关注的控制活动
1、公司控股子公司的内部控制情况
公司建立了对各控股子公司的控制制度，向控股子公司委派董
事、监事及重要管理人员，并明确其职责权限；各控股子公司建立了
重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务
事项、重大财务事项等，并严格按照董事会议事规则的规定将重大事
项报公司董事会审议或者股东大会审议。公司定期召开公司经营分析
会议，讨论各控股子公司经营、财务等情况，并建立了对各控股子公
司的绩效考核制度。
根据公司《内部控制制度》的规定，公司对下设的控股子公司实
行扁平化的统一管理，由公司职能部门对应子公司的对口部门进行专
业指导、监督及支持。各全资及控股子公司必须统一执行公司颁布的
各项规章制度，必须根据公司的总体经营计划开展经营，公司对各子
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 5
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任
免实行统一管理，保证公司在经营管理上的有效集中。
同时，公司对控股子公司实施专业化管理。一是通过加强公司安
全生产管理性文件的建设，健全并完善了安全生产规章制度。公司制
定下发了《安全生产管理规定》、《反违章管理规定》、《燃煤机组
检修管理办法》、《技术改造管理办法》等九项管理文件，对所属企
业安全生产工作起到了规范和指导作用。二是通过春、秋检和安全生
产大检查，落实安全生产责任制和检查考核力度，重点推进了反违章、
安全评价、两票三制、供热安全、防范设备事故、防止人身伤害和各
类误操作，完善了应急管理；三是通过加强对标管理，建立起生产指
标完成情况分析制度，对每月公司生产指标的完成情况进行分析总
结，找出差距，制定整改措施。四是下发了《关于进一步加强技术监
督管理管理工作的通知》，要求子公司进一步完善管理制度、监督网
络，严格执行各项监督规程、条例、标准，及时报送监督报表、大修
总结、事故分析报告等。目前，通过健全和完善了技术监督管理体系，
基本形成了以生产副总或总工为首的各专业技术监督网络，制定了相
应的管理制度和工作标准。
公司还制订和完善了《岗位标准制度》、《程序文件管理制度》
以及《行政管理制度》等制度，为达标投产、提高投资效益、明确岗
位职责、规范员工行为，为建立品德高尚、技术优良及勤奋敬业的工
作团队奠定了良好的制度基础。对照有关规定的要求，公司对下设的
全资及控股子公司的管理控制严格、充分、有效，未有违反《基本规
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 6
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
范》、《内控指引》、公司《内部控制制度》的情形发生。
2、公司关联交易的内部控制情况
公司制订的《关联交易管理办法》，对关联交易的原则、关联人
和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等作了详尽的规
定，公司发生的关联交易严格依照《关联交易管理办法》的规定执行。
控股股东、实际控制人与上市公司严格做到资产独立、人员独立、财
务独立、机构独立和业务独立,未通过任何方式影响上市公司的独立
性。对照有关规定的要求，公司对关联交易的内部控制严格、充分、
有效，未有违反《基本规范》、《内控指引》、公司《关联交易管理
制度》的情形发生。
3、公司对外担保的内部控制情况
公司制订的《对外担保管理制度》，明确规定了对外担保的基本
原则、对外担保对象的审查程序、对外担保的审批程序、对外担保的
管理程序、对外担保的信息披露、对外担保相关责任人的责任追究机
制等。
报告期内，公司除对子公司的担保外，无其它对外担保事项。公
司对子公司的担保，严格履行相应的审批和授权程序，所有重大担保
均经过公司董事会审议通过后，报请公司股东大会批准。对照有关规
定的要求，公司对对外担保的内部控制严格、充分、有效，未有违反
《基本规范》、《内控指引》、公司《对外担保管理制度》的情形发
生。
4、公司募集资金使用的内部控制情况
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 7
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
公司制定的《募集资金专项存储及使用管理办法》，对募集资金
专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督和责任追究
等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。根据该制度，公司
募集资金进行专户存储，严格控制资金使用；公司会计部门对募集资
金使用设立了台账。
报告期内，公司不存在资金募集和使用情形。
5、公司重大投资的内部控制情况
公司所依据的《投资管理制度》，对公司投资的基本原则、投资
的审批权限及审议程序、投资事项研究评估、投资计划的进展跟踪及
责任追究等，都作了明确的规定。
报告期内，公司主要的重大投资是：一是为辽宁南票煤电电厂二
