2015 年度沈阳金山能源股份有限公司 履行社会责任的报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 第一章前言 一、《2015 年度沈阳金山能源股份有限公司社会责任报告》(以下简称 “社会责任报告”或“报告”)是沈阳金山能源股份有限公司(以下简称 “金山股份”、“公司”)对 2015 年度履行社会责任情况的初步总结、梳 理,报告的信息和数据来自金山股份及所属的全资、控股、参股公司 2015 年及以前公开披露的信息。 二、本报告着力阐述了公司在 2015 年依法治企、构建和谐社会,推进 社会经济可持续发展中的具体行动,表现了公司一贯依法经营、规范运作、 科学管理、追求企业可持续发展与和谐社会建设相统一的价值取向以及对 社会责任的追求。 三、本报告总结和反映了公司在生产经营过程中,保护股东和债权人的 利益、保护职工的合法权益、保护利益相关方的权益、保护环境、支持社 会公益事业等方面所履行社会责任的实践。评估社会责任履行情况,查找差 距,制定整改措施。 四、本报告是公司认真贯彻落实《公司法》第五条:“公司从事经营活 动必须遵守法纪、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府 和社会公众的监督,承担社会责任”的原则,根据公司履行社会责任的报告 编制指引,结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的,体现了公司 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 1 2015 年度对社会和环境承担的责任,以期实现企业与社会可持续协调发 展。 第二章公司社会责任实践 一、股东和债权人权益保护 1. 法人治理结构健全,运作规范。公司的治理结构较为完善,且运作 规范。股东大会、董事会、监事会(以下简称“三会”)分工明确、职能健 全清晰,与股东不存在任何隶属关系。在此基础上,公司严格按照《公司法》 和公司章程中的有关规定,积极发挥三会和法人治理结构的作用,规范公司 的各项生产经营活动和决策过程,公平对待所有股东,确保股东充分享有法 律、法规、规章所规定的各项合法权益。根据《公司法》和公司章程的有 关规定,2015 年公司董事会、监事会应进行换届,但受公司重大资产重组 工作影响未能按时进行换届选举。对此,公司按照有关规定及时进行了披 露,并未对公司的正常经营管理造成任何不良影响。2015 年,公司共组织 召开股东大会 1 次,形成决议 12 项;召开董事会 6 次,形成决议 29 项;召开 监事会 4 次,形成决议 6 项。上述会议的召开和形成的决议,有效推动了公 司的不断发展,保证了公司各项运作的规范性、合法性,为维护广大股东权 益发挥了重要作用。 2. 深化内控管理体系建设,公司经营管理规范有序。2015 年,公司 继续深化内控体系建设,一是秉承以制度建设为本的工作理念,补充完善 财务管理制度。公司结合实际管理需要,对 2012 年版的制度实施了集中补 充与完善,内容涉及预算、核算、税收、资产等相关方面,已完成并下发 制度共 23 个,其中修订 12 个、补充 11 个,基本完成了 2015 年版的制度 建设,本套制度覆盖范围全面,能够满足对基层单位的指导与监管需求。 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 2 二是组织开展了公司本部内控手册修订工作,并以此推动了公司各项制度 建设。公司本部内控手册于 2012 年制订以来,随着公司经营管理工作的变 化,内控手册中的部分内容已不适用。为此,公司通过对原手册内容的分 析与对照,于 2015 年开展了公司本部内控手册的修订工作,并已将修订后 的内控手册进行了汇总印发。三是有序推进财务分册建设,以其为载体, 推进标准化财务的建设。公司首先完成了对阜新公司财务内控分册的审核, 出台了所属单位财务内控分册范本,组织公司系统全体财务人员学习分册, 下发了各基层单位内控分册建设时间节点,以实现以分册建设促进制度的 落实,确保公司管理水平的提高。 上述工作进一步推动了公司内控管理体系的不断完善,使公司的各项 经营管理工作得到规范有序开展,有效地维护了广大股东的合法权益。 3.信息披露准确、及时、全面。按照中国证监会、上海证券交易所及 辽宁证监局的要求和公司《信息披露管理办法》的相关规定,公司于 2015 年共披露定期报告 4 次,临时公告 45 次,全年信息披露工作全面、准确、及 时,为维护广大投资者的合法权益发挥了应有的作用。