沈阳金山能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料汇编
二 O 二 O 年四月二十三日
金山股份 2019 年年度股东大会
致股东的一封信
尊敬的各位股东大家好：
2019 年，公司董事会在董事长李延群先生的坚强领导
下，始终坚持“融入中心抓党建、抓好党建促发展”的工作
思路，坚持党建工作与生产经营工作一体推进，与“提质增
效”中心任务紧密结合，积极应对电力市场量价双降、煤价
高位运行、融资难融资贵、项目建设任务繁重、上市公司面
临退市风险等严峻经营形势，着力调结构、保增收、推改革、
控风险，公司生产经营发展态势持续向好。
一年来，公司管理水平不断进步，增收增效落到实处，
各项指标不断优化，重点工作跟踪督导、重奖重罚，存量经
营业绩明显改善，全年实现归母净利润 6,742 万元，同比增
加 7.96 亿元，增幅 109.25%，归属于公司普通股股东的净资
产收益率 3.37%，彻底扭转了 2017 年以来持续亏损的困难局
面；转型发展取得重大突破，4.8 万千瓦风电项目 2019 年 8
月投产，37.05 万千瓦风电项目全面开工建设，铁岭实现向
老城区 1377 万平方米供热；努力践行央企社会责任，大力
实施精准扶贫，全年用于精准扶贫资金 145.67 万元；深入实
施污染防治攻坚，氧化硫、氮氧化物、烟尘排放绩效和单位
电能排放量均控制在排放目标计划内。
道阻且长，行则将至。这些成绩的取得无不凝结着公司
全体员工的担当和奉献，我们深知肩上背负着太多的责任和
重托，这场硬仗让我们重新感受了坚持不懈的涵义，也鞭策
我们思考如何进一步提升公司盈利能力，如何持续地为企业
金山股份 2019 年年度股东大会
创造价值，为股东创造利润，为员工创造幸福、为社会创造
财富。
2019 年是公司扭亏为盈、转型发展的一年， 2020 年是
“十三五”规划收官之年，是公司谋划“十四五”、推动企
业实现高质量发展的关键一年。面对社会用电保持中速增
长、国家取消煤电价格联动机制、煤炭保供控价压力依然较
大、环保政策从紧从严以及资产结构问题突出的严峻形势，
公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入
贯彻党的十九大和十九届二中三中四中全会精神，认真落实
中央经济工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，坚持新
发展理念，坚持依规管企、依法治企、依德兴企，坚持“安
全稳定是基础，结构调整是生命，对标管理是关键，经营管
理是保障”的“28 字”治企方针，为公司高质量发展夯实基
础。
登高瞭望，方知远山长;矢志不渝，更须再出发。2020
年，公司董事会将在全体股东的支持下，携手同心、砥砺同
行，扛实每一份责任的担子，走稳每一步发展的路子，把大
事办好，把好事办实，把难事办成，以舍我其谁的勇气、敢
于担当的魄力，奋力推动公司高质量发展，为建成具有卓越
竞争力的新时代一流综合型能源企业而努力奋斗！
此致
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
金山股份 2019 年年度股东大会
会议议程
一、介绍来宾、通报出席会议股东人数及持股数量并宣
布开会
二、董事会 2019 年工作报告
三、监事会 2019 年工作报告
四、2019 年财务决算报告
五、2019 年年度报告及报告摘要
六、关于 2019 年利润分配预案的议案
七、关于计提资产减值准备的议案
八、独立董事 2019 年述职报告
九、关于为子公司 2020 年提供贷款担保的议案
十、关于办理融资租赁业务的议案
十一、关于推荐董事候选人的议案
十二、关于监事辞职暨推荐监事候选人的议案
十三、关于关联交易的议案
十四、议案表决（由王雅丽女士负责计票工作，石艳玲
女士和一位股东代表负责监票工作）
十五、选举第七届董事会董事、第七届监事会监事（由
王雅丽女士负责计票工作，石艳玲女士和一位股东代表负责
监票工作）
十六、宣布表决结果
十七、宣读股东大会决议
会议议程
金山股份 2019 年年度股东大会
会议议题
（会议由李延群先生主持）
一、董事会 2019 年工作报告 （李
延群）
二、监事会 2019 年工作报告 （王
迎东）
三、2019 年财务决算报告 （李
瑞光）
四、2019 年年度报告及报告摘要 （陈爱
民）
五、关于 2019 年利润分配预案的议案 （李瑞
光）
六、关于计提资产减值准备的议案 （李瑞
光）
七、独立董事 2019 年述职报告 （王
世权）
八、关于为子公司 2020 年提供贷款担保的议案（李瑞
光）
九、关于办理融资租赁业务的议案 （李瑞
光）
十、关于推荐董事候选人的议案 （郎国
民）
十一、关于监事辞职暨推荐监事候选人的议案（郎国
会议议题
金山股份 2019 年年度股东大会
民）
十二、关于关联交易的议案 （徐
宝福）
十三、议案表决
十四、宣布议案表决结果 （王迎东）
十五、选举董事、监事
十六、宣读选举结果 （王迎东）
十七、股东大会决议 （李瑞光）
会议议题
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
董事会 2019 年工作报告
各位股东：
我代表公司董事会作 2019 年工作报告。请审议。
一、2019 年主要工作
2019 年，在董事会的领导下，公司积极应对电力市场量
价双降、煤价高位运行、融资难融资贵、项目建设任务繁重、
上市公司面临退市风险等严峻经营形势，着力调结构、保增
收、推改革、控风险，公司生产经营发展态势持续向好，各
项工作保持了稳中有进、进中提升的良好势头，全面完成年
度目标任务。
（一）主要经济指标完成情况
全年实现归母净利润 6,742 万元，同比增加 7.96 亿元，
归属于公司普通股股东的净资产收益率 3.37%，彻底扭转了
2017 年以来持续亏损的困难局面。
公司主业存量资产盈利能力明显改善，亏损额及亏损面
大幅度减少。发电单位边际贡献 115.28 元/兆瓦时，较同期
增加 24.82 元/兆瓦时；供热单位边际贡献 15.08 元/吉焦，
较同期增加 0.84 元/吉焦。
（二）董事会日常工作开展情况
1. 董事会会议召开情况
2019 年，公司董事会严格按照有关法律法规和《公司章
程》的规定，认真筹备并顺利召开董事会会议 11 次，公司
董事会 2019 年工作报告 1 － 3
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
全体董事均亲自或授权其他董事出席，认真审议了公司 2018
年相关工作报告、定期经营业绩报告、对外投资、财务融资
租赁、担保、关联交易、董事会换届选举、聘任高级管理人
员等 50 余项议案，各项议案均获通过。报告期内，董事会
组织召开了 4 次股东大会，董事会严格按照股东大会的授权，
认真执行股东大会的决议，全力保障公司战略决策有效落实
推进。
2. 董事会专门委员会工作情况
报告期内，审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员
会、提名委员会等四个专门委员会认真履行职责。公司董事
会审计委员会认真履行指导和监督职责，对公司定期报告、
内部控制评价报告等事项进行了审议；公司董事会战略委员
会积极研究符合公司发展方向的战略布局，分析研判外部市
场环境和内部经营情况以及人力资源、管理能力的发展状
况，对公司重大投资、年度及中长期战略发展规划进行讨论
并提出建议，保证了公司董事会决策的科学性、高效性；公
司董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事及高级管理人
员的工作履职及薪酬情况进行考评并提出合理化建议；公司
董事会提名委员会对公司换届选举及高级管理人员提名、聘
任标准及选聘程序提出了合理化建议。
3. 独立董事履职情况
2019 年度，公司独立董事本着对公司全体股东负责的态
度，认真履行职责、义务，时刻关注公司生产经营和依法运
作情况，认真审议公司各项议案，对关联交易及有关重大事
董事会 2019 年工作报告 1 － 4
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
项均发表了独立意见。
4. 合规管理工作开展情况
董事会充分发挥在推进公司法治建设中的领导作用，认
真落实依法治企相关工作要求，强化合法合规经营意识，定
期听取有关工作汇报，及时研究解决有关重大问题，将法治
建设纳入公司总体规划和年度工作计划，把依法治企融入到
日常管理，落实到具体的工作实践，与企业生产经营工作同
部署、同推进、同督促、同考核、同奖惩。总法律顾问、法
律部门负责人列席有关会议，加强对重大决策的合法合规性
审查。全年制定规章制度 60 件。支持经理层依法依章程履
行职能、开展工作。坚持重视法治素养和法治能力的用人导
