证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2014-029 号
沈阳金山能源股份有限公司
2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1121号《关
于核准沈阳金山能源股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，沈
阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发
行人民币普通股（A股）股票93,732,193.00股，发行价6.26元／股，
共募集资金586,763,528.18元，扣除发行费用12,464,344.00元，募集资
金净额为574,299,184.18元。上述资金于2014年1月2日到账，经瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了瑞华验字〔2014〕第
01390001号《验资报告》。
截止2014年6月30日，公司已使用募集资金574,299,184.18元，其
中 ， 2014 年 1 月 支 付 丹 东 金 山 2×30 万 千 瓦 工 程 项 目 资 本 金
154,000,000.00元；置换丹东金山2×30万千瓦工程项目预先投入资金
296,000,000.00 元 ； 置 换 白 音 华 30% 股 权 收 购 项 目 预 先 投 入 资 金
124,299,184.18元。 剩余募集资金为 0元。
二、募集资金管理情况
1
公司严格按照有关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规
定进行募集资金的存储、使用和管理。
公司、申银万国证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司沈阳
分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，有关情况详见于 2014
年 1 月 25 日披露的公告 2014-002 号《关于签订募集资金三方监管协
议的公告》。公司履行协议情况良好，无违法违规事项发生。
截止2014年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 存储余额
专户银行名称 银行账号 初始存放金额 已使用金额
（注）
1 兴业银行沈阳
422040100100110233 574,299,184.18 574,299,184.18 0
铁西支行
合计 574,299,184.18 574,299,184.18 0
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）投入丹东金山热电有限公司资本金
2014 年 1 月 公 司 向 丹 东 金 山 热 电 有 限 公 司 投 入 资 本 金
154,000,000.00元。
（二）置换预先投入丹东金山热电有限公司资本金
根据公司第五届董事会第十三次会议审议通过的《关于募集资金
使用暨置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司置换已自筹
资 金 预 先 投 入 丹 东 金 山 热 电 有 限 公 司 2×30 万 千 瓦 热 电 联 产 项 目
296,000,000.00元。
（三）置换预先投入收购丹东东方新能源有限公司持有的白音华
金山发电有限公司30%股权的资金
2
根据公司第五届董事会第十三次会议审议通过的《关于募集资金
使用暨置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司置换已自筹
资金预先支付收购丹东东方新能源有限公司持有的白音华金山发电
有限公司30%股权款124,299,184.18元。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金投向变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截止2014年6月30日， 公司应披露的非公开发行募集资金使用的
相关信息均予以及时、真实、准确、完整的披露，不存在违规使用、
管理募集资金的情形。上述募集资金存放与使用情况同公司在2014
年半年度报告中的相应披露内容不存在差异。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 一四年八月二十二日
3
募集资金使用情况对照表
募集资金总额 574,299,184.18 报告期投入募集资金总额 574,299,184.18
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 574,299,184.18
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末累
截至期末 项目达到预
募集资金承诺 截至期末承诺 截至期末累计 计投入金额 报告期实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 调整后投资总额 报告期投入金额 投入进度 定可使用状
投资总额 投入金额 投入金额 与承诺投入 的效益 预计效益 发生重大变化
（%） 态日期
金额的差额
丹东金山 2*30 万千瓦 体现在公司
450,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 154,000,000.00 450,000,000.00 0 100 2012 年 9 月 是 否
热电联产项目 整体效益中
收购丹东东方新能源有
限公司持有的白音华金 体现在公司
420,000,000.00 420,000,000.00 420,000,000.00 420,000,000.00 0 100 2010 年 8 月 是 否
山发电有限公司 30%股 整体效益中
权
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
4
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
置换丹东金山 2×30 万千瓦工程项目预先投入资金 296,000,000.00 元；置换白音华 30%股权收购项目预先投入资金 124,299,184.18 元。 合计置换募集资金 420,299,184.18 元
先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
对闲置募集资金进行现
金管理，投资相关产品 不适用
情况
用超募资金永久补充流
动资金或归还银行贷款 不适用
情况
募集资金结余的金额及
不适用
形成原因
募集资金其他使用情况 不适用
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