证券代码:600396 证券简称:金山股份 公告编号:临 2014-029 号 沈阳金山能源股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2013]1121号《关 于核准沈阳金山能源股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,沈 阳金山能源股份有限公司(以下简称“公司”)向特定对象非公开发 行人民币普通股(A股)股票93,732,193.00股,发行价6.26元/股, 共募集资金586,763,528.18元,扣除发行费用12,464,344.00元,募集资 金净额为574,299,184.18元。上述资金于2014年1月2日到账,经瑞华 会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具了瑞华验字〔2014〕第 01390001号《验资报告》。 截止2014年6月30日,公司已使用募集资金574,299,184.18元,其 中 , 2014 年 1 月 支 付 丹 东 金 山 2×30 万 千 瓦 工 程 项 目 资 本 金 154,000,000.00元;置换丹东金山2×30万千瓦工程项目预先投入资金 296,000,000.00 元 ; 置 换 白 音 华 30% 股 权 收 购 项 目 预 先 投 入 资 金 124,299,184.18元。 剩余募集资金为 0元。 二、募集资金管理情况 1 公司严格按照有关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规 定进行募集资金的存储、使用和管理。 公司、申银万国证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司沈阳 分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,有关情况详见于 2014 年 1 月 25 日披露的公告 2014-002 号《关于签订募集资金三方监管协 议的公告》。公司履行协议情况良好,无违法违规事项发生。 截止2014年6月30日,募集资金专户存储情况如下: 单位:元 序号 存储余额 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 已使用金额 (注) 1 兴业银行沈阳 422040100100110233 574,299,184.18 574,299,184.18 0 铁西支行 合计 574,299,184.18 574,299,184.18 0 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一)投入丹东金山热电有限公司资本金 2014 年 1 月 公 司 向 丹 东 金 山 热 电 有 限 公 司 投 入 资 本 金 154,000,000.00元。 (二)置换预先投入丹东金山热电有限公司资本金 根据公司第五届董事会第十三次会议审议通过的《关于募集资金 使用暨置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》,公司置换已自筹 资 金 预 先 投 入 丹 东 金 山 热 电 有 限 公 司 2×30 万 千 瓦 热 电 联 产 项 目 296,000,000.00元。 (三)置换预先投入收购丹东东方新能源有限公司持有的白音华 金山发电有限公司30%股权的资金 2 根据公司第五届董事会第十三次会议审议通过的《关于募集资金 使用暨置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》,公司置换已自筹 资金预先支付收购丹东东方新能源有限公司持有的白音华金山发电 有限公司30%股权款124,299,184.18元。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内,公司不存在募集资金投向变更的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截止2014年6月30日, 公司应披露的非公开发行募集资金使用的 相关信息均予以及时、真实、准确、完整的披露,不存在违规使用、 管理募集资金的情形。上述募集资金存放与使用情况同公司在2014 年半年度报告中的相应披露内容不存在差异。 特此公告 沈阳金山能源股份有限公司董事会 二 O 一四年八月二十二日 3 募集资金使用情况对照表 募集资金总额 574,299,184.18 报告期投入募集资金总额 574,299,184.18 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 574,299,184.18 变更用途的募集资金总额比例 0 截至期末累 截至期末 项目达到预 募集资金承诺 截至期末承诺 截至期末累计 计投入金额 报告期实现 是否达到 项目可行性是否 承诺投资项目 调整后投资总额 报告期投入金额 投入进度 定可使用状 投资总额 投入金额 投入金额 与承诺投入 的效益 预计效益 发生重大变化 (%) 态日期 金额的差额 丹东金山 2*30 万千瓦 体现在公司 450,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 154,000,000.00 450,000,000.00 0 100 2012 年 9 月 是 否 热电联产项目 整体效益中 收购丹东东方新能源有 限公司持有的白音华金 体现在公司 420,000,000.00 420,000,000.00 420,000,000.00 420,000,000.00 0 100 2010 年 8 月 是 否 山发电有限公司 30%股 整体效益中 权 未达到计划进度原因 不适用 (分具体募投项目) 4 项目可行性发生 不适用 重大变化的情况说明 募集资金投资项目 置换丹东金山 2×30 万千瓦工程项目预先投入资金 296,000,000.00 元;置换白音华 30%股权收购项目预先投入资金 124,299,184.18 元。 合计置换募集资金 420,299,184.18 元 先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 不适用 充流动资金情况 对闲置募集资金进行现 金管理,投资相关产品 不适用 情况 用超募资金永久补充流 动资金或归还银行贷款 不适用 情况 募集资金结余的金额及 不适用 形成原因 募集资金其他使用情况 不适用 5