此外,公司不断加 强投资者关系管理,保证投资者与公司之间沟通交流渠道;公司股东大会的 召开,尽量合理安排时间,提供包括网络投票、独立董事征集投票权在内的 表决方式,通过保障股东及投资者的咨询权、建议权、表决权来保障股东及 投资者的合法权益。 4.控股股东及董事、监事、高管人员严格自律、依法履职。公司上市 至今,控股股东积极支持公司规范运作、稳健经营,从未发生过控股股东违 规占用公司资金或公司违规为控股股东及关联公司提供担保的事项。 公司 章程》中也明确了控股股东对公司应尽的义务和不得利用控股股东地位损 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 3 害公司和社会公众股股东的利益。同时,还明确了对公司董事、监事和高级 管理人员的相关违法违规行为的相应惩处措施,这些都为维护公司合法权 益免受控股股东和公司董事、监事、高管的不法侵害提供了保障。2015 年, 公司控股股东及董事、监事、高管人员,均能够严格遵守公司章程的有关规 定,严格自律、依法履职,在推动公司较好地完成全年生产经营任务的同时, 未对公司及社会公众股股东的利益造成任何损害。 二、职工权益保护 公司注重发挥工会组织在职工权益保护方面的作用,并通过各项工会 工作的积极开展,有效地促进了职工权益保护工作。 一是全面打造给力工会。近 5 年来,公司所属各企业工会组织实现了 全覆盖,目前全部建立了职工(代表)大会制度,并能够按照规范程序召开 职代会,充分发挥公司职工代表参与民主管理监督的权利,包括组织对职 工提案解答,对职工(会员)代表、工会委员进行选举,以及实行与职工 切身利益相关事项职代会报告制度。二是不断提升民主管理水平。公司充 分发挥以职代会为基本形式的企业民主管理制度在推动企业发展、维护职 工合法权益方面的积极作用,于 2015 年 2 月 9 日~27 日对所属单位进行 了民主管理专项检查,并对民主管理职工满意度进行了测评,通过对检查 中发现问题的反馈、整改,对公司民主管理等各项工会工作落到实处发挥 了重要的促进作用。三是积极组织开展职工技能大赛工作、安全应急技能 大赛等,推动了公司系统广大职工安全生产技能水平的不断提高。四是彰 显魅力工会情怀,开展送温暖活动。公司 2015 年初认真安排送温暖工作, 并建立了送温暖活动的长效机制,制定《沈阳金山能源股份有限公司困难 职工帮扶管理办法》。2015 年,公司工会对所属各单位的大病职工进行了 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 4 调查,深入基层了解情况,与职工面对面交流,对困难情况进行分析,对 大病职工进行特殊帮扶,把帮扶工作落到了实处,使职工安心,工作舒心, 企业放心,消除了职工的后顾之忧。五是工会工作充满活力,职工文体活 动丰富多彩。在“三八节”期间,公司组织开展了职工读书活动,并为职 工购书 4000 余册,通过阅读《赢在认真》和《花开女人》,促进了企业与 职工更加紧密的关系;此外,公司还于 7 月 21 日~24 日举办了第三届职 工乒乓球赛,于 9 月 22 日~25 日举办了第二届职工篮球赛。上述活动得 到了广大职工的广泛参与,比赛精彩万分,充分体现了公司员工积极进取、 团结拼搏的团队精神,有力的推动了公司职工全民健身活动的开展。 三、环境保护和安全生产 2015 年,公司所属各单位不断强化安全生产领域的各项工作,推动了 公司整体安全生产管理水平的持续提升。 一是安全生产局面保持稳定。公司于 2015 年先后提出了“零非停”、 “零事故”的安全生产工作目标,所属各单位能够围绕公司总体部署,制 定本企业的保障措施并认真加以落实。在公司系统开展的 4 次安全大检查 的推动下,区域内较好地保持了安全生产的稳定局面。公司所属 14 台燃煤 机组中,年内连续运行 100 天以上的机组达到 12 台,占机组总数的 85%。 其中,金山热电分公司 2 号机组和丹东公司 2 号机组连续运行均超过了 200 天;铁岭公司的 1 号机组连续运行已超过 312 天,并仍在继续运行;铁岭 公司全部 6 台机组更是于 8 月 2 日~9 月 14 日连续运行 44 天,创造了该 公司全部机组同时运行的新记录。截至 2015 年底,区域整体实现安全生产 1801 天。 二是强化管理推动能耗指标不断优化。公司于 2015 年全面推进“7S” 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 5 管理,各单位共开展“7S”管理推进专项活动 20 次,编制、修订规章制度 126 项,治理设备超过 1.2 万台次;分批次建设样板间(区)245 处,培训 督导师 235 人次。