证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2011-023 号
沈阳金山能源股份有限公司
2011 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否存在否决或修改提案的情况：不存在。
本次会议召开前是否存在补充提案的情况： 不存在
一、会议召开情况
（一）本次股东大会召开时间
1、现场会议召开时间为：2011 年 8 月 17 日下午 2 时
2、网络投票时间为：2011 年 8 月 17 日上午 9:30-11:30、下午
13:00-15:00；
（二）现场会议召开地点：沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商
务大厦 B 座 26 楼会议室
（三）召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式
（四）会议召集人：沈阳金山能源股份有限公司第四届董事会
（五）会议主持人：董事薛滨先生
（六）会议通知已于 2011 年 8 月 1 日以公告的形式发布，会议
的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市
规则》及《公司章程》等有关规定，合法有效。
二、会议出席情况
本次会议以现场投票和网络投票相结合方式召开。参加表决的股
东及股东代表共 303 人，代表股份 148,834,842 股，占公司总股本的
1
43.70%。其中参加网络投票的股东及股东代表共 300 人，代表股份
股，占公司总股本的 16,421,942 股；出席本次股东大会的股东（授
权代表）共 3 名，代表所持表决权股份 132,412,900 股，占公司总股
本的 38.88％。
公司部分董事、监事及高级管理人员及公司聘请的律师等代表出
席了会议。
三、议案审议情况
本次股东大会采取记名逐项投票表决方式审议，表决结果如下：
议案 议案 赞成 赞成 反对 反对 弃权比 是否
弃权票数
序号 内容 票数 比例 票数 比例 例 通过
关于公司符合非公开发行股
1 135,297,188 90.90 12,253,136 8.23 1,284,518 0.87 是
票条件的议案
2.01 发行股票的类型和面值 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
2.02 发行数量 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
2.03 发行方式和发行时间 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
2.04 发行对象及认购方式 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
定价基准日、发行价格及定价
2.05 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
原则
2.06 本次募集资金的数量及用途 33,538,957 70.85 12,992,196 27.45 807,858 1.70 是
2.07 本次发行前的滚存利润安排 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
2.08 上市地点 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
2.09 本次发行股票的锁定期 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是
本次非公开发行股票决议的
2.10 33,538,957 70.85 12,302,536 25.99 1,497,518 3.16 是
有效期限
关于修订公司非公开发行股
3 33,588,857 70.95 12,081,836 25.52 1,668,318 3.53 是
票预案的议案
关于修订公司非公开发行股
4
票募集资金使用的可行性分 33,588,857 70.95 12,081,836 25.52 1,668,318 3.53 是
析报告的议案
关于公司前次募集资金使用
5 135,084,688 90.76 12,081,836 8.12 1,668,318 1.12 是
情况的专项报告的议案
关于公司非公开发行股票涉
6 33,588,857 70.95 12,081,836 25.52 1,668,318 3.53 是
及关联交易的议案
2
议案 议案 赞成 赞成 反对 反对 弃权比 是否
弃权票数
序号 内容 票数 比例 票数 比例 例 通过
关于签署附生效条件的《股份
7 33,575,363 70.93 12,081,836 25.52 1,681,812 3.55 是
认购合同》的议案
关于确认《股权转让合同》的
8 36,305,363 76.69 9,351,836 19.76 1,681,812 3.55 是
议案
关于提请股东大会授权董事
9
会全权办理本次非公开发行 33,575,363 70.93 12,081,836 25.52 1,681,812 3.55 是
股票相关事项的议案
10 关于推荐董事候选人的议案 135,416,294 90.98 11,822,736 7.94 1,595,812 1.08 是
注：除第一项、第五项、第十项均为关联交易，关联股东丹东
东方新能源有限公司、丹东东辰经贸有限公司回避表决，则有效表决
权股份 47,339,011 股。
三、律师见证情况
北京金诚同达律师事务所石艳玲律师和赵曦律师为本次股东大
会出具了《法律意见书》，认为本公司 2011 年第二次临时股东大会的
召集和召开程序、现场出席会议人员资格及表决程序等事宜均符合
《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规范意见》和《沈阳
金山能源股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事、监事签字的股东大会决议；
2、北京金诚同达律师事务所关于本次股东大会的法律意见书。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 一一年八月十七日
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