证券代码：600396        证券简称：金山股份       公告编号：临 2012-021 号




         沈阳金山能源股份有限公司
   第四届董事会第三十六次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。



     沈阳金山能源股份有限公司于 2012 年 9 月 28 日以邮件、传真

及送达方式向全体董事发出了召开公司第四届董事会第三十六次会

议的书面通知，并于 2012 年 10 月 15 日以现场方式召开公司第四届

董事会第三十六次会议。应出席会议董事 8 人，实际参加表决董事 8

人，董事王绪祥先生因公出差未能出席本次会议，委托董事长彭兴宇

先生代为表决并行使相关权利。本次会议由董事长彭兴宇先生主持，

公司监事及高级管理人员列席了会议，会议的召开符合《公司法》及

《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

     一、2012 年第三季度报告

     表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     二、关于第四届董事会换届暨推荐董事候选人的议案

     表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     根据公司章程规定，公司第四届董事会的任期届满，公司董事会

提名委员会推荐彭兴宇先生、金玉军先生、陶云鹏先生、李增昉先生、

薛滨先生、任海宇先生为公司董事候选人，推荐李国运先生、李永建


                                   1
先生、张文品先生为公司独立董事候选人。其中李国运先生、李永建

先生、张文品先生作为独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异

议后方可提交股东大会表决。以上候选人的简历请详见附件二。

    此议案尚需股东大会审议通过。

    三、、关于召开 2012 年第三次临时股东大会的议案

    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （详见临 2012-023 号公告）

    特此公告。




                              沈阳金山能源股份有限公司董事会

                                   二〇一二年十月十五日




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附件１：

董事候选人简历

    彭兴宇，男，1962 年出生，硕士研究生学历、中国注册会计师、

高级会计师，中共党员，毕业于武汉大学。曾先后任华中电业管理局

（中国华中电力集团公司）财务处科长、经营处主任会计师、财务处

副处长、处长、财务经营部主任、副总会计师兼财资部主任；国家电

力公司华中公司副总会计师兼财资部主任；湖北省电力公司副总会计

师、总会计师；中国华电集团公司财务资产部主任，副总会计师兼财

务资产部主任。现任中国华电集团公司总审计师。

    金玉军，男，1956 年出生，本科学历，教授级高级工程师，中

共党员。曾先后任阜新发电厂热工分厂技术员，副主任；阜新发电厂

干部科副科长，组织部部长；阜新发电厂厂长助理，副厂长，厂长；

辽宁国电节能环保公司总经理；辽宁电力公司综合计划部主任兼房改

办主任，计划发展部主任兼房改办主任，发展策划部主任兼房改办主

任、住房公积金管理中心电力分中心副主任；华电金山能源有限公司

党组成员、副总经理等职。现任沈阳金山能源股份有限公司董事、总

经理。
    陶云鹏，1970 年出生，硕士研究生学历，高级会计师，中共党

员，毕业于清华大学。曾在清华大学从事教学工作，曾在山东国际电

源开发股份有限公司证券市场部、计划发展部工作，曾任山东国际电

源开发股份有限公司财审部副经理、经理、财务处副处长，华电国际

电力股份有限公司财务处副处长、处长、副总会计师，中国华电集团

公司资本运营与产权管理部副主任，华电福新能源股份有限公司副总

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经理等职。现任中国华电集团公司资本运营与产权管理部主任。

