金山股份：简式权益变动报告书（一）2014-01-11
沈阳金山能源股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称： 沈阳金山能源股份有限公司
股票上市地点： 上海证券交易所
股票简称： 金山股份
股票代码： 600396
信息披露义务人： 华泰资产管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦
4308 室
通讯地址： 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦
4308 室
股份变动性质： 增加
签署日期：2014年1月9日
信息披露义务人声明
一、 本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规
章的有关规定编写。
二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信
息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、 依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定，本
报告书已全面披露信息披露义务人在沈阳金山能源股份有限公司中拥有权益
的股份变动情况；
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通
过任何其他方式增加或减少其在沈阳金山能源股份有限公司中拥有权益的股
份。
四、 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的，除本信息披露义务人外，
没有委托或者授权其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何
解释或者说明。
五 信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任
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目录
第一节 释义 ......................................................................................................................... 3
第二节 信息披露义务人介绍 ............................................................................................. 4
第三节 持股变动目的及持股计划 ..................................................................................... 6
第四节 本次权益变动方式 ................................................................................................. 7
第五节 前 6 个月内买卖金山股份上市交易股份的情况 ................................................. 8
第六节 其他重要事项 ......................................................................................................... 9
第七节 备查文件 ............................................................................................................... 10
第八节 相关声明 ............................................................................................................... 11
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第一节 释义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
本报告书 指 本简式权益变动报告书
金山股份/上市公司 指 沈阳金山能源股份有限公司
信息披露义务人/华
指 华泰资产管理有限公司
泰资产
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券
A股 指 交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认
购和进行交易的普通股
上交所/交易所 指 上海证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元 指 人民币元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、基本信息
公司名称 华泰资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦4308室
法定代表人： 赵明浩
注册资本： 30,030万元
注册号码： 310000000087483
组织机构代码： 77094534-2
企业类型及经济性质： 有限责任公司（国内合资）
主要经营范围： 管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与
资金管理业务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其
他资产管理业务
经营期限： 2012年10月9日至不约定期限
税务登记证号码： 310115770945342
主要股东： 华泰保险集团股份有限公司（占股81.82%）
上海资义创业投资有限公司（占股9.09%）
华润深国投信托有限公司（占股9.09%）
通讯地址： 上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦4308室
联系电话： 021-61001668
二、董事及其主要负责人情况
姓名 性别 任职 国籍 长期居住地
赵明浩 男 董事长 中国 上海
王梓木 男 董事 中国 北京
杨平 男 董事 中国 北京
王冠龙 男 董事、常务副总经理兼 COO 中国 上海
Timothy A.
男 董事 美国 美国
Boroughs
淦克兴 男 总经理 中国 上海
林锡东 男 副总经理兼首席证券投资官 中国 上海
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截至本报告书签署之日，上述人员未有在上市公司任职。上述人员在最近五年内没
有受到过任何行政处罚或刑事处罚，亦没有涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或
者仲裁。
三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股
份的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权
益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
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第三节 持股变动目的及持股计划
一、 本次权益变动的目的
信息披露义务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合通过非
公开发行认购获得金山股份 23,800,000 股。持有目的是基于对金山股份企业价值和前
景预测来进行股权投资，以获取股票增值收益。
二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人在未来 12 个月内将根据资本市场整体状
况并结合金山股份的发展及其股票价格等因素，不排除增持股份的可能性，并承诺在法
定期限内不会减持本次非公开增发所获配的金山股份数量。若发生相关权益变动事项，
将严格按照相关规定履行信息披露义务。
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第四节 本次权益变动方式
一、本次权益变动前，信息披露义务人持有金山股份股票情况
本次权益变动前，信息披露义务人未持有金山股份股票。
二、 本次权益变动方式及变动后，信息披露义务人持有金山股份的股份情况
经中国证监会证监许可〔2013〕1121 号文《关于核准沈阳金山能源股份有限公司
非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过 15,000 万股股票。信息披露义
务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司自有资金华泰组合以现金方式认购其中的
23,800,000 股，导致持股比例由发行前的 0 上升至发行后的 5.48%。具体如下表所示：
本次权益变动前 本次权益变动后
股份数量(股) 持股比例(%) 股份数量(股) 持股比例(%)
0 0 23,800,000 5.48
有关金山股份本次非公开发行的详细情况，请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《非公开发行股票发行情况报告》。
三、 非公开发行认购协议的主要内容
本公司与金山股份就本次非公开发行签署的认购协议基本内容如下：
1、协议当事人
甲方：沈阳金山能源股份有限公司
乙方：华泰资产管理有限公司
2、认购股票的数量、价格
乙方同意按照人民币每股 6.26 元的价格，认购本次发行股票数量为 23,800,000 股，
认购款金额总计为 148,988,000 元。
3、协议签署时间
非公开发行认购协议签订时间为 2014年1月2日
四、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司自
有资金华泰组合以现金方式认购金山股份非公开发行的 23,800,000 股份，为有限售条件
流通股，自上市之日起 12 个月内不得上市交易转让；此外，不存在其他股份权利限制
情况，如质押、冻结等。
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第五节 前 6 个月内买卖金山股份上市交易股份的情况
本报告书签署之日前 6 个月内，信息披露义务人无买卖金山股份的行为。
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第六节 其他重要事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进
行了如实披露，不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他
信息，以及本信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。
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第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的营业执照（复印件）
2、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件
3、股份认购协议
4、本报告书文本
二、备查地点
本报告书及上述备查文件备置于信息披露义务人住所。
投资者也可以到上海证券交易所网站查阅本报告书全文。
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第八节 相关声明
截至本报告书签署之日，本机构承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：华泰资产管理有限公司
法定代表人（签字）：_________________
赵明浩
签署日期： 年 月 日
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附表：
基本情况
沈阳金山能源股份有限公
上市公司名称 上市公司所在地 沈阳市
司
股票简称 金山股份 股票代码 600396
上海浦东新区世纪大
信息披露义务人联系
信息披露义务人名称 华泰资产管理有限公司 道 88 号金茂大厦 4308
地址
室
拥有权益的股份数量 增加■减少□不变，但持股
有无一致行动人 有□无■
变化 人发生变化□其他□
信息披露义务人是否 信息披露义务人是否
是□否■
为上市公司第一大股 是□否■ 为上市公司实际控制
东 人
通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□
国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
权益变动方式
取得上市公司发行的新股■ 执行法院裁定□
（可多选）
继承□ 赠与□
其他□
信息披露义务人披露
前拥有权益的股份数
持股数量：0 股，持股比例：0%
量及占上市公司已发
行股份比例
本次权益变动后，信息
披露义务人拥有权益
变动数量：增加 23,800,000 股，变动比例：增加 5.48%
的股份数量及变动比
例
信息披露义务人是否
拟于未来 12 个月内继 是■ 否□
续增持
信息披露义务人在此
前 6 个月是否在二级市
是□ 否■
场买卖该上市公司股
票
填表说明：
1、 存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、 不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、 需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名
义制作并报送权益变动报告书。
（此页以下无正文，信息披露义务人签字盖章页附后）
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（此页无正文，为《沈阳金山能源股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
信息披露义务人：华泰资产管理有限公司（盖章）
法定代表人（签字）：
赵明浩
年 月 日
