证券代码:600396 证券简称:金山股份 公告编号:临 2011-023 号 沈阳金山能源股份有限公司 2011 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否存在否决或修改提案的情况:不存在。 本次会议召开前是否存在补充提案的情况: 不存在 一、会议召开情况 (一)本次股东大会召开时间 1、现场会议召开时间为:2011 年 8 月 17 日下午 2 时 2、网络投票时间为:2011 年 8 月 17 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00; (二)现场会议召开地点:沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商 务大厦 B 座 26 楼会议室 (三)召开方式:采取现场投票与网络投票相结合的方式 (四)会议召集人:沈阳金山能源股份有限公司第四届董事会 (五)会议主持人:董事薛滨先生 (六)会议通知已于 2011 年 8 月 1 日以公告的形式发布,会议 的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市 规则》及《公司章程》等有关规定,合法有效。 二、会议出席情况 本次会议以现场投票和网络投票相结合方式召开。参加表决的股 东及股东代表共 303 人,代表股份 148,834,842 股,占公司总股本的 1 43.70%。其中参加网络投票的股东及股东代表共 300 人,代表股份 股,占公司总股本的 16,421,942 股;出席本次股东大会的股东(授 权代表)共 3 名,代表所持表决权股份 132,412,900 股,占公司总股 本的 38.88%。 公司部分董事、监事及高级管理人员及公司聘请的律师等代表出 席了会议。 三、议案审议情况 本次股东大会采取记名逐项投票表决方式审议,表决结果如下: 议案 议案 赞成 赞成 反对 反对 弃权比 是否 弃权票数 序号 内容 票数 比例 票数 比例 例 通过 关于公司符合非公开发行股 1 135,297,188 90.90 12,253,136 8.23 1,284,518 0.87 是 票条件的议案 2.01 发行股票的类型和面值 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 2.02 发行数量 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 2.03 发行方式和发行时间 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 2.04 发行对象及认购方式 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 定价基准日、发行价格及定价 2.05 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 原则 2.06 本次募集资金的数量及用途 33,538,957 70.85 12,992,196 27.45 807,858 1.70 是 2.07 本次发行前的滚存利润安排 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 2.08 上市地点 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 2.09 本次发行股票的锁定期 33,538,957 70.85 12,220,536 25.81 1,579,518 3.34 是 本次非公开发行股票决议的 2.10 33,538,957 70.85 12,302,536 25.99 1,497,518 3.16 是 有效期限 关于修订公司非公开发行股 3 33,588,857 70.95 12,081,836 25.52 1,668,318 3.53 是 票预案的议案 关于修订公司非公开发行股 4 票募集资金使用的可行性分 33,588,857 70.95 12,081,836 25.52 1,668,318 3.53 是 析报告的议案 关于公司前次募集资金使用 5 135,084,688 90.76 12,081,836 8.12 1,668,318 1.12 是 情况的专项报告的议案 关于公司非公开发行股票涉 6 33,588,857 70.95 12,081,836 25.52 1,668,318 3.53 是 及关联交易的议案 2 议案 议案 赞成 赞成 反对 反对 弃权比 是否 弃权票数 序号 内容 票数 比例 票数 比例 例 通过 关于签署附生效条件的《股份 7 33,575,363 70.93 12,081,836 25.52 1,681,812 3.55 是 认购合同》的议案 关于确认《股权转让合同》的 8 36,305,363 76.69 9,351,836 19.76 1,681,812 3.55 是 议案 关于提请股东大会授权董事 9 会全权办理本次非公开发行 33,575,363 70.93 12,081,836 25.52 1,681,812 3.55 是 股票相关事项的议案 10 关于推荐董事候选人的议案 135,416,294 90.98 11,822,736 7.94 1,595,812 1.08 是 注:除第一项、第五项、第十项均为关联交易,关联股东丹东 东方新能源有限公司、丹东东辰经贸有限公司回避表决,则有效表决 权股份 47,339,011 股。 三、律师见证情况 北京金诚同达律师事务所石艳玲律师和赵曦律师为本次股东大 会出具了《法律意见书》,认为本公司 2011 年第二次临时股东大会的 召集和召开程序、现场出席会议人员资格及表决程序等事宜均符合 《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规范意见》和《沈阳 金山能源股份有限公司章程》的相关规定,会议决议合法有效。 四、备查文件目录 1、经与会董事、监事签字的股东大会决议; 2、北京金诚同达律师事务所关于本次股东大会的法律意见书。 特此公告。 沈阳金山能源股份有限公司董事会 二 O 一一年八月十七日 3