沈阳金山能源股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
沈阳金山能源股份有限公司
2011 年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司半年度财务报告未经审计。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
1.6 公司负责人金玉军、主管会计工作负责人周可为及会计机构负责人（会计主管人员）杜建兴声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 金山股份
股票代码 600396
股票上市交易所 上海证券交易所
董事会秘书 证券事务代表
姓名 薛滨 黄宾
沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸 沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商
联系地址
商务大厦 B 座 23 层 务大厦 B 座 23 层
电话 024-83996006 024-83996041
传真 024-83996040 024-83996040
电子信箱 syjsrd@online.ln.cn huangqi@mail.sy.ln.cn
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产 8,975,156,252.04 8,265,445,446.62 8.59
所有者权益（或股东权益） 1,078,574,256.88 1,046,374,363.43 3.08
归属于上市公司股东的每
3.17 3.07 3.26
股净资产（元／股）
本报告期比上年同期
报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
营业利润 27,754,924.91 44,796,334.31 -38.04
利润总额 29,264,837.98 46,634,677.09 -37.25
归属于上市公司股东的净 28,295,857.84 21,257,917.49 33.11
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利润
归属于上市公司股东的扣
28,308,662.58 21,258,407.16 33.16
除非经常性损益的净利润
基本每股收益(元) 0.0831 0.0624 33.17
扣除非经常性损益后的基
0.0831 0.0624 33.17
本每股收益(元)
稀释每股收益(元) 0.0831 0.0624 33.17
加权平均净资产收益率
2.66 2.02 增加 0.64 个百分点
(%)
经营活动产生的现金流量
119,682,971.03 73,027,651.87 63.89
净额
每股经营活动产生的现金
0.35 0.21 66.67
流量净额（元）
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
其他营业外收入和支出 -19,630.92
少数股东权益影响额（税后） 6,826.18
合计 -12,804.74
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
3.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 44,619 户
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 数量
丹东东方新能源有
国有法人 16.91 57,608,533 0 无
限公司
丹东东辰经贸有限
国有法人 12.89 43,887,298 0 无
公司
深圳市联信投资有 境内非国
9.08 30,917,069 0 无
限公司 有法人
中国平安人寿保险
股份有限公司－分 其他 0.74 2,515,350 0 未知
红－个险分红
王志力 其他 0.66 2,250,000 0 未知
石双良 其他 0.59 2,012,647 0 未知
覃晓 其他 0.51 1,729,487 0 未知
尚飞 其他 0.40 1,350,000 0 未知
国信证券股份有限
其他 0.36 1,216,673 0 未知
公司
董直丰 其他 0.26 889,000 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
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持有无限售条件股份的数
股东名称 股份种类及数量
量
丹东东方新能源有限公司 57,608,533 人民币普通股
丹东东辰经贸有限公司 43,887,298 人民币普通股
深圳市联信投资有限公司 30,917,069 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公
2,515,350 人民币普通股
司－分红－个险分红
王志力 2,250,000 人民币普通股
石双良 2,012,647 人民币普通股
覃晓 1,729,487 人民币普通股
尚飞 1,350,000 人民币普通股
国信证券股份有限公司 1,216,673 人民币普通股
董直丰 889,000 人民币普通股
丹东东辰经贸有限公司是丹东东方新能源有限公司的全资子公司，
上述股东关联关系或一致行动
具有关联关系及一致行动关系。其他股东之间未知是否存在关联关
的说明
系或一致行动人关系。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
营业收入 营业成本
营业利润 营业利润率比
分行业或 比上年同 比上年同
营业收入 营业成本 率 上年同期增减
分产品 期增减 期增减
(%) （%）
（%） （%）
分产品
减少 2.18 个
电力 789,177,895.20 650,232,955.59 17.61 37.48 41.21
百分点
减少 44.98 个
供热 103,455,710 128,514,100.32 -24.22 4.26 63.44
百分点
挂网 9,749,365.12 74.20
转移电量 8,033,333.33 100
减少 6.13 个
合计 910,416,303.65 778,747,055.91 14.46 34.11 44.46
百分点
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 0 万元。
5.2 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
辽宁 910,416,303.65 34.11
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
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5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√适用 □不适用
（1）报告期内，电力毛利率与上年相比减少 2.18 个百分点，主要原因是：标煤价格比去年同期大幅
度提高，致使燃料成本增幅较大。
（2）报告期内，供暖毛利率与上年相比减少 44.98 个百分点，主要原因是：标煤价格比去年同期大幅