期项目注入资本金；二是为丹东金山热电联产项目注入资本金；三是
为沈阳苏家屯金山热电有限公司 “上大压小”项目注入资本金；四
是继续为白音华金山发电2×60万千瓦空冷发电机组项目注入资本
金。这些重大投资均严格履行了必要的内部决策程序，符合公司的发
展战略，有利于公司总体资产运营效率的提升，也有利于公司新能源
电力核心业务的做大做强和长远发展。
对照有关规定的要求，公司对重大投资的内部控制严格、充分、
有效，未有违反《基本规范》、《内控指引》、公司《投资管理制度》
的情形发生。
6、公司信息披露的内部控制情况
公司建立健全了《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 8
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
度》，对公开信息披露和重大信息内部沟通进行全程、有效的控制。
（1）依据《信息披露管理制度》，公司实施信息披露责任制，
将信息披露的责任明确到人，确保信息披露责任人知悉公司各类信息
并真实、准确、完整、及时、公平地对外披露。
（2）依据《重大信息内部报告制度》，公司建立了重大信息内
部传递体系，明确了公司重大信息的范围和内容，制定了各职能部门
沟通的方式、内容等相应的控制程序。2010 年度，公司共计披露临
时公告28份，定期报告4份，真实、准确、完整、及时地披露了公司
有关经营活动与重大事项状况。对照有关规定的要求，公司对信息披
露的内部控制严格、充分、有效，未有违反《基本规范》、《内控指
引》、公司《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制度》的情
形发生。
三、公司内部控制情况的总体评价
1、公司内部控制遵循的基本原则：
（1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个
岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、
执行、监督、反馈等各个环节；
（2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要
求全体员工必须遵照执行，任何职能部门和个人都不得拥有超越内部
控制的权力；
（3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和
分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 9
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
相互制约、相互监督；
（4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理
的控制成本达到最佳的控制效果。公司遵循内部控制的基本原则，根
据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了
公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。
2、公司的内部控制基本达到以下目标：
（1）建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织
结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管
理目标的实现；
（2）建立健全风险控制系统并行之有效，保证公司各项业务活
动的健康运行；
（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、
舞弊行为，保护公司财产的安全完整；
（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信
息质量；
（5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；
（6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
3、结论
公司业已建立比较健全的内部控制体系，各项内控制度在生产经
营等公司营运的各个环节中能得到一贯、及时、有效的严格执行，合
理控制了各种风险，促进了公司各项经营目标和财务目标的实现，从
而最终确保公司战略目标的实现。
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 10
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
报告期内，公司内部控制重点控制活动未存在重大缺陷、重大问
题和重大异常事项，未有因重点控制活动中的内控问题受到中国证监
会处罚或上海证券交易所对公司及相关人员作公开谴责，未有外部审
计机构对公司内部控制自我评价报告出具保留意见、无法表示意见或
否定意见。
本公司认为公司的内部控制是建立健全且执行有效的。
公司将根据业务发展和内部机构调整的需要，持续完善和补充内
部控 制制度，提高内部控制制度的可操作性，使其更好的发挥在公