    李增昉，男，1970 年出生，本科学历，会计师，中共党员。曾

先后在山东送变电工程公司财务部、山东省电力工业局财务部工作，

曾先后任山东电力集团公司财务部会计核算科副科长、科长、财务资

产部会计处副处长、处长，中国华电香港有限公司财务总监、中国华

电香港有限公司财务总监(集团公司部门副主任级)、总法律顾问等

职。现任中国华电集团公司财务与风险管理部副主任。

    薛滨，男，1965 年出生，博士研究生学历，教授级高级工程师，

中共党员。曾先后任东电调度通信总公司经营部经理，代总经理，副

总经理，总经理；辽宁电力调度通信中心党委副书记、纪委书记；辽

宁电力经济开发有限公司副总经理；沈阳金山热电股份有限公司副总

经理兼董事会秘书；沈阳金山能源股份有限公司副董事长、总经理、

党委副书记；华电金山能源有限公司总经理助理，沈阳金山能源股份

有限公司董事长兼党委书记；华电金山能源有限公司党组成员，沈阳

金山能源股份有限公司副董事长、总经理等职。现任沈阳金山能源股

份有限公司董事、副总经理兼董事会秘书。

    任海宇，男，1973 年出生，硕士研究生学历。曾先后任北京轻

型汽车有限公司车身工艺科助理工程师；西门子中国有限公司信息通
讯产品部商务主管；东方控股有限公司投资银行部总经理助理；北方

证券有限责任公司董事、董事会秘书、北京管理总部总经理；东汇（中

国）有限公司投资银行部总经理；中国人寿资产管理公司养老金及机

构业务部市场总监。现任中国人寿养老保险股份有限公司投资管理中

心高级投资经理。

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独立董事

    李国运，男，1946 年出生，本科学历，中共党员，就读于辽宁

大学。曾先后任辽宁省计划委员会交通处副处长、综合处副处长；辽

宁省发展计划委员会投资处处长；辽宁发展改革委员会副主任、党组

副书记；辽宁省振兴办副主任；辽宁省政协委员、政协经济委员会副

主任。

    李永建，男，1956 年出生，研究生学历，教授，中共党员。先

后就读于沈阳农学院、沈阳农业大学。曾先后任沈阳农业大学教师管

理科科长、外资办副主任、国际交流处处长，沈阳农业大学人事处处

长。现任沈阳农业大学植物保护学院书记，沈阳农业大学党委委员。

    张文品，男，1956 年出生，本科学历，高级会计师，注册会计

师，注册资产评估师，中共党员。先后就读于黑龙江财政专科学校、

黑龙江商学院。曾先后任黑龙江齐齐哈尔林业学校财会教研室讲师、

主任，辽宁丹东鸭绿江会计师事务所有限公司副主任会计师。现任辽

宁丹东鸭绿江资产评估事务所有限公司执行董事兼总经理。




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附件2：

             沈阳金山能源股份有限公司
                 独立董事提名人声明

    提名人沈阳金山能源股份有限公司现就提名李国运先生、李永建
先生、张文品先生为沈阳金山能源股份有限公司第五届董事会独立董
事候选人发表公开声明，被提名人与沈阳金山能源股份有限公司之间
不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
    本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作
经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任沈阳金山
能源股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见附件4），提名
人认为被提名人：
    一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董
事的资格；
    二、符合沈阳金山能源股份有限公司章程规定的董事任职条件；
    三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》所要求的独立性：
    1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在沈阳金山能源
股份有限公司及其附属企业任职；
    2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有沈阳金山能源股份
有限公司股份有限公司已发行股份 1%的股东，也不是该公司前十名
股东中的自然人股东；
    3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有沈阳金山能源股份
有限公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名
股东单位任职；
    4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。


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    四、被提名人及其直系亲属不是沈阳金山能源股份有限公司控股
股东或实际控制人及其附属企业的董事（独立董事）、监事、高级管理
人员；
    五、被提名人不是或者在被提名前一年内不是为沈阳金山能源股
份有限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等
服务的人员；
    六、被提名人不在与沈阳金山能源股份有限公司及其控股股东或
者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往
来单位的控股股东单位任职；
    七、被提名人不是国家公务员，或任职独立董事不违反《中华人
民共和国公务员法》的规定；
    八、被提名人不是中管干部（其他党员领导干部），或任职独立董
事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退
（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》
（中纪发[2008]22 号）的规定。
    包括沈阳金山沈阳金山能源股份有限公司在内，被提名人兼任独
立董事的上市公司数量不超过五家，被提名人在沈阳金山能源股份有
限公司连续任职未超过六年。
    本提名人已经根据上海证券交易所《关于加强上市公司独立董事
任职资格备案工作的通知》（上证上字[2008]120 号）第一条规定对独
立董事候选人相关情形进行核实。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。




    提名人： 沈阳金山沈阳金山能源股份有限公司董事会
                          二〇一二年十月十五日


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       附件 3：
              沈阳金山能源股份有限公司
                  独立董事候选人声明

       声明人李国运、李永建和张文品，作为沈阳金山能源股份有限公
司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明，本人保证不存在任何
影响本人担任沈阳金山能源股份有限公司独立董事独立性的关系，具
体声明如下：
       一、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在沈阳金山能源股
份有限公司及其附属企业任职；
    二、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有沈阳金山能源股份
有限公司已发行股份 1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然
人股东；
    三、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有沈阳金山能源股份
有限公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名
股东单位任职；
    四、本人最近一年内不具有上述三项所列情形之一；
    五、本人及本人直系亲属不是沈阳金山能源股份有限公司控股股
东或实际控制人及其附属企业的董事（独立董事）、监事、高级管理人
员；
       六、本人不是或者在被提名前一年内不是为沈阳金山能源股份有
限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务
的人员；
    七、本人不在与沈阳金山能源股份有限公司及其控股股东或者其
各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单
位的控股股东单位任职；


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    八、本人不是国家公务员，或任职独立董事不违反《中华人民共
和国公务员法》的规定；
    九、本人不是中管干部（其他党员领导干部），或任职独立董事不
违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）
休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪
发[2008]22 号）的规定；
    十、本人没有从沈阳金山能源股份有限公司及其主要股东或有利
害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
    十一、本人符合沈阳金山能源股份有限公司章程规定的董事任职
条件；
    十二、本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公
司董事的情形；
    十三、本人保证向拟任职沈阳金山能源股份有限公司提供的履历
表等相关个人信息资料的真实、准确、完整。 包括沈阳金山能源股份
有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过五家，本人
在沈阳金山能源股份有限公司连续任职未超过六年。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、
规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易
所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受
公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人
的影响。
                      声明人：李国运、李永建、张文品
                          二〇一二年十月十五


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