度提高，致使燃料成本增幅较大；本公司全资子公司沈阳苏家屯金山热电有限公司 2 台 20 万千瓦“以
大代小”电厂建设项目于 2010 年 10 月及 11 月投入商业运营后，由于市政建设等多方面因素导致供暖
面积及供热量未有较大幅度增长。
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
√适用 □不适用
2011 2010 年
年 1-6 月 1-6 月
项目 占利润总额的
占利润总额的
金额 比例 金额
比例(%)
(%)
营业利润 27,754,924.91 94.84 44,796,334.31 96.06
期间费用 159,042,514.74 543.46 97,011,115.84 208.02
投资收益 59,760,710.30 204.21 8,468,859.93 18.16
资产减值
463,191.36 1.58 525,167.61 1.12
损失
营业外收
1,509,913.07 5.16 1,838,342.78 3.94
支净额
利润总额 29,264,837.98 100.00 46,634,677.09 100
报告期与上年同期相比，利润构成发生重大变化，投资收益及期间费用占利润总额的比重同比大幅度
提高。
（1）投资收益占利润总额比重同比提高，主要原因是：报告期内，随着联营公司白音华金山发电有限
公司及内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司项目建成投产后盈利，本公司按持股比例确认投资收益增
加；另外，报告期内，公司控股子公司因标煤价格上涨幅度较大，导致其利润总额较同期下降。
（2）期间费用占利润总额比重同比提高，主要原因是：苏家屯金山公司 2×20 万千瓦电厂建设项目
投入商业运营后增加期间费用。
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□适用 √不适用
5.6.2 变更项目情况
□适用 √不适用
5.7 非募集资金项目情况
单位:元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
内蒙古白音华海州露天煤 2011 年 1-6 月份净利润
77,660,000.00 已投产
矿有限公司 11726.69 万元
丹东金山发电项目 30,000,000.00 在建
苏家屯金山“以大压小” 已于 2010 年 10 月及 11 2011 年 1-6 月份净利润
100,000,000.00
项目 月投产 125.88 万元
合计 207,660,000.00 / /
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（1）报告期内，公司对内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司投入资本金 7766 万元，截至本报告期末
已累计投入 11766 万元；
（2）报告期内，公司对丹东金山发电项目投入资本金 3000 万元，截至本报告期末已累计投入 13000.00
万元；
（3）报告期内，公司对苏家屯金山“以大压小”项目投入资本金 10000 万元，截止本报告期末已累计
投入 26000 万元。
5.8 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
5.11 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购资产
□适用 √不适用
6.2 出售资产
□适用 √不适用
6.3 担保事项
√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
发生日期(协 担保类 担保是否 是否为关
担保对象名称 担保金额 担保期
议签署日) 型 履行完毕 联方担保
内蒙古白音华海
2007 年 3 月 连带责 2007 年 3 月 27 日～
洲露天煤矿有限 209,400,000 否 否
27 日 任担保 2019 年 3 月 26 日
公司
辽宁南票煤电有 2010 年 11 月 连带责 2010 年 11 月 12 日～
54,000,000 否 否
限公司 12 日 任担保 2011 年 11 月 12 日
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 263,400,000.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 130,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计 924,330,000.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 1,187,730,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 110.12
其中：
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担
1,187,730,000.00
保对象提供的债务担保金额
上述三项担保金额合计 1,187,730,000.00
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6.4 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
华电金山能源有限
345,000,000.00 300,115,312.72
公司
中国华电集团公司 10,200,000.00
辽宁华电检修工程
61,641.80 161,641.80
有限公司
国电南京自动化股
634,550.00 634,550.00
份有限公司
丹东东辰经贸有限
168,977.20 168,977.20
公司
丹东东方新能源有
90,004,913.00 20,004,913
限公司
合计 435,870,082.00 331,285,394.72
6.5 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.6.1 证券投资情况
□适用 √不适用
6.6.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
6.6.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
§7 财务会计报告
7.1 审计意见
财务报告 √未经审计 □审计
7.2 财务报表（附后）
7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
7.4 本报告期无前期会计差错更正。
沈阳金山能源股份有限公司
2011 年 7 月 25 日
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合并资产负债表
2011年6月30日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
资 产 注 释 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 七、1 460,038,150.56 276,248,332.62
交易性金融资产
应收票据