司生产经营中的促进、监督、制约作用。确保公开、公正、公平的对
待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。
四、公司监事会对公司内部控制自我评价的意见
公司内部控制自我评价符合财政部、证监会等部门联合发布的
《基本规范》、中国证监会 [2010]37号公告、上海证券交易所《内
控指引》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司
内部控制制度的建立、健全及执行现状。
五、公司董事会对公司内部控制自我评价的意见
自本年度1月1日起至本报告期末，公司内部控制制度基本健全、
执行良好。公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、
行政法规和部门规章的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性，
并建立了较为完整的风险评估体系。公司的法人治理、生产经营、信
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 11
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之九
息披露和重大事项等活动均严格按照公司各项内控制度的规定进行，
经营活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司各项活
动的预定目标基本实现。因此，公司的内部控制是有效的。
公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内
部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
本报告已于2011年4月18日经公司2011年度第四届董事会第二十
次会议审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司未聘请会计师事务所对公司本年度的内部控制情况进行
核实评价。
沈阳金山能源股份有限公司
二○一一年五月十日
关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案 9 － 12
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
关于审议《公司履行社会责任报告》的议案
根据《公司法》和上海证券交易所《公司履行社会责任的报告编制指
引》等相关文件要求，公司对2010年度履行社会责任情况进行了初步总结
梳理，着力阐述了公司在2010年全面落实科学发展观、构建和谐社会、推
进社会经济可持续发展中的具体行动，总结和反映了公司在生产经营及项
目建设过程中保护股东和债权人的利益、保护职工的合法权益、保护利益
相关方的权益、保护环境、支持社会公益事业等方面所履行社会责任的实
践，体现了公司对社会和环境承担的责任。报告全文将在公司年度报告中
披露。
此议案，请予审议。
（《2010年度沈阳金山能源股份有限公司履行社会责任的报告》附后）
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于审议《公司履行社会责任报告》的议案 10 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
2010 年度沈阳金山能源股份有限公司
履行社会责任的报告
本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
第一章 前言
一、《2010 年度沈阳金山能源股份有限公司社会责任报告》（以
下简称“社会责任报告”或“报告”）是沈阳金山能源股份有限公司
（以下简称“金山股份”、“公司”）对 2010 年度履行社会责任情
况的初步总结、梳理，报告的信息和数据来自金山股份及所属的全资、
控股、合营及参股公司及以前年度公开披露的信息。
二、本报告着力阐述了公司在 2010 年全面落实科学发展观、构
建和谐社会，推进社会经济可持续发展中的具体行动，表现了公司一
贯依法经营、规范运作、科学管理、追求企业可持续发展与和谐社会
建设相统一的价值取向以及对社会责任的追求。
三、本报告总结和反映了公司在生产经营及项目建设过程中，保
护股东和债权人的利益、保护职工的合法权益、保护利益相关方的权
益、保护环境、支持社会公益事业等方面所履行社会责任的实践。评
估社会责任履行情况，查找差距，制定整改措施。
四、本报告是公司认真贯彻落实《公司法》第五条：“公司从事
社会责任的报告 10 － 2
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
经营活动必须遵守法纪、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实
守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任”的原则，根据公
司履行社会责任的报告编制指引，结合公司在履行社会责任方面的具