向，加强法治工作队伍建设。深入推进法治宣传教育，组织
基层企业开展“宪法宣传月”活动，推动公司形成浓厚法治
氛围。
（三）主要工作完成情况
1. 提质增效持续向好
（1）督导管控强势有力。公司采取“一厂一策”制定
提质增效工作方案，对“利润总额完成情况、煤炭采购、电
量电价、资产处置、风电项目发展、阜新公司调结构争政策”
等 6 项重点工作进行跟踪督导、重奖重罚，控亏扭亏工作取
得实效。
（2）增收增效落到实处。一是全年争取各类市场电量
同比增加 19.2 亿千瓦时；辽宁区域大用户交易价格同比提
高 6.43 元/兆瓦时；二是白音华公司“三同”小时高于对标
董事会 2019 年工作报告 1 － 5
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
值 163 小时，首次突破 60 亿千瓦时；丹东公司利用小时突
破 5200 小时，在省内同类型机组中排名第一位；三是统筹
考虑区域内机组能耗水平和变动成本，突破性开展跨区跨省
风火替代交易工作，转移电量 1 亿千瓦时，增收 2,585 万元。
调整阜新公司全年运行方式为单机运行，富余电量指标向其
它边际贡献高的机组优化转让，全年转移优化电量 27.04 亿
千瓦时，同比增加 15 亿千瓦时；四是强力参与辅助服务市
场，同比增收 3,447 万元；五是全年完成售热量 1863.13 万
吉焦、同比增长 14.65%，实现热费收入 8.48 亿元、同比增
加 1.01 亿元。
（3）强化管理降本增效。一是强化指标管理，综合供
电煤耗同比降低 12.80 克/千瓦时，增利 1.29 亿元；二是深
化煤炭集约管理，入炉综合标煤单价同比降低 13.98 元/吨，
增利 0.57 亿元；三是严控各项成本费用，增利 0.93 亿元。
（4）盘活资产助力增效。通过积极运作，公司完成了
转让华电煤业、华电置业股权工作，及时回收转让款项，股
权收益有力化解了公司退市风险，为公司走出困境步入良性
发展轨道提供了有力的支持。
2. 转型升级蹄疾步稳。一是风电项目重点推进。彰武
大林台 4.8 万千瓦风电项目，当年投产当年见效，全年增加
利润 0.21 亿元。当年开工建设内蒙古苏尼特左旗、阜新娘
及营子、阜新双山子和昌图长发四个风电项目 37.05 万千瓦；
二是供热市场取得重大突破，铁岭公司实现向老城区供热，
年新增供热面积 1377 万平方米，丹东、苏家屯等地供热面
董事会 2019 年工作报告 1 － 6
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
积持续拓展，供热量持续增加，公司整体实力不断壮大，发
展质量稳步提升。
3. 安全生产持续巩固。一是强化安全环保“红线”和
事故“底线”意识，积极发挥安全保证体系支撑作用、安全
监督体系促进作用，深入开展“安全制度落实年”活动，加
强特殊区域、特殊人群、特殊时段、特殊作业等“四个特殊”
的安全管理，从严执行“十条禁令”，确保实现“四个转变”。
2019 年，公司未发生一般及以上人身、设备事故，未发生环
保事件；二是深入开展指标对标工作。对水分差、热值差、
煤耗、电耗、热耗等关键指标开展全面对标，强化指标月计
划的刚性执行。二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放绩效和单位
电能排放量均控制在排放目标计划内；三是稳步提升设备可
靠性。加强技术监督工作，对近三年发现的 859 项问题进行
整改，整改率 94.06%，完成整改目标。
4. 基础管理持续改善。加强全面预算管理，实施“日
利润、周总结、月分析”指标监控体系；成立了专门的对标
组织机构深化全面对标；完善公司合规管理体系，编制合规
管理手册；严谨、审慎地开展信息披露，规范召开“三会”，
全面、准确、及时地为广大投资者提供相关信息，真实、完
整地反映了公司生产经营情况。
5. 党的建设全面加强。公司始终坚持“融入中心抓党
建、抓好党建促发展”的工作思路，坚持党建工作与生产经
营工作一体推进，以管党治党固本强基的高度政治自觉，高
起点定位、高标准谋划、高质量推进，与“提质增效”等中
董事会 2019 年工作报告 1 － 7
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
心任务紧密结合起来，统筹解决体制机制方面的突出问题，
持续推动公司党的建设全面进步、全面加强。全面落实“党
组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题前置程序”的
有关要求，全年召开党委会 29 次，研究“三重一大”事项
169 项。抓住“不忘初心、牢记使命”主题教育的重要契机，
利用活动期间上下联动、氛围浓厚的有利条件，根据生产、
经营、基建等不同领域党组织承担的职责任务，坚持共性与
个性的有机统一，在分类指导中增强针对性和有效性。
二、2020 年公司面临的形势
（一）社会用电将保持中速增长。社会用电量方面，按
电量增长 4%计算，2020 年预计全社会用电量增长约 95 亿千
瓦时，考虑新能源新增 25 亿千瓦时、新建火电机组调试需
求 30 亿千瓦时，全年新增发电空间仅为 40 亿千瓦时左右；
新增装机方面，预计 2020 年辽宁省增加装机 327 万千瓦，
增长 6.1%左右，较 2019 年上升 3 个百分点。总体看，装机
增长要高于用电量增长，电力市场仍呈现供大于求的局面。
（二）电力市场竞争更为激烈。从 2020 年 1 月 1 日起，
国家取消煤电价格联动机制，将标杆上网电价机制改为“基
准价+上下浮动”的市场化机制，辽宁省基准价按现行燃煤
机组标杆电价 374.9 元/兆瓦时执行，2021 年执行浮动幅度
范围为上浮不超过 10%、下浮原则上不超过 15%。电力市场
将由同质性竞争逐步演化为同质竞争为主、差异化竞争为辅
的复杂形态；竞争领域以成本竞争为主，并逐步扩大到价格
竞争、用户市场的争夺、用电服务竞争以及信誉竞争等方面，
董事会 2019 年工作报告 1 － 8
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
市场环境更加严峻复杂。
（三）煤炭保供控价压力依然较大。公司煤炭供应主要
来自蒙东，受国家去产能、安全环保检查、公路治超限载的
影响，该地区煤炭市场仍处于紧平衡状态。
（四）资金市场松紧有别。2020 年，国家继续实施积极
的财政政策和稳健的货币政策、特别是受目前相关政策影
响，社保及税费阶段性减免、LPR 利率逐步下调及货币政策
的适度宽松，将进一步减轻成本负担，并对公司融资工作产
生积极影响。
（五）环保政策从紧从严。从环保角度看，国家大气、
土壤、水污染防治等方面的法律法规相继修订出台，2020 年
环保综合行政执法力度将会持续加大，对公司前期、基建、
生产等各项工作提出更高要求。
三、2020 年工作思路
2020 年是“十三五”规划收官之年，是公司谋划“十四
五”、推动企业实现高质量发展的关键一年。公司将以习近
平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九
大和十九届二中三中四中全会精神，认真落实中央经济工作
会议精神，坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，坚
持依规管企、依法治企、依德兴企，坚持“安全稳定是基础，
结构调整是生命，对标管理是关键，经营管理是保障”的“28
字”治企方针，深入开展“三年活动”“三个狠刹”“五个突
破”“八个狠抓”，为公司高质量发展夯实基础。即“3358”
工作思路（“三年活动”即“做实强基提升年”“干部作风转
董事会 2019 年工作报告 1 － 9
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
变年”“提质增效攻坚年”活动；“三个狠刹”即狠刹生产系
统的跑冒滴漏，狠刹经营管理中的跑冒滴漏，狠刹各种歪风
邪气和不正之风；“五个突破”即努力突破白音华二期、处
僵治困、丹东东港核电、铁岭向沈北供热、风光电项目前期
等五项重点难点工作；“八个狠抓”即狠抓党的建设、安全
环保、干部作风转变、燃料管理、市场营销、基建管理、全
面对标和职工生产生活环境治理改善等工作）。
（一）狠抓经营管理、狠刹跑冒滴漏
1. 加大电量市场开拓力度。积极拓展电力市场份额，
实现基数电量和市场电量双达标，加强电力用户市场拓展工
作，做好优先发电争取工作。深入开展电量优化和经济运行
工作，促进增收增效，持续开展公司内部电量优化工作，深
入研究辅助调峰市场，加强应对方案策划和经济运行调节，
提高辅助服务增收能力。寻求风火替代交易取得新突破，力
争实现交易电量 2 亿千瓦时。
2. 着力提升存量供热效益。实施合理运行管控手段，
减少跑冒滴漏，降低供热成本，增加供热效益。