应收账款 七、2 143,677,540.75 196,166,428.73
预付款项 七、3 355,508,014.52 333,619,437.13
应收利息
应收股利 七、4 9,000,000.00 9,000,000.00
其他应收款 七、5 36,427,625.18 42,354,349.51
存货 七、6 72,896,493.46 63,893,754.90
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、7 18,984,860.65 11,269,880.55
流动资产合计 1,096,532,685.12 932,552,183.44
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七、8 935,498,942.73 898,659,809.16
投资性房地产
固定资产 七、9 4,930,986,190.68 4,978,365,604.17
在建工程 七、10 1,460,137,744.03 738,531,695.75
工程物资 七、11 381,512,446.18 555,960,707.47
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 七、12 100,224,476.93 101,378,410.14
开发支出
商誉
长期待摊费用 七、13 1,163,133.52 1,187,866.84
递延所得税资产 七、14 69,100,632.85 58,809,169.65
其他非流动资产
非流动资产合计 7,878,623,566.92 7,332,893,263.18
资产总计 8,975,156,252.04 8,265,445,446.62
公司法定代表人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
合并资产负债表(续)
2011年6月30日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
负债和股东权益 注 释 期末余额 期初余额
流动负债：
短期借款 七、16 1,817,500,000.00 1,641,439,000.00
交易性金融负债
应付票据 七、17 26,292,281.00 28,717,116.00
应付账款 七、18 754,673,371.99 611,127,175.13
预收款项 七、19 6,268,113.70 75,045,722.16
应付职工薪酬 七、20 1,957,573.73 1,642,408.82
应交税费 七、21 -224,105,870.44 -161,093,451.15
应付利息 七、22 1,417,500.00 472,500.00
应付股利 七、23 23,238,028.84 6,626,655.06
其他应付款 七、24 185,108,182.30 111,698,574.46
一年内到期的非流动负债 七、25 717,426,159.55 367,600,000.00
其他流动负债 七、26 102,329,571.83 76,054,338.22
流动负债合计 3,412,104,912.50 2,759,330,038.70
非流动负债：
长期借款 七、27 3,892,400,000.00 4,081,200,000.00
应付债券
长期应付款 七、28 232,731,402.95
专项应付款 七、29 10,200,000.00 10,200,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,135,331,402.95 4,091,400,000.00
负债合计 7,547,436,315.45 6,850,730,038.70
股东权益：
股本 七、30 340,600,000.00 340,600,000.00
资本公积 七、31 314,954,783.98 314,954,783.98
减：库存股
专项储备 七、32 24,495,146.81 20,591,111.20
盈余公积 七、33 54,079,821.10 54,079,821.10
一般风险准备
未分配利润 七、34 344,444,504.99 316,148,647.15
归属于母公司股东的所有者权益合计 1,078,574,256.88 1,046,374,363.43
少数股东权益 349,145,679.71 368,341,044.49
所有者权益合计 1,427,719,936.59 1,414,715,407.92
负债和股东权益总计 8,975,156,252.04 8,265,445,446.62
公司法定代表人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
合并利润表
2011年1-6月
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 注 释 本期金额 上期金额
一、营业总收入 七、35 911,480,381.22 681,450,998.33
其中：营业收入 七、35 911,480,381.22 681,450,998.33
二、营业总成本 943,486,166.61 645,123,523.95
减：营业成本 七、35 778,748,555.91 539,873,676.14
营业税金及附加 七、36 5,231,904.60 4,259,294.22
销售费用 七、37 168,976.46
管理费用 七、38 42,653,856.05 25,762,224.77
财务费用 七、39 116,388,658.69 74,534,184.75
资产减值损失 七、41 463,191.36 525,167.61
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 七、40 59,760,710.30 8,468,859.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 59,760,710.30 8,468,859.93
三、营业利润（损失以“－”号填列） 27,754,924.91 44,796,334.31
加：营业外收入 七、42 1,529,983.07 1,851,512.78
减：营业外支出 七、43 20,070.00 13,170.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列) 29,264,837.98 46,634,677.09
减：所得税费用 七、44 -4,381,455.08 9,251,337.96
五、净利润（净亏损以"－"号填列） 33,646,293.06 37,383,339.13
归属于母公司所有者的净利润 28,295,857.84 21,257,917.49
少数股东损益 5,350,435.22 16,125,421.64
六、每股收益:
(一)基本每股收益 七、45 0.0831 0.0624
(二)稀释每股收益 七、45 0.0831 0.0624
七、其他综合收益
八、综合收益总额 33,646,293.06 37,383,339.13
归属于母公司所有者的综合收益总额 28,295,857.84 21,257,917.49
