证券代码：600396            证券简称：金山股份        公告编号：临 2017-013 号




沈阳金山能源股份有限公司关联交易公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示

 交易内容：

     1、中国华电科工集团有限公司（以下简称“华电科工”）将为白
音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）提供 2 号机组烟
气超低排放脱硝改造工程承包（EPC）合同和脱硫改造工程总承包
（EPC）合同等施工服务；与辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称

“铁岭公司”）执行 1、2 号和 5、6 号机组超低排放系统改造总包工
程项目；为丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东公司”）提供脱
硫超低排放改造。

     2、国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）为公
司全资及控股子公司提供技术服务、设备回路改造及电气设备集成采
购。

     3、北京龙电宏泰环保科技有限公司（以下简称“龙电环保”）将
与丹东公司提供除尘超低排放改造；为铁岭公司 5、6 号机组除尘改
造总承包（EPC）工程和 4 号锅炉低温省煤器大修。

     4、丹东公司向华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称
“华电环球”）采购煤炭。
     交易金额：

     1、华电科工将为白音华公司施工服务预计金额为 5230 万元；与

                                       1
铁岭公司预计金额为 13,229.52 万元；为丹东公司提供脱硫超低排放
改造 2376.51 万元。上述三项合计为 20,836.03 万元。

    2、国电南自为公司全资及控股子公司提供技术服务、设备回路
改造及电气设备集成采购等不超过 4500 万元。
    3、龙电环保将与丹东公司提供除尘超低排放改造 783.715 万元；

为铁岭公司 5、6 号机组除尘改造总承包（EPC）工程和 4 号锅炉低
温省煤器大修共 5246.88 万元。
    4、丹东公司向华电环球采购煤炭，预计 2740.85 万元。

    交易目的：
    上述交易认真贯彻落实国家环保政策要求，保证项目质量，保证
项目顺利实施，有利于促进技改项目安全、高效的完成。有效控制工
程造价，保证项目质量，提高投资效益，保证在建项目顺利实施。
 交易影响：公司董事会认为，上述交易是公司与关联方为保证公

   司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，

   保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于

   提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的

   独立性。

 关联人回避事宜：上述关联交易经公司于 2017 年 4 月 24 日召开

的第六届董事会十一次会议批准，公司关联董事于学东先生、刘雷先

生、梅君超先生、陈爱民先生和周可为先生已对该项议案的表决进行

了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决，郭洪波先生因个人

原因未能参加会议。会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权通过了议

案。


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     一、关联交易概述

    1、华电科工将为白音华公司提供 2 号机组烟气超低排放脱硝改
造工程承包（EPC）合同和脱硫改造工程总承包（EPC）合同等施工
服务，预计金额为 5230 万元；与铁岭公司执行 1、2 号和 5、6 号机
组超低排放系统改造总包工程项目，预计金额为 13,229.52 万元；为
丹东公司提供脱硫超低排放改造 2376.51 万元。上述三项合计为

20,836.03 万元。
    2、国电南自为公司全资及控股子公司提供技术服务、设备回路
改造及电气设备集成采购等不超过 4500 万元。

    3、龙电环保将与丹东公司提供除尘超低排放改造 783.715 万元；
为铁岭公司 5、6 号机组除尘改造总承包（EPC）工程和 4 号锅炉低
温省煤器大修共 5246.88 万元。

    4、丹东公司向华电环球采购煤炭，预计 2740.85 万元。
    中国华电集团公司为公司的实际控制人，华电科工为中国华电集
团公司全资子公司；国电南自是中国华电集团公司控股的上市公司；

龙电环保是华电能源股份有限公司控股的节能环保专业化公司；华电
环球为中国华电集团公司下属公司的全资子公司。中国华电集团为沈
阳金山能源股份有限公司实际控制人，华电能源股份有限公司是公司
第一大股东，依据相关法律法规规定，上述合同涉及关联交易。
    公司于 2017 年 4 月 24 日召开的第六届董事会十一次会议批准，

公司关联董事于学东先生、刘雷先生、梅君超先生、陈爱民先生和周

可为先生已对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交

易进行了表决，郭洪波先生因个人原因未能参加会议。会议以 5 票同

意，0 票反对，0 票弃权通过了议案。

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    二、关联方介绍

    1、中国华电科工集团有限公司

    注册地：北京市丰台区汽车博物馆东路 6 号院 1 号楼

    法定代表人：孙青松

    经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服

务；项目投资；大、中型火电、水电、输变电电力工程的总承包；工

程项目管理；工程系统设计；销售电力装备、节能环保装备；物业管

理；货物进出口、技术进出口、代理进出口；承包境外工程和境内国

际招标工程及所需的设备、材料出口；对外派遣境外工程所需的劳务

人员。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经

营活动。

    基本财务状况：2016 年末总资产：3246289.21 万元，净资产：

792256.65 万元，2016 年度净利润：21921.67 万元。

    2、国电南京自动化股份有限公司

    公司注册地：江苏省南京市江宁开发区水阁路 39 号

    法定代表人：王凤蛟

    经营范围是：继电保护系统、控制系统、电力自动化

系统、监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通等工业

自动化系统、节能减排系统、储能工程系统、新能源及新技术的利用

与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、

视频监控及安全技术防范系统、计算机信息集成系统等的开发、设计、

生产制造、销售、技术支持和咨询服务；高低压电器及传动设备、智


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能测试设备、智能仪器仪表等产品的研发、设计、制造、销售和服务；