体情况编制，体现公司对社会和环境承担的责任，以期实现企业与社
会可持续协调发展。
第二章 公司社会责任实践
一、股东和债权人权益保护
1、完善治理结构，促进公司发展
公司建立了较为完善的公司治理结构，形成了完整的内控制度，
设立了股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）和法人治理
结构，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关
系。公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规、规章所规定
的各项合法权益。在管理层的领导下，公司已形成了与实际情况相适
应的、有效的经营运作模式。在此基础上，结合中国证监会“上市公
司专项治理活动”，公司持续深入进行治理活动，不断完善法人治理
结构，提高公司治理水平，从根本上切实保障公司股东和债权人的合
法权益。
2、完善企业制度，加强公司管理
公司建立、健全公司治理的制度体系，充分发挥董事会的决策能
力，提高独立董事、监事会的监督权威和效能。建立了包括《公司章
程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
社会责任的报告 10 － 3
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
规则》、《独立董事工作细则》、《信息披露管理办法》、《募集资
金管理办法》、《关联交易管理办法》等在内的公司治理制度及包括
重大投资决策、重要财务决策在内的重大决策的程序与机制；公司董
事会、监事会、董事会各专门委员会依法履行的职责完备、明确。
3、履行披露义务，公平对待投资者。
公司公平对待所有投资者，积极进行正常的信息披露，确保信息
披露的真实、准确、及时、完整和公平，以利于投资者及时了解掌握
公司经营动态、财务状况及 重大事项的进展情况，确保股东享有其各
项合法权益。公司在接待个人及机构投资者实地调研时，严格按照《上
海证券交易所上市公司公平信息披露指引》的要求，确保信息披露的
公平性，切实保护了投资者的合法权益，树立了良好的公司形象。
公司不断加强投资者关系管理，保证投资者与公司之间沟通交流
渠道的畅通；公司股东大会的召开，尽量合理安排时间，提供包括网
络投票、独立董事征集投票权在内的表决方式，通过保障股东及投资
者的咨询权、建议权、表决权来保障股东及投资者的合法权益。
4、上市至今，公司控股股东积极支持公司规范运作、稳健经营，
从未发生过控股股东违规占用公司资金或公司违规为控股股东及关
联公司提供担保的事项。为防患未然，公司通过《公司章程》，明确
了控股股东对公司应尽的义务和不得利用控股股东地位损害公司和
社会公众股股东的利益。同时，明确了对公司董事、监事和高级管理
人员的相关违法违规行为的相应惩处措施。
二、职工权益保护
社会责任的报告 10 － 4
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
1、规范用工，注重依法保护职工的合法权益
公司严格按照《劳动法》、《劳动合同法》及相关法律法规的要求，
与所有在职职工签署劳动合同，实行按劳分配、同工同酬，为所有与公
司建立了劳动关系的在岗职工足额缴纳各项法定社会保险和福利。此
外，公司严格执行职工带薪年休假制度，定期组织职工进行健康体检，
根据国家法律规定充分保障职工的信仰自由以及女职工的合法权益。
2、以人为本，注重职工安全生产和劳动保护
2010年，公司以科学发展观统领全局，始终坚持“安全第一，预
防为主，综合治理”方针和“管理、装备、培训”并重的原则，抓
基层，打基础，从严从细开展安全工作，使公司安全生产继续保持了
稳定、健康发展的态势。公司定期为职工配备必要的劳动防护用品及保
护设施，同时严格按照职业健康安全管理体系运行，不断持续改进职业
健康安全管理，严格执行职业健康安全管理体系标准和体系文件，以围
绕危险源辩别和风险评价为主线，控制危险因素，全员参与职业健康安
全管理，生产经营活动全过程处于安全受控状态，保证员工职业健康和
职业安全。
3、人才强企，注重公司与员工的共同发展
公司长期实施“人才强企”战略，建立和完善了公开、平等、竞
争、择优的选人用人机制，2010年公司面向社会招聘应届本科生56人、
生产技术人员51人。公司开展了“素质工程”建设，健立健全了《员
工教育培训管理制度》、《员工教育培训计划》和《员工教育培训考
核办法》，促使员工牢固树立不断学习、终身学习的理念，鼓励职工立
社会责任的报告 10 － 5
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
足岗位、自学成才，同时公司不定期的组织职工进行技能培训。
4、民主管理，注重保障职工参与公司治理
公司已依据《公司法》和《公司章程》的规定，建立起以职工代
表大会制度为基本形式的职工民主管理制度，建立起职工监事选任制
度，涉及生产经营、管理及职工工资、福利方面的重大事项交职代会
审议；除国家法律、法规规定的保密事项和商业秘密外，公司重大事
项均向职工公开，切实保障职工对企业重大事项的知情权和参与权，
确保了职工在公司治理中享有充分的权利。