归属于少数股东的综合收益总额 5,350,435.22 16,125,421.64
公司法定代表人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
5
合并现金流量表
2011年1-6月
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 注释 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,037,696,837.67 712,045,199.53
收到的税费返还 529,328.64 1,512,609.47
收到的其他与经营活动有关的现金 七、46 17,129,727.20 3,815,538.60
经营活动现金流入小计 1,055,355,893.51 717,373,347.60
购买商品、接受劳务支付的现金 772,344,806.21 515,197,540.54
支付给职工以及为职工支付的现金 53,397,981.69 35,102,447.20
支付的各项税费 81,750,801.23 82,316,398.98
支付其他与经营活动有关的现金 七、46 28,179,333.35 11,729,309.01
经营活动现金流出小计 935,672,922.48 644,345,695.73
经营活动产生的现金流量净额 七、47 119,682,971.03 73,027,651.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 104,485,612.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 11,700,000.00 367,100.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、46 1,235,000.00
投资活动现金流入小计 117,420,612.34 367,100.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 393,748,595.27 975,337,092.83
投资支付的现金 77,660,000.00 90,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金 七、46 384,000.00
投资活动现金流出小计 471,792,595.27 1,065,337,092.83
投资活动产生的现金流量净额 -354,371,982.93 -1,064,969,992.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,396,000,000.00 1,444,939,000.00
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 七、46 142,051,307.68 2,187,279.74
筹资活动现金流入小计 1,538,051,307.68 1,447,126,279.74
偿还债务支付的现金 824,939,000.00 667,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 169,065,981.84 130,359,084.49
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 490,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 125,530,000.00
筹资活动现金流出小计 1,119,534,981.84 797,959,084.49
筹资活动产生的现金流量净额 418,516,325.84 649,167,195.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -37,496.00 -5,328.24
五、现金及现金等价物净增加额 七、47 183,789,817.94 -342,780,473.95
加：期初现金及现金等价物余额 七、47 276,248,332.62 488,971,906.47
六、期末现金及现金等价物余额 七、47 460,038,150.56 146,191,432.52
公司法定代表人： 主管会计工作的负责人: 会计机构负责人:
6
合并所有者权益变动表
2011年1-6月
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
本期金额 上期金额
归属于母公司股东的所有者（股东）权益 归属于母公司股东的所有者（股东）权益
项 目
少数股东权 所有者（股 少数股东 所有者（股
实收资本 减：库存 一般风险 益 东）权益合计 实收资本 减：库 一般风 权益 东）权益合计
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他
(或股本) 股 准备 (或股本) 存股 险准备
一、上年年末余额 340,600,000.00 314,954,783.98 20,591,111.20 54,079,821.10 316,148,647.15 368,341,044.49 1,414,715,407.92 340,600,000.00 305,325,983.98 23,351,143.29 54,079,821.10 316,844,683.50 351,288,529.28 1,391,490,161.15
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 340,600,000.00 314,954,783.98 20,591,111.20 54,079,821.10 316,148,647.15 368,341,044.49 1,414,715,407.92 340,600,000.00 305,325,983.98 23,351,143.29 54,079,821.10 316,844,683.50 351,288,529.28 1,391,490,161.15
三、本期增减变动金额（减少以“ 3,904,035.61 28,295,857.84 -19,195,364.78 13,004,528.67 5,834,505.14 14,445,917.49 16,125,421.64 36,405,844.27
－”号填列）
（一）净利润 28,295,857.84 5,350,435.22 33,646,293.06 21,257,917.49 16,125,421.64 37,383,339.13
（二）其他综合收益
上述(一)和（二）小计 28,295,857.84 5,350,435.22 33,646,293.06 21,257,917.49 16,125,421.64 37,383,339.13
（三）所有者投入和减少资本 24,454,200.00 24,454,200.00
1.所有者投入资本 24,454,200.00 24,454,200.00
2.股份支付计入所有者权益的金额
3.其他
（四)利润分配 -49,000,000.00 -49,000,000.00 -6,812,000.00 -6,812,000.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配 -49,000,000.00 -49,000,000.00 -6,812,000.00 -6,812,000.00