3. 突出抓好燃料成本管理。2020 年煤炭全部实行集约
管理，统筹协调进煤结构、采购时机、库存煤量、掺配掺烧
等工作，全力提质保量控价。
4. 强化成本费用预算刚性管控。在提高经济运行，控
制材料单耗的基础上，从降低材料价格入手，坚持大宗、重
要物资集中采购，有效发挥规模优势。积极推行状态检修，
提高机组安全、可靠、经济、环保运行水平，节约检修费用。
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金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
强化设备精细化管理及检修标准化管理，提高检修费用投入
产出回报率。从严控制劳务用工及费用支出，进一步加强精
益化管理水平。
（二）结构调整是生命，全力转方式调结构
按照“优先发展风光电、优化发展火电、积极拓展供热、
努力发展核电”的方针，持续优化结构，提高公司综合竞争
力。
1. 确保风电项目如期投产。增强企业效益前置观念，
加强在建风电项目的工程质量管理，抓好送出工程和配套设
施建设，确保苏尼特左旗风电项目、阜新娘及营子、双山子
和昌图长发风电项目按期达标投产。锁定高电价，取得高收
益，为公司可持续盈利做贡献。
2. 积极拓展供热市场，提高供热收入。以铁岭公司向
沈北新区供热为突破口，推动辽宁地区热力市场经营和开拓
力度；力争扩大金山热电分公司供热面积，确保下半年供热
期向于洪地区供热。
3. 加快推进白音华二期扩建工程立项、核准进程。落
实项目核准前各项合规手续办理，力争上半年内获得核准文
件，创造条件适时开工建设。
4. 力争实现核电项目“零”的突破。根据国家产业政
策和行业动态，做好丹东东港核电厂址资源保护工作，加快
丹东东港核电项目前期工作，力争签订合作开发建设协议，
为公司持续发展储备优质电源项目。
（三）安全稳定是基础，保安全防风险
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金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
狠抓安全生产工作，力保生产稳定运行。强力落实安全
生产“一票否决”制，建立“目标清晰、分工明确、各负其
责、严格考核全员”的安全生产责任制。以 100%企业达到“本
安”五星级企业为目标，补短板、堵漏洞，加强“本安”（本
质安全型）企业建设。把“两外人员”（外委工程、外包队
伍）纳入企业统一管理，加强“两外人员”安全生产管理。
（四）着力提升基础管理，做实强基
1. 大力开展全面对标诊断。完善对标体系建设，不仅
注重管理对标、专项对标，更注重理念思想方面的对标。大
力开展全面对标诊断工作，重点做好 30 万机组、60 万机组
的利用小时和运行负荷率对标。强化月生产指标计划执行的
刚性，降非停、降单耗、降煤耗，降低供热“三耗一率”、
提高风机可利用率。
2. 提升预算管理水平。一是持续深入实施滚动预算管
理，树立滚动预算导向性作用，实现以滚动预算为指导确定
月度预算目标；二是规范月度预算编制流程，确定扁平化预
算编制流程，缩减管理链条，提高管控效率；三是建立并实
施月度预算考核办法，充分发挥激励约束作用，助力企业经
营目标实现。
3. 提升生产管理水平。一是继续以“零非停”为目标
开展设备管理工作，对影响机组安全和设备出力的缺陷进行
重点督查督办；二是深入推进设备精细化、检修标准化管理，
重点做好锅炉“四管”防磨防爆管理；三是规范技改管理，
堵住设备安全漏洞，解决约束公司效益提升的缺陷，确保项
董事会 2019 年工作报告 1 － 12
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之一
目投产后取得预期效果，提升效益；四是加强对输煤、环保、
供热等设备的综合治理，将煤炭验收关口前移至供煤单位，
强化入厂验收监督，增加各基层单位之间煤样比对互查。
4. 增加融资品种，拓宽融资渠道。适时统筹开展融资
租赁业务，合理规划项目建设资金。充分发挥资金集约管控
的整体优势和规模效益。积极关注近期国家货币政策变化情
况，确保相关税费红利争取到位。
5. 加强上市公司规范化运作。高度关注并持续规范资
金占用、关联交易、安全环保等重点工作，抓好合规性管理
的考核工作，不断提升规范管理水平。优化“三会”管理工
作，利用“三会”平台，促进公司治理结构和经营体制完善。
6. 全面推进人事制度改革及用工管理。一是全面推进
国有企业三项制度改革，深化干部人事制度、劳动用工制度、
收入分配制度改革，推行全员绩效考核，职位职级管理等措
施，激发职工活力和价值创造能力；二是优化所属公司机构
设置、人员及干部编制、委托运营费、劳务用工及其过程管
理等事项，制定相关制度和措施，补齐管理短板。
（五）深入开展“干部作风转变年”活动，助力提质增
效
1. 提升党建工作。一是大力弘扬“大庆精神”“铁人精
神”“三老四严”和“马上就办、办就办好”的工作作风；
二是推动精神文明和企业文化建设，坚持把文明单位创建工
作贯穿于企业生产经营发展的全过程，冲刺文明单位创建目
标；三是加强群团工作，凝聚员工士气，提升员工幸福指数。
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2. 强化执纪监督。聚焦政治监督，做实日常监督，将
公司扭亏增盈、安全生产的问题点、违纪点作为关注点，对
燃料管理、物资采购、工程管理、供热稽查等重点领域和关
键环节开展自查自纠，堵塞管理漏洞，形成新的价值增长点。
3. 定目标，重考核。将公司全年重点工作任务、提质
增效工作目标分解到本部各部门、所属各单位，落实到具体
责任人，通过推行分层分级、重奖重罚的绩效考核办法，激
发全体干部员工的内生动力，确保完成全年各项目标任务。
登高瞭望，方知远山长;矢志不渝，更须再出发。2020
年，公司董事会将在全体股东的支持下，携手同心、砥砺同
行，扛实每一份责任的担子，走稳每一步发展的路子，把大
事办好，把好事办实，把难事办成，以舍我其谁的勇气、敢
于担当的魄力，奋力推动公司高质量发展，为建成具有卓越
竞争力的新时代一流综合型能源企业而努力奋斗。
此报告，请予审议
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二 O 二 O 年四月二十三日
董事会 2019 年工作报告 1 － 14
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之二
监事会 2019 年工作报告
各位股东：
2019 年，公司全体监事严格遵守《公司法》《证券法》
等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定和要
求，勤勉履职，维护公司利益，认真履行股东大会赋予的职
责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务的发展。
按照公司既定的发展战略，努力推进全年重点工作计划，各
项工作得以有序开展， 公司保持了持续稳健发展的态势。
现将公司监事会 2019 年工作情况汇报如下。
一、监事会工作开展情况
报告期内，公司按照中国证监会和上海证券交易所的相
关规定，共召开 4 次监事会，审议议案 15 项，并出具了相
应的监事会意见。监事会关注公司经营决策、投资方案、生
产经营计划落地与执行情况，通过与公司各部门沟通，及时
了解公司经营管理信息，密切关注经济形势、市场走势、行
业竞争对公司经营发展的影响，与董事会和股东共同促进公
司的规范运作，推动公司提质增效，健康可持续发展。
二、公司规范运作情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司股东大会和董事会严格依照《公司法》
和《公司章程》行使职权，会议的召集、召开及表决等程序
合法有效；公司信息披露真实、准确、完整。
（二）检查公司财务情况
监事会 2019 年工作报告 2 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之二
报告期内，监事会对公司财务状况、财务管理、经营效
果以及定期报告等情况进行了认真的检查和监督，监事会认
为：公司财务会计报表的编制符合《企业会计准则》的有关
规定，公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的
财 务状况和经营成果。
（三）检查公司关联交易情况
2019 年度，监事会对公司的关联交易进行了核查，认为
报告期内公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需
要，交易决策程序合法、合规，交易定价体现了公平公允原
则，不存在损害公司和关联股东利益的行为。
（四）公司出售资产情况
报告期内，监事会对公司出售资产事项进行了认真审