5、扶危济困，注重帮助困难员工渡难关
公司通过对在职和离退休职工的调查走访，建立困难职工档案，
春节期间，公司党政工领导对公司困难职工、离退休职工、生产一线
职工等进行慰问。公司领导还经常下基层与特困职工、生产一线职工
及离退休人员进行座谈，为职工排忧解难。
三、环境保护和安全生产
1、全力推进“上大压小”项目，降能耗，减排放
电力行业是节能降耗和污染减排的重点领域，随着电力行业的快
速发展，电力结构不合理，特别是能耗高、污染重的小火电、小热电
机组比重过高，已经成为制约电力行业和城市节能减排、健康发展的
重要因素。在 2005 年，公司就充分认识到未来城市将大力发展热电
联产、集中供热的产业发展趋势，以及关停小火电机组的重要性和紧
迫性。围绕企业的发展战略，公司积极响应国家在“上大压小、节能
减排”的政策及相关鼓励开展热电联产政策，根据《国务院批转发展
社会责任的报告 10 － 6
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
改革委、能源办关于加快关停小火电机组若干意见的通知》、《辽宁
省关停小火电机组发电权交易暂行办法》的规定，在辽宁省沈阳市和
丹东市率先启动了《沈阳金山热电厂（2×200MW）“上大压小”扩建
工程》及《丹东金山热电厂（2×300MW）“上大压小”新建工程》项
目，上述项目已于 2008 年分别获得国家发改委核准。
沈阳金山热电厂项目为建设 2 台 20 万千瓦国产循环流化床燃煤
热电机组，安装高效布袋除尘器，并预留烟气脱硝装置。该项目的 2
台机组分别于 2010 年 10 月 18 日和 10 月 31 日投产运行，于 2010 年
10 月 30 日正式供热。目前已具备了 900 万平方米供热能力及 147 吨
/小时工业供汽能力，将逐步拆除供热区域内 109 台分散供热、供汽
小锅炉，关停辽宁省内 17.1 万千瓦小机组，今后每年将节约标煤 6.17
万吨，减少灰渣排放量 3.23 万吨，减少硫化物排放 641.73 吨，减少
煤场、灰渣场占地 2.23 公顷。
丹东金山热电厂项目建设 2 台 30 万千瓦国产亚临界燃煤热电机
组，安装高效布袋除尘器，同步安装烟气脱硫装置。该项目 2 台机组
计划于 2011 年-2012 年期间相继投产，建成后将实现 1350 万平方米
供热能力，相应拆除供热区域内 408 台分散供热、供汽小锅炉，关停
辽宁省内 24.1 万千瓦小机组，年节约标煤 15.2 万吨，减少灰渣排放
量 5.1 万吨， 减少硫化物排放，1,498 吨，减少烟尘排放量 3,177
吨。
2、调整产业结构，大力发展清洁能源
在可再生能源中，风力发电是世界上公认的最接近商业化的可再
社会责任的报告 10 － 7
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
生能源技术之一。风力发电不消耗矿产资源，发电过程对环境没有破
坏影响，在强调可持续发展、保护环境的今天，风电已经成为人们普
遍欢迎的清洁能源。
为提高清洁能源在公司装机容量中所占比重，适应电力行业未来
发展的需要，根据国家《可再生能源中长期发展规划》、《可再生能
源法》，公司充分利用东北地区风能资源丰富，风电场地形平坦，交
通方便，没有破坏性风速，有利于大规模的开发风电场的优势，积极
开发风力发电项目。公司在辽宁康平、彰武分别建设并已投入运营两
处合计 4.93 万千瓦风力发电场，是上市电力公司中最早拥有风电项
目的公司。项目建成后与同等规模的燃煤发电厂相比，预计每年可节
约标煤 36,334 吨，减少向大气排放粉尘及杂质 6,717 吨、二氧化碳
23,806 吨、二氧化硫 765 吨、氮氧化物 1,449 吨。公司将继续秉承
“发展绿色能源和新能源，着力扩大风电规模”的发展战略，持续大
力开发风能、生物能等清洁能源。
3、综合利用煤矸石，拓展循环经济
为了消耗煤矿开采及煤炭洗选过程中排弃的煤矸石及劣质煤，达
到既节约能源、改善环境，减少二氧化硫和粉尘污染，实现资源综合
利用，打造循环经济产业链，公司在辽宁省阜新市及葫芦岛市南票区
相继建设并运营了煤矸石综合利用热电厂。
由于循环流化床锅炉具有燃料适应性强、燃烧效率高，脱硫效果
好、污染物排放低，负荷适用范围广、不投油稳燃负荷可低至额定功
率的 30%，灰渣综合利用率高等特点，是国家鼓励和重点推广的炉型，
社会责任的报告 10 － 8
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
符合国家产业政策。
2007 年 6 月公司的控股公司阜新金山煤矸石热电有限公司煤矸
石热电厂新建工程 2 台 13.5 万千瓦和 2 台 15 万千瓦循环流化床供热
发电机组全部竣工，投入商业运营。工程投产后达到年供暖 300 平方
米、供工业蒸汽 120 吨/小时的能力，年消耗煤矸石约 155 万吨。
2010 年 12 月 23 日公司合营的辽宁南票煤电有限公司煤矸石热
电分公司煤矸石综合利用二期工程， 2 台 15 万千瓦循环流化床湿冷
煤矸石发电机组投产，年消耗煤矸石约 88.8 万吨。
上述项目的投产及建设符合国务院国发（1996）36 号文件“国
