金山股份：2013年第三次临时股东大会的法律意见书2013-09-11
北京金诚同达律师事务所沈阳分所关于沈阳金山能源股份
有限公司二零一三年第三次临时股东大会的
法 律 意 见 书
金同沈券字（2013）第 0910 号
致：沈阳金山能源股份有限公司
北京金诚同达律师事务所沈阳分所（下称“本所”）接受沈阳金山能源股份有限公司
（下称“公司”）的委托，指派石艳玲律师、张凤律师列席了公司二零一三年第三次临时
股东大会(下称“本次股东大会”)，并根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国公司法》(下称“《公司法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下
称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规以及《沈阳金山能源股份有限公司章程》(下
称“《公司章程》”)的有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资
格，表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
一、股东大会的召集、召开程序
本次股东大会经公司第五届董事会第九次会议决议召集。有关召开本次股东大会的
主要事项，公司董事会已于 2013 年 8 月 24 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》上发布了《沈阳金山能源股份有限公司 2013 年第三次临时股东大会通知》，以公
告形式通知了全体股东。
本次股东大会如期于 2013 年 9 月 10 日在公司会议室召开。会议完成了全部议程。
本次股东大会召开的时间、地点和内容与会议通知所载明的事项一致。本次股东大
会召集、召开程序及召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有
关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师对出席会议的股东及股东代理人有关证明文件的查验，出席本次股东
大会的股东及股东代理人共 2 人，代表 3 名股东（其中 2 名股东委托同一代理人），代表
1
股份 132,412,900 股，占公司总股本的 38.88%。
公司部分董事、监事出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员和本所律师列席
了本次股东大会。
经本所律师审查后确认，上述参加会议人员的资格合法有效。
三、股东大会表决程序、表决结果
本次股东大会对列入会议通知的 1 项议案进行了表决，表决情况如下：
《关于煤业分公司为铁岭公司采购煤炭的日常关联交易议案》
该议案为关联交易，关联股东对本议案已回避表决。本议案有表决权的股份为 30，
917，069 股，同意的股份为 30，917，069 股，占本次股东大会有表决权股份的 100%；
反对的股份为 0 股，占本次股东大会有表决权股份的 0%；弃权的股份为 0 股，占本次股
东大会有表决权股份的 0%。
以上 1 项议案获得本次股东大会通过。
上述表决经 1 名计票人，2 名监票人负责清点，并当场公布表决结果，出席会议的股
东和股东代理人未对表决结果提出异议。
本次股东大会对议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定，表决结果合法有效。
四、应上市公司要求对其他有关问题出具的法律意见
本次股东大会，公司没有要求本所律师对其他有关问题出具法律意见。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资
格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定，股东大会决议合法有效。
本法律意见书一式二份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京金诚同达律师事务所沈阳分所关于沈阳金山能源股份有限公司
二零一三年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
北京金诚同达律师事务所沈阳分所
负 责 人：于德彬
经办律师：石艳玲
张 凤
二 O 一三年九月十日
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