核。监事会认为公司资产出售交易价格合理，交易行为遵循
了自愿、合理、公平、诚信的原则，相关决策、审批程序合
法、合规，无内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资
产流失的情况。
（五）公司对外担保情况
2019 年度，监事会对公司的对外担保进行了核查，认
为报告期内公司发生的对外担保符合公司生产经营需要，决
策程序合法、合规，不存在损害公司和关联股东利益的情况。
（六）对会计师事务所出具的审计报告的意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019
年度报告的财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见
的审计报告。公司监事会认为会计事务所出具的标准无保留
监事会 2019 年工作报告 2 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之二
意见审计报告，客观、公正地反映了公司 2019 年经营状况
和各项经营指标。
2020 年，监事会将继续遵照公司章程和有关法律法规，
进一步规范监事会的工作，立足于提高公司的管控能力，切
实履行《公司法》等法律法规 所赋予的职能，不断提升监
事会能力和水平，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的
规范运作。
此报告，请予审议
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
监事会 2019 年工作报告 2 － 3
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之三
2019 年度财务决算报告
各位股东：
根据会议安排，向本次会议做 2019 年度财务决算报告。
2019 年度财务决算
一、财务指标完成情况
2019 年公司完成归属于母公司所有者的净利润 0.67 亿
元，同比增加 7.96 亿元，比年度预算增加 0.55 亿元；实现
归属于母公司每股收益 0.0458 元，归属于公司普通股股东
的净资产收益率为 3.37%。主要变化项目如下：
（一）营业收入
营业收入 74.01 亿元，同比增加 2.64 亿元，增幅 3.70%，
主要原因是增值税税率下调、趸售热量实现突破式增长。比
年度预算增加 1.55 亿元，增幅 2.15%，主要原因增值税税率
下调。由于增值税税率下调具有普惠影响，以下对所属公司
分析时不再表述。
其他业务收入 0.61 亿元，同比增加 0.17 亿元，增幅
37.23%，比年度预算增加 0.27 亿元，增幅 77.69%。主要原
因是出售部分房产及物资，盘活存量资产。
1. 金山热电分公司
2019 年度财务决算报告 3 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之三
营业收入 8.33 亿元，同比增加 0.50 亿元，增幅 6.40%；
比年度预算增加 1.12 亿元，增幅 15.54%，主要原因是：发
电量及供热面积增加。
2. 阜新公司
营业收入 3.71 亿元，同比减少 3.83 亿元，减幅 50.83%。
比年度预算减少 2.65 亿元，减幅 41.70%。主要原因是年内
以发电边际为标尺统筹所属各公司发电量，对阜新公司发电
策略实施重大调整，减少自发电量，主要通过转移电量获取
发电边际，确保阜新公司经营稳定的同时提高了公司整体发
电效益。
3. 康平金山风电公司
营业收入 0.11 亿元，同比减少 393.60 万元，减幅
26.09%，比年度预算减少 439.12 万元，减幅 28.25%。主要
原因是年内国家能源局东北监管局开展专项监管检查，要求
电网公司调减其二期风电项目含税电价 0.0221 元/千瓦时。
4. 彰武金山风电公司
营业收入 0.11 亿元，同比减少 359.35 万元，减幅
25.22%，比年度预算减少 392.22 万元，减幅 26.91%。主要
原因与康平金山风电公司一致。
5. 康平华电风电公司
营业收入 0.24 亿元，同比增加 106.44 万元，增幅 4.56%，
比年度预算增加 61.09 万元，增幅 2.57%。主要原因发电量
增加。
6. 彰武新能源公司
2019 年度财务决算报告 3 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之三
营业收入 0.69 亿元，同比增加 3,346.89 万元，增幅
93.78%，主要原因是大林台风电项目投产。比年度预算增加
19.69 万元，增幅 0.29%，主要原因是综合厂用电率降低增
加上网电量。
7. 丹东公司
营业收入 14.18 亿元，同比增加 1.5 亿元，增幅 11.83%，
比年度预算增加 1.10 亿元，增幅 8.44%。主要原因发电量及
供热面积增加。
8. 白音华公司
营业收入 14.93 亿元，同比增加 1.52 亿元，增幅 11.32%，
比年度预算增加 1.42 亿元，增幅 10.47%。主要原因发电量
增加。
9. 铁岭公司
营业收入 31.92 亿元，同比增加 2.73 亿元，增幅 9.35%，
主要原因是发电量及辅助服务收入增加、实现向老城区供
热，趸售热量增长。比年度预算增加 0.66 亿元，增幅 2.11%，
主要原因是趸售热量增加。
（二）营业成本
营业成本 67.96 亿元，同比减少 4.20 亿元，减幅 5.83%，
主要原因：一是公司加强管理，着力压降成本费用，降低发
电单位成本，二是公司着重发效益电，将电量指标向发电单
位成本低的公司调配。比年度预算增加 0.86 亿元，增幅
1.27%，主要原因是煤炭价格下降幅度小于年度预算。
其他业务成本 0.46 亿元，同比变化较小。比年度预算
2019 年度财务决算报告 3 － 3
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之三
增加 0.18 亿元，增幅 64.74%，主要原因是铁岭检修公司人
工成本预算时在主营业务成本中列支。
1. 金山热电分公司
营业成本 7.91 亿元，同比减少 0.40 亿元，减幅 4.8%，
主要原因是煤炭价格同比大幅下降。比年度预算增加 0.42
亿元，增幅 5.60%，主要原因是发电量较预算增加。
2. 阜新公司
营业成本 4.67 亿元，同比减少 4.56 亿元，减幅 49.37%，
比年度预算减少 2.54 亿元，减幅 35.14%。主要原因与营业
收入变化一致。
3. 康平金山风电公司
营业成本 0.09 亿元，同比减少 47.49 万元，减幅 4.99%，
比年度预算减少 62.45 万元，减幅 6.46%。主要原因是修理
费减少。
4. 彰武金山风电公司
营业成本 0.09 亿元，同比增加 49.32 万元，增幅 5.60%，
主要原因是修理费增加。比年度预算减少 5.46 万元，减幅
0.58%。
5. 康平华电风电公司
营业成本 0.10 亿元，同比减少 70.43 万元，减幅 6.38%，
比年度预算减少 127.03 万元，减幅 10.95%。主要原因是压
降费用。
6. 彰武新能源公司
营业成本 0.21 亿元，同比增加 629.28 万元，增幅
2019 年度财务决算报告 3 － 4
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之三
42.07%，主要原因是大林台项目投产折旧费同比增加。比年
度预算减少 769.94 万元，减幅 26.59%，主要原因是大林台
项目实际投产时间晚于预算时间。
7. 丹东公司
营业成本 12.10 亿元，同比减少 0.21 亿元，减幅 1.68%，
主要原因是修理费同比下降。比年度预算增加 0.54 亿元，
增幅 4.65%，主要原因发电量较预算增加。
8. 白音华公司
营业成本 11.78 亿元，同比增加 0.57 亿元，增幅 5.05%，
主要原因是发电量同比增加。比年度预算增加 1.47 亿元，
增幅 14.26%，主要原因是煤炭价格及发电量较预算增加。
9. 铁岭公司
营业成本 31.38 亿元，同比增加 0.55 亿元，增幅 1.78%，
主要原因是发电量及职工薪酬同比增加。比年度预算增加
1.24 亿元，增幅 4.11%，主要原因是煤炭价格较预算增加。
（三）税金及附加
税金及附加 0.83 亿元，同比增加 0.08 亿元，增幅
11.15%；主要原因是留抵增值税减少导致增值税附加税费增
加。与年度预算基本一致。
（四）各项费用
1. 管理费用 1.84 亿元，与同期基本一致。比年度预算
减少 397.45 万元，减幅 2.11%。
2. 财务费用 7.12 亿元，同比增加 0.36 亿元，增幅
5.26%，主要原因资金成本率同比增加。比年度预算减少 0.18