4.其他
（五）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备 3,904,035.61 3,904,035.61 5,834,505.14 5,834,505.14
1.本期提取 3,904,035.61 3,904,035.61 19,335,349.14 19,335,349.14
2.本期使用 13,500,844.00 13,500,844.00
（七）其他
四、本期期末余额 340,600,000.00 314,954,783.98 24,495,146.81 54,079,821.10 344,444,504.99 349,145,679.71 1,427,719,936.59 340,600,000.00 305,325,983.98 29,185,648.43 54,079,821.10 331,290,600.99 367,413,950.92 1,427,896,005.42
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
7
资产负债表
2011年6月30日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
资 产 注 释 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 107,312,201.07 32,120,018.25
交易性金融资产
应收票据
应收账款 十五、1 29,631,576.11 9,459,150.78
预付款项 810,000.00
应收利息
应收股利 45,144,200.00 15,350,000.00
其他应收款 十五、2 3,047,565.26 14,018,766.96
存货 2,550,884.38 2,546,170.72
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,146,140.92 9,255,717.80
流动资产合计 197,642,567.74 82,749,824.51
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 20,000,000.00 20,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 十五、3 1,663,604,742.73 1,478,109,809.16
投资性房地产
固定资产 120,828,887.38 125,213,068.76
在建工程 3,607,869.23 2,702,869.23
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,032,581.31 37,565,123.97
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 64,923,526.18 54,155,751.98
其他非流动资产
非流动资产合计 1,909,997,606.83 1,717,746,623.10
资产总计 2,107,640,174.57 1,800,496,447.61
公司法定代表人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
8
资产负债表(续)
2011年6月30日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
负债和股东权益 注 释 期末余额 期初余额
流动负债：
短期借款 985,000,000.00 804,939,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 97,475,613.02 30,617,323.13
预收款项 1,080,416.23 43,674,733.59
应付职工薪酬 1,533,767.44 780,788.14
应交税费 -941,405.18 -1,241,247.86
应付利息 1,417,500.00 472,500.00
应付股利 3,687,843.06 3,776,655.06
其他应付款 23,665,752.57 2,545,892.41
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 12,816,973.54 17,268,732.21
流动负债合计 1,125,736,460.68 902,834,376.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,125,736,460.68 902,834,376.68
股东权益：
股本 340,600,000.00 340,600,000.00
资本公积 243,288,822.32 243,288,822.32
减：库存股
专项储备 24,495,146.81 20,591,111.20
盈余公积 53,076,801.24 53,076,801.24
一般风险准备
未分配利润 320,442,943.52 240,105,336.17
股东权益合计 981,903,713.89 897,662,070.93
负债和股东权益总计 2,107,640,174.57 1,800,496,447.61
公司法定代表人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
9
利润表
2011年1-6月
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 注 释 本期金额 上期金额
一、营业收入 十五、4 66,510,821.71 85,631,128.47
减：营业成本 十五、4 75,815,967.08 71,955,893.08
营业税金及附加 266,548.40 429,814.16
销售费用
管理费用 11,090,350.94 7,004,556.00
财务费用 20,407,511.43 14,089,799.03
资产减值损失 604,531.01 153,293.17
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 十五、5 111,243,920.30 8,468,859.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 59,760,710.30 8,468,859.93
二、营业利润（损失以“－”号填列） 69,569,833.15 466,632.96
加：营业外收入 8,503.10
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列) 69,569,833.15 475,136.06
减：所得税费用 -10,767,774.20 -2,488,057.71
四、净利润（净亏损以"－"号填列） 80,337,607.35 2,963,193.77
五、其他综合收益
六、综合收益总额 80,337,607.35 2,963,193.77
公司法定代表人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人:
