证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2017-001 号
沈阳金山能源股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 55,864,386 股
本次限售股上市流通日期为 2017 年 1 月 9 日
一、本次限售股上市类型
本次解禁的限售股属于非公开发行限售股。
2013 年 8 月 26 日，中国证监会出具《关于核准沈阳金山能源股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1121 号）核准
公司非公开发行不超过 15,000 万股股票，该批复自核准之日起六个
月内有效。金山股份于 2014 年 1 月向丹东东方新能源有限公司（以
下简称“东方新能源”）、长信基金管理有限责任公司、工银瑞信基金
管理有限公司和华泰资产管理有限公司受托管理前海人寿保险股份
有限公司-自有资金华泰组合共 4 家投资者发行股份 93,732,193 股人
民币普通股股票（A 股），发行价格 6.26 元/股。募集资金净额为
574,299,184.18 元。
2014 年 1 月 8 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司出具的证券登记变更证明，本次发行新增股份登记及限售登
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记工作办理完毕。公司股份总数由 340,600,000 股变更为 434,332,193
股，本次发行新增股份为有限售条件流通股，其中丹东东方新能源有
限公司认购的限售股份锁定期为自上市之日起 36 个月，其他 3 名股
东认购的限售股份锁定期为自上市之日起 12 个月。
上市流通时间为 2017 年 1 月 9 日。如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
金 山 股 份 2013 年 度 利 润 分 配 及 公 积 金 转 增 股 本 方 案 为 以
434,332,193 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含
税），送 5 股，转增 5 股。实施后总股本为 868,664,386 股，增加
434,332,193 股。2014 年 5 月 16 日为除权日，2014 年 5 月 19 日，新
增无限售条件流通股份上市流通。因此，本次非公开发行的股份数量
增加 93,732,193 股，变更为 187,464,386 股，其中，东方新能源持有
55,864,386 股，其余 3 家投资者持有 131,600,000 股。
2014 年 11 月 10 日，华电金山能源有限公司（以下简称“华电
金山”）与东方新能源及其全资子公司丹东东辰经贸有限公司（以下
简称“丹东东辰”）签署《吸收合并协议》，华电金山吸收合并东方新
能源及丹东东辰。东方新能源和丹东东辰所持金山股份股权将全部过
户至华电金山，东方新能源所持金山股份限售股份 55,864,386 股由华
电金山承继。
华电金山直接持有东方新能源 100%股权，东方新能源直接持有
丹东东辰 100%股权，上述吸收合并未违反本次非公开发行的锁定承诺。
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三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
本次公司解除限售股份的股东东方新能源承诺其认购的公司非
公开发行的股份自上市之日（2014 年 1 月 8 日）起 36 个月内不转让，
并申请在这 36 个月内对该部分新增股份进行锁定。由于华电金山已
经吸收合并东方新能源，因此，该承诺由华电金山承继。
（二）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东
严格履行了上述各项承诺。
（三）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东
不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司亦不存在为上述股东
进行违规担保的情形。
本次申请解禁的限售股持有人在承诺期间均严格履行了上述承诺。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：金山股份本次限售股份上市流通符合相
关法律、法规及规范性文件的规定；限售股份持有人严格履行了股票
发行时所作的限售承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
符合有关规定；金山股份披露的本次限售股份上市公告内容真实、准
确、完整。金山股份本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，本保
荐机构对金山股份本次限售股份上市流通无异议。
五、本次限售股上市流通情况
1、华电金山本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 1 月 9
日（星期一）。
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2、本次解除限售股份数量为 55,864,386 股，占本次非公开发行
及 2013 年度利润分配及公积金转增股本实施完毕后公司股份总数的
6.43%，本次实际可上市流通数量为 55,864,386 股。
3、本次申请解除股份限售的股东为 1 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售股 本次解除限售 本次实际可上市 冻结的股份
序号 股东名称
数量（股） 数量（股） 流通数量（股） 数（股）
1 华电金山 55,864,386 55,864,386 55,864,386 0
六、股本变动结构表
本次有限售条件的股份上市流通后，本公司股权结构变动如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份
2、国有法人持有股份 363,926,035 -55,864,386 308,061,649
3、其他境内法人持有股份
有限售条 4、境内自然人持有股份
件的流通 5、境外法人、自然人持有股份
股份 6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股份合计 363,926,035 -55,864,386 308,061,649
1、人民币普通股 1,108,780,782 55,864,386 1,164,645,168
无限售条 2、境内上市的外资股
件的流通 3、境外上市的外资股
股份 4、其他
无限售条件的流通股份合计 1,108,780,782 55,864,386 1,164,645,168
股份总额 1,472,706,817 0 1,472,706,817
七、上网公告附件
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《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于沈阳金山能源股份
有限公司非公开发行之部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 一七年一月五日
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