务院批转国家经贸委等部门关于进一步开展资源综合利用意见的通
知”和八部委资【1998】80 号“关于印发《煤矸石综合利用管理办
法》的通知”精神，符合我国的综合循环利用资源产业政策。解决了
当地煤矸石长期堆存，占用大量土地，造成自燃、污染大气和地下水
质等问题，废物利用，促进了原有矿区生态的恢复和改善。同时，发
电燃烧后形成的炉渣和粉煤灰，除少部分销售给水泥厂作填充料外，
大部分用于制作煤灰渣砖。实现了以利用综合利用煤矸石发电为主，
以灰渣回收再利用开发新型建筑材料为辅，形成了煤矸石－环保发电
－灰渣砖（水泥填充料）的循环经济产业链条，最大限度地实现煤矸
石资源变废为宝和综合利用，实现了经济效益、社会效益和生态效益
的有机结合。
4、抓好安全生产，稳定供电、供热。
抓好电力主业安全生产工作，落实安全生产责任制，全年实现无
社会责任的报告 10 － 9
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
人身伤亡事故，无设备重、特大事故，火灾责任事故、交通事故，全
面完成了安全生产责任目标，实现了安全年。
公司在本年度生产电量 400,785 万千瓦，供热量 400 万吉焦，在
保证经济效益的同时，保障了电网的安全稳定运行，促进了社会的和
谐、稳定。
四、公共关系和社会公益事业
公司现有全资、控股及参股公司 11 家。地处辽宁的沈阳的苏家
屯区及康平县、本溪桓仁县、阜新清河门区及彰武县、葫芦岛南票区、
内蒙古的锡盟白音华等资源枯竭转型城市、经济欠发达地区或草原深
处。公司做大做强的发展过程中，始终不忘公司所肩负的社会责任，
所在地公司为当地社会经济所作的贡献，不仅仅是每年几千万甚至上
亿的税收；还积极为当地安置企业转型后下岗职工、为困难家庭提供
临时就业机会、积极投身当地道路、水利等多项基础建设、重点项目，
以通过自身发展极大地影响和带动了地方经济的发展振兴。
积极支持、参与社会公益事业，促进公司全面发展。公司在自身
发展的同时，社会责任感也在不断深化和加强，所在地公司积极参加
公司所在地区的科教卫生、社区建设、捐资助学、扶贫济困等社会公
益活动，是公司一贯遵循的行为准则；近几年，公司更是通过自身发
展，创造更多的就业机会，促进当地人民生活水平的提高，与省内贫
困乡结成帮扶对子，2010 年约 130 余户困难家庭得到公司在生产、
生活等物质及现金的帮助。
第三章 履行社会责任的自我评估
社会责任的报告 10 － 10
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
2010 年度，在社会各界的关怀、支持下，在公司经营班子、管
理团队、全体员工的共同努力下，公司在股东权益保护、公益事业、
员工福利待遇提高、商业环境维护、环保等方面做了大量工作；在追
求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权
益，诚信经营，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，并不断加
强对员工社会责任的培训教育。
虽然公司在履行和承担社会责任方面，做出了一定的成绩，但公
司认为与理想状态尚有较大差距，公司将在未来的发展过程中不断探
索有效履行社会责任的着力点，通过自身一点一滴的积累，坚持不懈
的努力，做一名讲诚信、有责任心的企业公民，将履行社会责任的要
求全面融入公司发展战略和日常经营管理。
第四章 2011 年履行社会责任的计划
2011年，公司将进一步深化社会责任的理念、完善公司社会责任
执行机制，一是从强化对股东的社会责任入手，通过守法、诚信、稳
健、持续的经营为股东、员工、社会创造更多价值，确保公司健康运
营，满足各方利益相关方的期待；二是努力探索，树立履行社会责任
的企业文化，努力强化对社会责任的认识，使履行社会责任、追求可
持续发展的意识深入人心，成为企业的共同认识和自觉行动，形成讲
责任、求和谐的企业文化，真正建立公司履行社会责任的长效机制。
三是建立起高起点、高标准的可持续发展管理体系，努力实现经济发
展、社会进步、环境保护三者的和谐统一，践行科学发展观。
同时，我们也认识到，在不同的发展阶段，企业的主要社会责任
社会责任的报告 10 － 11
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十
和相关方的利益重心等都会出现调整和改变，因此，在今后的发展中，
会经常去反思社会责任的内涵、提升自我认知、检讨自身的行为并持
续加以改进，以满足社会的需要、遵守社会的约束、遵从社会的引导。
从而促进公司自身与全社会的协调、和谐发展，更好地履行社会责任。
公司也希望接受社会的监督，继续本着诚实守信的原则忠实履行
应承担的社会责任和义务，回馈社会、服务大众。
沈阳金山能源股份有限公司
二〇一一年五月十日
社会责任的报告 10 － 12
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十一
关于公司为子公司2011年提供
贷款担保的议案
2011年公司拟为控股子公司提供担保总额59,150万元。
其中：
为辽宁康平金山风力发电有限责任公司贷款提供担保3,600万