10
现金流量表
2011年1-6月
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 注释 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,840,587.91 51,099,958.65
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 15,295,179.54 11,767,272.71
经营活动现金流入小计 17,135,767.45 62,867,231.36
购买商品、接受劳务支付的现金 1,377,746.24 83,828,382.61
支付给职工以及为职工支付的现金 9,144,994.80 16,438,036.82
支付的各项税费 2,309,667.58 5,536,250.28
支付其他与经营活动有关的现金 19,129,739.12 6,746,946.84
经营活动现金流出小计 31,962,147.74 112,549,616.55
经营活动产生的现金流量净额 十五、6 -14,826,380.29 -49,682,385.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 107,035,612.34 510,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 11,700,000.00 367,100.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,170,000.00
投资活动现金流入小计 119,905,612.34 877,100.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,496,466.00 8,472,899.12
投资支付的现金 207,660,000.00 177,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金 7,000.00
投资活动现金流出小计 210,163,466.00 185,472,899.12
投资活动产生的现金流量净额 -90,257,853.66 -184,595,799.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 520,000,000.00 409,939,000.00
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 280,000,000.00 211,709,844.32
筹资活动现金流入小计 800,000,000.00 621,648,844.32
偿还债务支付的现金 339,939,000.00 250,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,784,583.23 20,909,845.37
支付的其他与筹资活动有关的现金 260,000,000.00 150,000,000.00
筹资活动现金流出小计 619,723,583.23 420,909,845.37
筹资活动产生的现金流量净额 180,276,416.77 200,738,998.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 十五、6 75,192,182.82 -33,539,185.36
加：期初现金及现金等价物余额 十五、6 32,120,018.25 55,407,614.34
六、期末现金及现金等价物余额 十五、6 107,312,201.07 21,868,428.98
公司法定代表人： 主管会计工作的负责人: 会计机构负责人:
11
所有者权益变动表
2011年1-6月
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司 金额单位：人民币元
本期金额 上期金额
项 目 一般 所有者（股 减： 一般 所有者（股
实收资本 减： 专项储 实收资本 盈余公 未分配利
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 东）权益合 资本公积 库存 专项储备 风险 东）权益合
(或股本) 库存股 备 (或股本) 积 润
准备 计 股 准备 计
一、上年年末余额 340,600,000.00 243,288,822.32 20,591,111.20 53,076,801.24 240,105,336.17 897,662,070.93 340,600,000.00 305,325,983.98 23,351,143.29 53,076,801.24 265,778,770.16 988,132,698.67
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 340,600,000.00 243,288,822.32 20,591,111.20 53,076,801.24 240,105,336.17 897,662,070.93 340,600,000.00 305,325,983.98 23,351,143.29 53,076,801.24 265,778,770.16 988,132,698.67
三、本期增减变动金额（减少 3,904,035.61 80,337,607.35 84,241,642.96 5,834,505.14 -3,848,806.23 1,985,698.91
以“－”号填列）
（一）净利润 80,337,607.35 80,337,607.35 2,963,193.77 2,963,193.77
（二）其他综合收益
上述(一)和（二）小计 80,337,607.35 80,337,607.35 2,963,193.77 2,963,193.77
（三）所有者投入和减少资本
1.所有者投入资本
2.股份支付计入所有者权益的
金额
3.其他
（四)利润分配 -6,812,000.00 -6,812,000.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配 -6,812,000.00 -6,812,000.00
4.其他
（五）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备 3,904,035.61 3,904,035.61 5,834,505.14 5,834,505.14
1.本期提取 3,904,035.61 3,904,035.61 19,335,349.14 19,335,349.14
2.本期使用 13,500,844.00 13,500,844.00
（七）其他
四、本期期末余额 340,600,000.00 243,288,822.32 24,495,146.81 53,076,801.24 320,442,943.52 981,903,713.89 340,600,000.00 305,325,983.98 29,185,648.43 53,076,801.24 261,929,963.93 990,118,397.58
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
12