证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2015-001 号
沈阳金山能源股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 131,600,000 股
本次限售股上市流通日期为 2015 年 1 月 9 日
一、本次限售股上市类型
本次解禁的限售股属于非公开发行限售股。
2013 年 8 月 26 日，中国证监会出具《关于核准沈阳金山能源股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1121 号）核准
公司非公开发行不超过 15,000 万股股票，该批复自核准之日起六个
月内有效。金山股份于 2014 年 1 月向丹东东方新能源有限公司、长
信基金管理有限责任公司、工银瑞信基金管理有限公司和华泰资产管
理有限公司受托管理前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合
共 4 家投资者发行股份 93,732,193 股人民币普通股股票（A 股），发
行价格 6.26 元/股，募集资金净额为 574,299,184.18 元。
2014 年 1 月 8 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司出具的证券登记变更证明，本次发行新增股份登记及限售登
记工作办理完毕。公司股份总数由 340,600,000 股变更为 434,332,193
股，本次发行新增股份为有限售条件流通股，其中丹东东方新能源有
限公司认购的本次非公开发行 A 股股票自本次发行的股份完成股份
登记之日起三十六个月内不得转让，预计上市流通时间为 2017 年 1
月 9 日；其他发行对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得
转让，预计上市流通时间为 2015 年 1 月 9 日。如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2014 年 4 月 24 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了
公 司 《 2013 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 》， 以
434,332,193 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含
税），送 5 股，转增 5 股，扣税后每 10 股派发现金红利 1.175 元，共
计派发股利 51,034,032.68 元。实施后总股本为 868,664,386 股。上述
方案已于 2014 年 5 月实施完毕。
本次限售股同比例变化情况如下：
序号 名称 变动前（股） 变动后（股）
1 工银瑞信基金管理有限公司 26,300,000 52,600,000
华泰资产管理有限公司受托管理前海人寿
2 23,800,000 47,600,000
保险股份有限公司-自有资金华泰组合
3 长信基金管理有限责任公司 15,700,000 31,400,000
合计 65,800,000 131,600,000
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本公司发行前，工银瑞信基金管理有限公司、华泰资产管理有限
公司受托管理前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合和长信
基金管理有限责任公司承诺：“自公司股票发行结束之日起 12 个月
内不得转让”。
本次申请解禁的限售股持有人在承诺期间均严格履行了上述承
诺。
四、中介机构核查意见
保荐机构申银万国证券股份有限公司核查意见为：1、本次限售
股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014
年修订）》等相关法律法规的规定；2、本次限售股份解除限售的数量
和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；3、本次限售股份流
通上市的信息披露真实、准确、完整；4、申银万国对金山股份非公
开发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 131,600,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2015 年 1 月 9 日；
限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售股
股东名称
号 数（股） 总股本比例（%） 通数量（股） 数量（股）
工银瑞信基金-工商
银行-陕西省国际信
1 48,000,000 5.53 48,000,000 0
托-盛唐 17 号定向投
资集合资金信托计划
前海人寿保险股份有
2 限公司-自有资金华 47,600,000 5.48 47,600,000 0
泰组合
长信基金-兴业银行-
3 鸿盛 6 号资产管理计 31,400,000 3.61 31,400,000 0
划
序 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售股
股东名称
号 数（股） 总股本比例（%） 通数量（股） 数量（股）
工银瑞信基金-工商
4 银行-上海正海国鑫 4,600,000 0.53 4,600,000 0
投资中心（有限合伙）
六、股本变动结构表
本次有限售条件的股份上市流通后，本公司股权结构变动如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份
2、国有法人持有股份 55,864,386 0 55,864,386
3、其他境内法人持有股份 131,600,000 -131,600,000 0
有限售条 4、境内自然人持有股份
件的流通 5、境外法人、自然人持有股份
股份 6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股份合计 187,464,386 -131,600,000 55,864,386
1、人民币普通股 681,200,000 131,600,000 812,800,000
无限售条 2、境内上市的外资股
件的流通 3、境外上市的外资股
股份 4、其他
无限售条件的流通股份合计 681,200,000 131,600,000 812,800,000
股份总额 868,664,386 0 868,664,386
七、上网公告附件
《申银万国证券股份有限公司关于沈阳金山能源股份有限公司
非公开发行限售股上市流通事项的审核意见》
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 一五年一月六日