2019 年度财务决算报告 3 － 5
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之三
亿元，减幅 2.53%，主要原因是加强资金收支管控，减少贷
款平均占用额度。
（五）资产减值损失
资产减值损失（含坏账）3.63 亿元，同比增加 2.68 亿
元，增幅 287.79%，比年度预算相差较大，主要原因是对阜
新资产组计提减值，彰武金山及康平金山预计风机改造计提
减值。
（六）投资收益
投资收益 6.10 亿元，同比增加 4.27 亿元，增幅 233.72%。
主要原因是铁岭公司出售华电煤业和华电置业股权。比年度
预算增加 1.70 亿元，增幅 38.64%，主要原因是出售股权收
益较预算估计增加。
（七）营业外收支净额
营业外收支净额实现-0.05 亿元，同比减少 0.28 亿元，
主要原因是去年发生债权处置收益。与年度预算基本一致。
（八）所得税费用
所得税费用 0.32 亿元，同比增加 0.29 亿元，增幅
819.79%，主要原因是公司利润总额增加及转回递延所得税
资产。比年度预算减少 0.17 亿元，主要原因是调整递延所
得税资产的影响。
（九）净利润
净利润实现-1.49 亿元，同比增加 7.40 亿元，增幅
83.27%。比年度预算减少 1.10 亿元，减幅 283.64%，主要原
因是计提减值的影响。
2019 年度财务决算报告 3 － 6
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之三
（十）少数股东损益
少数股东损益-2.16 亿元，同比减少 0.56 亿元，减幅
34.80%。比年度预算减少 1.65 亿元，减幅 322.14%，主要原
因是控股公司计提减值的影响。
（十一）合并口径资产负债率为 87.78%，母公司资产负
债率为 60.66%。
二、对外投资情况
1. 对阜新华电新能源发电有限公司投入资本金 1.10 亿
元，截至本报告期末已累计投入 1.20 亿元。
2. 对彰武华电新能源发电有限公司投入资本金 0.0698
亿元，截至本报告期末已累计投入 1.29 亿元。
3. 对内蒙古华电金源新能源有限公司投入资本金 1.50
亿元，截至本报告期末已累计投入 1.50 亿元。
4. 对参股单位昌图华电风力发电有限公司投入资本金
0.24 亿元，截至本报告期末已累计投入 0.24 亿元。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
2019 年度财务决算报告 3 － 7
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之五
关于 2019 年利润分配预案的议案
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公
司 2019 年度实现净利润-177,808,366.45 元，根据《公司法》
和《公司章程》的规定，提取法定盈余公积 0 元，则 2019
年可供分配利润为-177,808,366.45 元，以前年度结转的未
分 配 利 润 -34,328,657.87 元 ， 期 末 未 分 配 利 润
-212,137,024.32 元。
董事会建议本次利润分配预案如下：
利润分配预案：不分配。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
关于 2019 年利润分配预案的议案 5 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之六
关于计提资产减值准备的议案
按照《企业会计准则》《沈阳金山能源股份有限公司资
产减值准备管理办法（试行）》等相关规定，公司拟对部分
固定资产、存货、工程物资、前期项目等资产计提减值准备，
具体情况如下：
一、阜新公司资产组计提固定资产减值准备
阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新公司”）
截至 2019 年末连续三年亏损，从 2019 年内外部信息初步判
断机组可能发生减值迹象，主要有：
1．由于阜新地区煤炭去产能政策没有松动，低价煤矸
石资源依然匮乏，造成该公司煤价与 2019 年煤炭市场总体
下降趋势相反，入厂标煤单价仍保持高位运行。
2．2019 年国家发改委出台《关于深化燃煤发电上网电
价形成机制改革的指导意见》，从 2020 年 1 月 1 日起，国家
对现行标杆上网电价机制进行改革，煤电联动政策取消，原
预期的煤电联动空间已无政策支撑。
综合上述情况，为合理确认资产负债表日减值金额，阜
新公司聘请沃克森（北京）资产评估有限公司对所属机组进
行资产评估，评估结果为火电机组减值 269,681,015.92 元，
因此，2019 年末拟计提固定资产减值准备 269,681,015.92
元。
二、康平金山、彰武金山公司资产组计提固定资产减值
关于计提资产减值准备的议案 6 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之六
准备
辽宁康平金山风力发电有限公司（以下简称“康平金
山”）、辽宁彰武金山风力发电有限公司（以下简称“彰武
金山”）风电项目一期工程于 2003 年 10 月投产，系省内最
早建设的风电场，两个风电场设计装机容量均为 24.65MW，
各安装 29 台西班牙 Gamesa 公司、维斯塔斯公司制造的
G52-850 风力发电机组，可研年利用小时为 2094 小时。由于
设备运行年限长，进入故障高发期，设备维护成本逐年加重，
2020 年康平金山、彰武金山拟实施风机更新改造工作，机组
运行生命周期缩减产生减值迹象。
为合理确认资产负债表日减值金额，两家公司聘请沃克
森（北京）资产评估有限公司对机组进行评估，评估结果为
康平金山风电机组减值 31,738,794.73 元，彰武金山风电机
组减值 30,361,808.72 元。
三、技改拆除资产计提固定资产减值准备
所属公司于 2019 年 12 月对固定资产进行了实地盘点、
鉴定与价值评估，发现部分单位技术改造拆除资产存在减值
迹象，故对技术改造拆除资产执行减值测试，拟计提固定资
产减值准备 10,009,566.39 元。详情见下表：
金额单位：元
资产 产生 预计可收
单位名称 原值 累计折旧 净值 应计提减值
类别 原因 回金额
辽宁华电
固定 技改
铁岭发电 5,761,217.58 3,668,083.65 2,093,133.93 31,086.00 2,062,047.93
资产 拆除
有限公司
关于计提资产减值准备的议案 6 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之六
资产 产生 预计可收
单位名称 原值 累计折旧 净值 应计提减值
类别 原因 回金额
丹东金山
固定 技改
热电有限 4,733,020.30 1,570,008.83 3,163,011.47 46,100.00 3,116,911.47
资产 拆除
公司
沈阳金山
能源股份
固定 技改
有限公司 2,792,723.07 787,200.15 2,005,522.92 139,636.15 1,865,886.77
资产 拆除
热电分公
司
白音华金
固定 技改
山发电有 8,808,171.57 5,755,511.35 3,052,660.22 87,940.00 2,964,720.22
资产 拆除
限公司
合计 22,095,132.52 11,780,803.98 10,314,328.54 304,762.15 10,009,566.39
四、计提存货跌价准备
所属公司于 2019 年 12 月对存货进行了实地盘点、鉴定
与价值评估，对已过期失效的存货或由于设备升级改造目前
生产中已不需要的备品备件等存在减值迹象的存货进行了
减值测试，结果拟计提存货跌价准备 10,375,640.93 元。详
情见下表：
金额单位：元
存货内 2019 年末账面价 计提存货跌价准
单位名称 原因 可变现净值
容 值 备金额
沈阳金山能源 设备升级改造原备
备品备
股份有限公司 品备件无法使用或 466,164.75 47,400.00 418,764.75
件
热电分公司 老化过期不能使用
设备升级改造原备
辽宁华电铁岭 备品备
品备件无法使用或 1,125,596.14 1,565.00 1,124,031.14
发电有限公司 件
老化过期不能使用
设备升级改造原备
白音华金山发 备品备
品备件无法使用或 5,940,012.41 10,493.00 5,929,519.41
电有限公司 件
老化过期不能使用
关于计提资产减值准备的议案 6 － 3
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之六