随着推进工作的不断深入,“7S”管理的成效在促进文 明生产和降本增效上逐步显现出来。公司所属各电厂目前的生产现场日渐 整洁、有序,安全防护设施不断完善,目视化管理基本到位;库房管理日 趋规范,账卡物相符度明显提高;办公环境干净舒适,资料管理规整齐全; 运行设备跑、冒、滴、漏等影响文明生产的缺陷得到及时、有效治理,可 靠性不断提高。公司 2015 年供电煤耗同比下降 2.6 克/千瓦时;发电厂用 电率在铁岭、阜新、金山热电分公司新增环保设施投运的情况下,同比仅 升高 0.29 个百分点;入厂标煤单价 425.65 元/吨(不含税),同比下降 30.16 元/吨。其中,铁岭公司 5、6 号机组分别完成供电煤耗 289.42 克/ 千瓦时和 289.83 克/千瓦时,同比下降 7.86 克/千瓦时和 8.86 克/千瓦时; 金山热电分公司 2 号机组供电煤耗完成 289.14 克/千瓦时,同比下降 7.58 克/千瓦时。 三是环保工作超前谋划。针对“十三五”节能减排任务,公司根据各 单位环保现状及检修工期,制定了“十三五”减排规划和减排时间表。目 前,公司所属各火电企业的机组环保技改可研初审工作均已完成。 四、公共关系和社会公益事业 公司现有全资、控股及参股公司 12 家。地处辽宁的沈阳苏家屯区及康 平县、铁岭市铁岭县、阜新清河门区及彰武县、内蒙古锡盟白音华等资源 枯竭转型城市、经济欠发达地区或草原深处。公司做大、做强的发展过程 中,始终不忘公司所肩负的社会责任,公司为所属企业的当地社会经济所作 的贡献,不仅仅是每年几千万甚至上亿的税收,还积极为当地安置企业转型 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 6 后下岗职工、为困难家庭提供临时就业机会、积极投身当地道路、水利等 多项基础建设、重点项目,以通过自身发展极大地影响和带动了地方经济的 发展振兴。 作为以供热为主营业务之一的能源企业,公司十分注重提升供热质量, 树立供热品牌,以实际行动践行企业法人的社会责任。2015~2016 年供热 期内,公司所属丹东公司、金山热电分公司等供热企业的供热服务得到广 大热用户的普遍认可,在当地赢得了一致好评。 此外,公司还积极支持、参与社会公益事业,在实现自身发展的同时, 社会责任感也在不断深化和加强。公司及所属企业积极回馈社会,积极参加 所在地区的科教卫生、社区建设、捐资助学、扶贫济困等社会公益活动, 2015 年公司支出公益性捐款 20 万元。 第三章履行社会责任的自我评估 2015 年度,在社会各界的关怀、支持下,在公司经营班子、管理团队、 全体员工的共同努力下,公司在股东权益保护、公益事业、员工福利待遇提 高、商业环境维护、环保等方面做了大量工作;在追求经济效益、保护股东 利益的同时,积极履行对政府、对股东、对用户、对员工、对资源环境和可 持续发展等方面的社会责任,并不断加强对员工社会责任的培训教育。 面对企业社会责任承担要求的不断深化,公司将在未来的发展过程中 不断探索有效履行社会责任的着力点,并不断细化、完善自身社会责任指标 体系,通过自身一点一滴的积累,坚持不懈的努力,作一名讲诚信、有责任心 的企业公民,将履行社会责任的要求全面融入公司发展战略和日常经营管 理。 第四章 2016 年履行社会责任的计划 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 7 2016 年,公司将持续深化社会责任的理念、完善公司社会责任执行机 制,一是充分发挥公司社会责任工作机制和管理体系作用,确保各项社会责 任指标顺利完成,为公司更好地履行各项社会责任提供保障。二是全面推进 公司本部及所属单位对政府、对股东、对用户、对员工、对资源环境和可 持续发展等方面的社会责任履行,重点推进新能源企业、热电企业社会责任 工作。 此外,随着社会的不断发展及由此引发的企业主要社会责任和相关方 的利益重心的调整和改变,公司将在今后的发展中,注重反思社会责任的内 涵、提升自我认知、检讨自身的行为并持续加以改进,以满足社会的需要、 遵守社会的约束、遵从社会的引导,从而促进公司自身与全社会的协调、和 谐发展,更好地履行社会责任。 公司也希望接受社会的监督,继续本着诚实守信的原则忠实履行应承 担的社会责任和义务,回馈社会、服务大众。 沈阳金山能源股份有限公司董事会 二○一六年三月二十九日 金山股份 2015 年度履行社会责任报告 8