元；为辽宁彰武金山风力发电有限责任公司贷款提供担保3,600万元；
为桓仁金山热电有限公司贷款提供担保11,950万元；为沈阳苏家屯金
山热电有限公司贷款提供担保20,000万元；为丹东金山热电有限公司
贷款提供担保20,000万元，担保期限均为一年。以上担保均符合《沈
阳金山能源股份有限公司对外担保管理办法》。
本议案如获通过，公司在本年担保额度内具体办理每项担保时，
将不再逐项提请审议。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于公司为子公司 2011 年提供贷款担保的议案 11 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十二
关于修改《公司章程》的议案
根据中国证监会发布的《上市公司章程指引》，结合公司实际情况，拟
对公司章程部分条款进行修改，具体内容如下：
第一百一十一条原为“……
董事会设董事长 1 名，副董事长 1－2 名。”
现拟修改为：
第一百一十一条
“……
董事会设董事长 1 名。”
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于修改《公司章程》的议案 12 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十三
关于董事辞职及推荐董事候选人的议案
公司董事刘双宝、周可为先生因工作需要向董事会申请辞去董事职务。
根据《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定，应予补选。
董事会提名委员会根据相关法律法规及《公司章程》的规定，结合股
东提名情况，对被提名人的职业、学历、工作经历、兼职情况做了详尽的
调查，同时征求了被提名人的同意。董事会提名委员会对补选公司第四届
董事会董事提名候选人如下：
董事候选人：王绪祥、任海宇。
此议案，请予审议。
（候选人简历附后）
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于董事辞职及推荐董事候选人的议案 13 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十三
附：董事候选人简历
王绪祥，男，1967 年出生，在职研究生学历，经济师。曾先后任山东
省电力工业局机关团委副书记，山东省电力工业局办公室文件科副科长、
科长、主任师；济南英大信托投资有限公司办公室主任，济南英大信托投
资有限公司副总经理、党委委员；中国华电集团公司财务公司筹备组副组
长兼北京华信保险公估有限公司总经理，中国华电集团公司财务公司副总
经理兼北京华信保险公估有限公司总经理；中国华电集团公司结算中心副
主任；中国华电集团公司财务资产部副主任兼北京华信保险公估有限公司
总经理；中国华电集团公司资产管理部副主任、主任。现任中国华电集团
公司资本运营与产权管理部主任。
任海宇，男，1973 年出生，硕士研究生学历。曾先后任北京轻型汽车
有限公司车身工艺科助理工程师；西门子中国有限公司信息通讯产品部商
务主管；东方控股有限公司投资银行部总经理助理；北方证券有限责任公
司董事、董事会秘书、北京管理总部总经理；东汇（中国）有限公司投资
银行部总经理；中国人寿资产管理公司养老金及机构业务部经理。现任中
国人寿养老保险股份有限公司投资部高级经理。
关于董事辞职及推荐董事候选人的议案 13 － 2
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十四
关于推荐公司监事候选人的议案
公司监事邱国民先生因工作需要于 2010 年 12 月向公司监事会申请辞
去监事职务。
根据《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定，应予补选。
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，结合股东提名情况，对被
提名人的职业、学历、工作经历、兼职情况做了详尽的调查，同时征求了
被提名人的同意。监事会对补选公司第四届监事会监事提名候选人如下：
监事候选人：黄沈阳。
此议案，请予审议。
（候选人简历附后）
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 一一年五月十日
关于推荐公司监事候选人的议案 14 － 1
金山股份 2010 年年度股东大会 股东大会材料之十四
附：监事候选人简历
黄沈阳，男，1960 年出生，研究生学历，高级工程师，中共党员。曾
先后担任水电部杭州机械设计研究所助工、三峡重大装备领导小组办公室
助工；电力部电力机械局生产处 助工、工程师；电力部电力机械局综合经
营处副处长、国际合作部处长、高级工程师；中国华电工程（集团）公司
副总经济师、海外工程部经理、厦门华电电站装备总经理；华电燃料有限
公司副总经理、党组成员；华电煤业集团有限公司副总经理、党组成员；
华电金山能源有限公司党组书记、副总经理等职。现任沈阳金山能源股份
有限公司党组书记。
关于推荐公司监事候选人的议案 14 － 2
注：公司《2010 年年度报告及报告摘要》请查阅上海证券交易所网站