存货内 2019 年末账面价 计提存货跌价准
单位名称 原因 可变现净值
容 值 备金额
阜新金山煤矸 设备升级改造原备
备品备
石热电有限公 品备件无法使用或 6,019,568.59 3,401,852.34 2,617,716.25
件
司 老化过期不能使用
丹东金山热电 备品备 设备升级改造原备
289,409.38 3,800.00 285,609.38
有限公司 件 品备件无法使用
合计 13,840,751.27 3,465,110.34 10,375,640.93
五、计提工程物资减值准备
所属公司于 2019 年 12 月对工程物资进行了实地盘点、
鉴定与价值评估，对已过期失效等存在减值迹象的工程物资
进行了减值测试，测试结果为辽宁华电铁岭发电有限公司拟
计提工程物资减值准备 71,961.44 元。
六、前期项目计提在建工程减值准备
由于国家政策调整，生物质发电新增项目已不再列入中
央财政补贴范围，公司辽宁苏家屯 1×35 兆瓦生物质热电项
目资本金内部收益率下降，已终止项目前期工作，因此，2019
年末拟将该项目前期费 2,598,717.89 元计提在建工程减值
准备。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
关于计提资产减值准备的议案 6 － 4
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之七
独立董事 2019 年述职报告
我们作为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山
股份”或“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公
司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，坚持诚
信、勤勉、尽责，忠实履行职务，维护公司利益和社会公众
股股东合法权益，审慎认真地行使股东和公司董事会所赋予
的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，
对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意
见，在提高公司决策科学性和有效性、维护公司整体利益和
全体股东的合法权益等方面较好地发挥了独立董事应有的
作用，现将 2019 年度工作履职情况汇报如下：
一、独立董事换届选举和任职情况
2019 年 5 月，公司 2018 年年度股东大会选举产生公司
第七届董事会，第六届董事会的四名独立董事全部当选，继
续担任第七届董事会独立董事。
金山股份董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委
员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。其中，审计委员
会、提名委员会和薪酬与考核委员会分别由独立董事林刚、
程国彬和王世权担任召集人，且委员中独立董事占多数。专
门委员会均严格按照《上市公司治理准则》及公司专门委员
会议事规则议事。
独立董事 2019 年述职报告 7 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之七
二、独立董事 2019 年出席董事会和股东大会的情况
2019 年，金山股份共召开董事会 11 次，股东大会 4 次，
公司独立董事对董事会审议事项均表示同意。独立董事出席
会议情况如下：
应参加会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
姓名
董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会
林 刚 11 4 11 2 0 0 0 2
程国彬 11 4 11 2 0 0 0 2
王世权 11 4 11 1 0 0 0 3
高倚云 11 4 10 3 1 0 0 1
作为公司独立董事，2019 年度我们按照有关法律法规的
规定认真履行职责，通过积极参加各次董事会、董事会专门
委员会及股东大会参与公司重大决策，并独立审慎地对公司
发展的重大事项发表了专业的意见。在召开董事会前通过听
取汇报、电话、电子邮件沟通等方式了解并获取进行议案表
决所需要的情况和资料。在公司治理方面，我们与公司其他
董事进行充分沟通和探讨，认真审议每个议案，积极运用专
业知识，在重大决策、规范运作、财务管理等方面提出了建
议，促进了公司董事会决策的科学性。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2019 年，我们作为独立董事，对公司董事会提交的议
案和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公司相
关人员。基于独立董事的立场，我们认为公司 2019 年度不
存在关联交易损害公司利益以及中小股东利益的情况，关联
交易程序合规、合法，关联交易认定符合法律、法规的规定。
（二）对外担保及资金支持情况
独立董事 2019 年述职报告 7 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之七
报告期内，就公司对外担保及资金支持事项发表了专项
说明及独立意见，我们认为：
对外担保及资金支持事项对象均系公司控股子公司，其
主体资格、资信状况及审批程序均符合相关规定。公司已履
行了必要的审批程序，公司 2019 年提供贷款担保及资金支
持事项是合理的，决策程序合法，符合公司的根本利益，不
存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利
益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
（三）高级管理人员提名及薪酬考核情况
报告期内，公司董事会进行了换届选举工作，审议通过
了换届选举相关议案。公司独立董事认为公司董事会换届选
举方案可行，第七届董事会董事候选人的任职资格、提名、
审议程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定。公司高
级管理人员的提名、审议、表决程序合法有效，符合有关法
律法规的要求。
董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度
业绩指标完成情况对公司 2018 年度董事与高级管理人员薪
酬与考核结果进行了审核，认为：公司 2018 年年度报告中
披露的董事、监事和高级管理人员的报酬情况与实际情况相
符。
（四）资产减值和存货跌价准备情况
公司计提资产减值和存货跌价准备坚持了稳健的会计
原则，以规避财务风险、更能公允反映资产状况和经营成果
为目的，确保了公司的规范运作，符合公司和全体股东的利
独立董事 2019 年述职报告 7 － 3
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之七
益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
（五）信息披露执行情况
2019 年，公司在上海证券交易所网站及指定媒体发布定
期报告 4 个、临时公告 56 个。独立董事对公司 2019 年度信
息披露的执行情况进行了持续监督，认为公司严格按照《证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司
各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能够真实、准
确、完整、及时、公平地披露公司信息。
（六）内部控制执行情况
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》《上海
证券交易所上市公司内部控制指引》等规定，持续完善内部
控制体系，公司内部控制各项制度、操作流程符合有关法律
法规的规定和公司的实际情况，并得到有效的执行和实施，
能够保障公司经营活动有序开展。
（七）公司定期报告工作情况
在公司 2019 年财务报告审计和年报编制过程中，审计
委员会召开会议，独立董事认真听取了公司管理层、会计师
对公司 2019 年度的生产经营和财务状况等重大事项情况的
汇报；除此以外，独立董事密切关注 2019 年年报审计工作
安排及审计工作进展情况，时刻保持与年审会计师的沟通并
积极协调解决审计过程中发现的问题，有力监督了公司
2019 年财务报告的审计以及年报的编制和披露。
四、总体评价和建议
独立董事 2019 年述职报告 7 － 4
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之七