电力行业（新能源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、电力及

工矿企业建设工程等的开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服

务、项目管理、工程总承包；本企业自产产品和技术的出口业务；公

司生产科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口

业务，进料加工和‘三来一补’。

    财务情况：2016 年末总资产：1,111,121.53 万元；净资产：

189,070.53 万元；净利润：3,151.20 万 元。

    3、北京龙电宏泰环保科技有限公司

    注册地：北京市海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 C1112 号

    法定代表人：梁永峰

    经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推

广；技术检测；环境检测；工程和技术研究与试验发展；建设工程项

目管理；工程勘察设计；专业承包；施工总承包；货物进出口、代理

进出口、技术进出口；烟气治理；废气治理；大气污染治理；固体废

物污染治理；噪声、光污染治理；辐射污染治理；地址灾害治理；销

售机械设备、电子产品；合同能源管理；投资管理。（依法须经批准

的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）

   基本财务状况：2016 年末总资产：27048.30 万元，净资产：9218.04

万元；2016 年度净利润 ：2132.80 万元。

    4、华电环球（北京）贸易发展有限公司


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    公司住所：北京市密云区滨河路 172 号楼 501 室-18

    法定代表人：王勇

    经营范围是：零售煤炭；批发（非实物方式）预包装食品；批发

机电设备、木材、木制品、粉煤灰产品、防火材料、五金交电、化工

产品、办公用品、建筑材料、石油制品、金属矿石等；货物进出口、

技术进出口、代理进出口。

     公司财务情况：2016 年末总资产：22,155.30 万元；净资产：

10,691.43 万元；2016 年度净利润：798.36 元。

    三、关联交易标的基本情况

    华电科工将为白音华公司施工服务预计金额为 5230 万元；与铁
岭公司预计金额为 13,229.52 万元；为丹东公司提供脱硫超低排放改

造 2376.51 万元。上述三项合计为 20,836.03 万元。
    2、国电南自为公司全资及控股子公司提供技术服务、设备回路
改造及电气设备集成采购等不超过 4500 万元。
    3、龙电环保将与丹东公司提供除尘超低排放改造 783.715 万元；
为铁岭公司 5、6 号机组除尘改造总承包（EPC）工程和 4 号锅炉低
温省煤器大修共 5246.88 万元。

    4、丹东公司向华电环球采购煤炭，预计 2740.85 万元。
    四、关联交易的目的以及对上市公司的影响

    公司董事会认为：

    上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，

通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交

易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公

                                6
司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。

    六、独立董事的意见

    本公司独立董事林刚先生、程国彬先生、王世权先生及高倚云女

士认为：

    1、华电科工将为白音华公司提供 2 号机组烟气超低排放脱硝改
造工程承包（EPC）合同和脱硫改造工程总承包（EPC）合同等施工

服务，预计金额为 5230 万元；与铁岭公司执行 1、2 号和 5、6 号机
组超低排放系统改造总包工程项目，预计金额为 13,229.52 万元；为
丹东公司提供脱硫超低排放改造 2376.51 万元。上述三项合计为

20,836.03 万元。
    2、国电南自为公司全资及控股子公司提供技术服务、设备回路
改造及电气设备集成采购等不超过 4500 万元。

    3、龙电环保将与丹东公司提供除尘超低排放改造 783.715 万元；
为铁岭公司 5、6 号机组除尘改造总承包（EPC）工程和 4 号锅炉低
温省煤器大修共 5246.88 万元。
    4、丹东公司向华电环球采购煤炭，预计 2740.85 万元.。
    上述关联交易为公司全资及控股子公司为有效控制保证项目质
量，提高投资效益，保证工程顺利实施，是必要的。关联交易公平、

合理，严格按照国家的相关法律、法规及有关政策执行，平等地保护
了各方的利益，不存在损害公司中小股东利益的情形，不影响公司的
独立性。是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，通过公平、

合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公
司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能
力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性，保护了公司中

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小股东的利益。
    上述关联交易事项符合公司的实际情况，是合规合理的。关联董

事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表

决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。

    七、备查文件目录

    1、本公司第六届董事会十一次会议决议；

    2、本公司独立董事关于本次关联交易的《独立董事意见》。

    特此公告。




                        沈阳金山能源股份有限公司董事会

                             二 O 一七年四月二十六日




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