2019 年，我们始终以维护公司股东利益，尤其是中小股
东的合法权益不受损害为己任，一方面按照法律法规和公司
章程赋予的权利，独立、诚信、勤勉的履行职责；另一方面
注重自身执业操守，确保任职资格和履职行为符合监管要
求，付出足够的时间和精力，充分发挥了独立董事在保护投
资者权益方面的重要作用。
2020 年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及
对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监
事及管理层的沟通，加强学习，提高专业水平和决策能力，
忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，更好的维护公司
和中小股东的合法权益，为客观公正地保护广大投资者特别
是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业
绩发挥积极作用。
独立董事：林 刚、程国彬、王世权、高倚云
二 O 二 O 年四月二十三日
独立董事 2019 年述职报告 7 － 5
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之八
关于为子公司2020年提供贷款担保的议案
截至 2019 年 12 月 31 日，沈阳金山能源股份有限公司（以
下简称“公司”）实际提供担保余额 40,554.18 万元，其中股权
质押担保 23,783 万元、连带责任担保 16,771.18 万元。担保明
细如下：
单位：万元
被担保单 提供担保的银行贷款情况
经办银行 合同金额 担保金额
位 借款日 到期日 利率%
交通银行阜新
阜新金山 6,000.00 6,000.00 2019.12.26 2020.9.30 5.22%
分行
煤矸石热
电有限公 国家开发银行 100,000.00 23,783.00 2005.11.11 2023.11.10 4.9%
司 辽宁省分行
小 计 106,000.00 29,783.00
交银金融租赁
辽宁康平 7,500.00 4,533.29 2017.4.30 2023.8.12 4.66%
有限责任公司
金山风力
发电有限 平安融资租赁 1,000.00 852.30 2019.6.14 2024.5.24 6.99%
责任公司 有限公司
小 计 8,500.00 5,385.59
交银金融租赁
辽宁彰武 7,500.00 4,533.29 2017.4.30 2023.8.12 4.66%
有限责任公司
金山风力
平安融资租赁
发电有限 1,000.00 852.30 2019.6.14 2024.5.24 6.99%
有限公司
责任公司
小 计 8,500.00 5,385.59
合 计 123,000.00 40,554.18
为满足上述子公司生产经营资金需求，并根据以上贷款2020
年到期情况，公司将提供以下担保：
1、为阜新金山煤矸石热电有限公司交通银行阜新分行贷款
2020年到期后提供6000万元担保。
关于为子公司 2020 年提供贷款担保的议案 8 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之八
2、为辽宁康平金山风力发电有限责任公司提供担保2300万
元，其中1300万元用于接续交银租赁与平安租赁到期的担保贷
款。
3、为辽宁彰武金山风力发电有限责任公司提供担保2300万
元，其中1300万元用于接续交银租赁与平安租赁到期的担保贷
款。
以上担保均符合《沈阳金山能源股份有限公司对外担保管理
办法》。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
关于为子公司 2020 年提供贷款担保的议案 8 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之九
关于办理融资租赁业务的议案
为进一步优化融资结构，保障资金供给，经询价对比，沈阳
金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟与交银融资租赁
有限公司开展融资租赁业务。
根据公司行业特点和实际情况，拟操作的售后回租具体方案
如下：
本次拟将沈阳金山能源股份有限公司及辽宁华电铁岭发电
有限公司、白音华金山发电有限公司的部分设备在形式上出售给
交银金融租赁有限责任公司，然后由各公司租回使用，待租赁期
满后，各公司按协议规定以 1 元的价格进行回购。具体方案如下：
1.出租人：交银金融租赁有限责任公司。
2.承租人：沈阳金山能源股份有限公司、辽宁华电铁岭发电
有限公司、白音华金山发电有限公司。
3.租赁方式：售后回租。
4.担保方式：电费收费权顺位质押。
5.融资金额：10 亿元（沈阳金山能源股份有限公司 4 亿元、
辽宁华电铁岭发电有限公司 3 亿元、白音华金山发电有限公司 3
亿元）。
6.保证金：0 元。
7.租赁期限：3 年。
8.租金收取方式：按半年等额租金后付。
关于办理融资租赁业务的议案 9 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之九
9.服务费率：按照租赁金额年 0.62%标准一次性收取。
10.综合资金成本：约 5.22%，折 3 年期银行借款利率 4.75%
上浮 9.89%，详细还租金明细表见附件。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
关于办理融资租赁业务的议案 9 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十
关于推荐董事候选人的议案
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本届董事会人
数为 12 人，因于学东先生、周可为先生辞职，按照相关法律程序
对董事人选进行增补。
董事会提名委员会根据相关法律法规及《公司章程》的规定，
结合股东提名情况，对被提名人的职业、学历、工作经历、兼职
情况做了详尽的调查，同时征求了被提名人的同意。董事会提名
委员会对公司第七届董事会增补的董事候选人人选提名如下：
董事候选人：王凤峨、李瑞光
此议案，请予审议。
（候选人简历附后）
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
关于推荐董事候选人的议案 10 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十
附：董事候选人简历
王凤峨，男，1963 年出生，硕士研究生学历，高级政工师，
中共党员。曾先后任福建华电可门发电有限公司党委书记，福建
华电电力工程公司总经理、党委书记，华电云南发电有限公司党
组成员、党组纪检组组长、工会代主席，贵州乌江水电开发有限
责任公司党委委员、纪委书记、工会代主席，中国华电集团公司
党组纪检组派驻乌江公司纪检组组长，贵州乌江水电开发有限责
任公司党委委员、纪委书记等职。现任沈阳金山能源股份有限公
司总经理、党委副书记。
李瑞光，男，1967 年出生，大学本科学历，高级经济师，
中共党员。曾先后任白音华金山发电有限公司副总经济师兼综合
部经理、二期扩建办主任、副总经理、党委委员、总经理、党委
书记及董事长等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员、
副总经理、财务总监兼董事会秘书。
关于推荐董事候选人的议案 10 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十一
关于监事辞职暨推荐候选人的议案
因工作需要，监事李延春先生申请辞去公司监事职务。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，结合股东提名
情况，拟提名魏永志先生为监事候选人人选。
此议案，请予审议。
（候选人简历附后）
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
关于监事辞职暨推荐候选人的议案 11 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十一
附：监事候选人简历
魏永志，男，1971 年出生，大学本科学历，高级会计师，中
共党员。曾先后任辽宁华电铁岭发电公司关联财务部副主任（主
持工作），辽宁华电检修工程公司综合管理部主任，辽宁华电铁岭
发电有限公司财务部副主任、副总会计师，丹东金山热电有限公
司总会计师，辽宁华电铁岭发电有限公司党委委员、总会计师，
沈阳金山能源股份有限公司煤业分公司总经理等职。现任沈阳金
山能源股份有限公司财务资产部主任。
关于监事辞职暨推荐候选人的议案 11 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十二
关于关联交易的议案
2020 年沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）及
控股子公司与关联方之间的关联交易如下：
一、日常关联交易
（一）购买原材料、燃料、动力类关联交易
1、公司全资子公司丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东
公司”）、辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）
分别向华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称“华电环
球”）采购煤炭，预计 2020 年度全年交易金额为 8.5 亿元。
华电环球（北京）贸易发展有限公司为中国华电集团有限公
司（以下简称“华电集团”）的全资子公司，华电集团为公司的
实际控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的
关联关系。
2、公司煤业分公司通过阜新白音华煤炭销售有限公司采购公
司所属参股单位内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称
“海州露天煤矿”）生产的原煤，预计 2020 年度全年交易金额为
11 亿元。
阜新白音华煤炭销售有限公司为公司控股子公司阜新金山煤
矸石热电有限公司（以下简称“阜新公司”）另一股东阜新矿业
（集团）有限责任公司（以下简称“阜新矿业集团”）控股的公
司，阜新矿业集团持有阜新公司 49%股权，与公司是关联关系。
（二）提供或接受关联方劳务
关于关联交易的议案 12 － 1
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十二
1．公司控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白
音华公司”）和海州露天煤矿签订售热合同，预计售热量 40 万吉
焦，单价 24.15 元/吉焦，预计热费收 966 万元。
海州露天煤矿为公司控股子公司阜新公司另一股东阜新矿业
集团控股的公司，阜新矿业集团持有阜新公司 49%股权，与公司
是关联关系。
2．华电电力科学研究院有限公司的关联交易（以下简称“华
电电科院”）。2020 年，公司所属丹东公司拟委托华电电科院提供
技术监督服务及相关检验等服务；阜新公司拟委托华电电科院提
供全厂技术监督等服务；白音华公司拟委托华电电科院提供技术
监督及检验检测试验等服务；公司金山热电分公司拟委托华电电
科院提供入场煤采制样设备性能试验、实验室能力验证、技术监
督管理等服务；铁岭公司拟委托华电电科院提供生态环保综合评
价及技术监督管理等服务；辽宁康平金山风力发电有限责任公司、
辽宁彰武金山风力发电有限责任公司拟委托华电电科院提供技术
监督管理等服务合计约 1276.12 万元。
华电电科院为华电集团的全资子公司，华电集团为公司的实
际控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关
联关系。
3．与国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）
的关联交易。2020 年，公司所属白音华公司委托国电南自开展等
保测评、燃料全过程管理信息系统等服务；丹东公司拟委托国电
南自开展信息系统运维；公司金山热电分公司拟委托国电南自开
展 sis 系统运维、统建信息系统运维等服务费用合计约 79 万元。
国电南自为华电集团的控股子公司，华电集团为公司的实际
关于关联交易的议案 12 － 2
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十二
控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联
关系。
4．与南京华盾电力信息安全测评有限公司（以下简称“南京
华盾”）的关联交易。2020 年，公司所属白音华公司拟委托南京
华盾开展信息系统运维服务及铁岭公司拟委托南京华盾开展信息
运维等服务费用合计约 130 万元。
南京华盾为华电集团的控股子公司，华电集团为公司的实际
控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联
关系。
（三）在关联方的财务公司贷款
1．关于与中国华电集团财务有限公司的关联交易
根据公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财
务公司”）签订《金融服务协议》的规定，华电财务公司为公司及
子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务
业务。
公司于 2020 年度仍将通过华电财务公司办理存款、结算、借
款及其他金融服务业务。存款利率不低于同期商业银行的存款利
率，2020 年公司及子公司在华电财务公司每日存款余额的上限为
最近一期经审计财务报告合并总资产的 5％，且不高于华电财务
给予公司的每日贷款余额。
2．2020 年，公司控股子公司白音华公司、全资子公司铁岭
公司及公司本部将在华电财务公司取得借款预计约 9.8 亿元。
华电财务公司与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控
制的关联关系。
3．2020 年，公司控股子公司白音华公司将在华电集团取得
关于关联交易的议案 12 － 3
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十二
借款 1.7 亿元。
上述结算业务收费将遵守中国人民银行颁布的相关指引及规
定，且不高于其他金融机构就同类服务所收取的费用。
二、非日常关联交易
1．与华电电科院的关联交易。2020 年，公司所属全资子公
司丹东公司拟委托华电电科院开展 2 号机组四大管道支吊架负载
核算及热态调整服务；阜新公司拟委托华电电科院开展全厂起重
设备年检、入厂入炉煤采制样设备性能试验；铁岭公司拟委托华
电电科院开展 4 号机组循环水泵效率、凝汽器性能、给水泵效率
和锅炉燃烧调整试验及 5 号机组四大管道支吊架检验、入厂煤采
制样设备性能检验及期间核查服务费用合计约 390 万元。
2．与南京国电南自维美德自动化有限公司（以下简称“南自
维美德”）的关联交易。2020 年，公司全资子公司丹东公司拟委
托南自维美德进行 1 号机组 DCS、ECS 系统改造约 430 万元。
南京维美德为华电集团的控股子公司，华电集团为公司的实
际控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关
联关系。
3．与中国华电集团电力建设技术经济咨询中心有限公司（以
下简称“华电电力经济中心”）的关联交易。2020 年，公司所属
全资子公司内蒙古华电金源新能源有限公司（以下简称“内蒙古
金源公司”）拟委托华电电力经济中心开展锡盟苏尼特左旗
225MW 项目全过程造价咨询和 225MW 风电项目可行性研究报告审
查、技经评审；控股子公司辽宁康平金山风力发电有限公司和辽
宁彰武金山风力发电有限公司分别拟委托华电电力经济中心开展
850kw 风机改造项目可行性研究报告审查和技经评审；全资子公
关于关联交易的议案 12 － 4
金山股份 2019 年年度股东大会 股东大会材料之十二
司阜新华电新能源发电有限公司拟委托华电电力经济中心开展双
山子和娘及营子全过程造价咨询服务费用合计约 205 万元。
华电电力经济中心为华电集团的控股子公司，华电集团为公
司的实际控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控
制的关联关系。
4．与华电和祥工程咨询有限公司（以下简称“华电和祥工
程”）的关联交易。2020 年，公司所属全资子公司内蒙古金源公
司拟委托华电和祥工程提供锡盟苏尼特左旗 225MW 风电项目建设
工程监理服务约 310 万元。
华电和祥工程为华电集团的控股子公司，华电集团为公司的
实际控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的
关联关系。
上述关联交易为交易双方生产经营活动所需要， 遵循了公
平合理的定价原则，不影响公司的独立性，不会对关联方形成较
大的依赖。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二 O 年四月二十三日
关于关联交易的议案 12 － 5
金山股份 2019 年年度股东大会
注：公司《2019 年年度报告及报告摘要》请查阅上海证券交易所网站
