2020 年第三季度报告
公司代码：600396 公司简称：金山股份
沈阳金山能源股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李延群、主管会计工作负责人李瑞光及会计机构负责人（会计主管人员）魏永志
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 20,149,642,285.70 19,305,191,766.37 4.37
归属于上市公司股东的净资产 2,039,826,884.79 2,037,435,098.39 0.12
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 672,531,085.43 1,092,300,126.99 -38.43
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,189,137,786.50 5,314,283,619.68 -2.35
归属于上市公司股东的净利润 1,773,906.68 -49,048,085.86 -
归属于上市公司股东的扣除非 -28,315,589.36 -62,532,739.71 -
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.09% -2.53% 增加 2.62 个百
分点
基本每股收益（元/股） 0.0012 -0.0333 -
稀释每股收益（元/股） 0.0012 -0.0333 -
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 2,514,790.87 2,429,875.25
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 3,117,261.51 19,144,127.82
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
7,663,501.70 9,140,442.94
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -166,335.74 -508,243.77
所得税影响额 -70,016.54 -116,706.20
合计 13,059,201.80 30,089,496.04
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 69,211
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻
股东名称 限售条 结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份 股份 数
数量 状态 量
华电能源股份有限公司 308,061,649 20.92 0 无 0 国有法人
辽宁能源投资（集团）有限 292,085,282 19.83 0 0 国家
无
责任公司
华电金山能源有限公司 258,856,048 17.58 0 无 0 国家
深圳市联信投资有限公司 61,834,138 4.20 0 0 境内非国有
无
法人
中国证券金融股份有限公司 4,076,300 0.28 0 无 0 国家
孙伟 2,489,900 0.17 0 无 0 境内自然人
卜秋艳 2,336,800 0.16 0 无 0 境内自然人
唱铭 1,925,100 0.13 0 无 0 境内自然人
陈沛华 1,685,000 0.11 0 无 0 境内自然人
周红 1,560,000 0.11 0 无 0 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
华电能源股份有限公司 308,061,649 人民币普通股 308,061,649
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 292,085,282 人民币普通股 292,085,282
华电金山能源有限公司 258,856,048 人民币普通股 258,856,048
深圳市联信投资有限公司 61,834,138 人民币普通股 61,834,138
中国证券金融股份有限公司 4,076,300 人民币普通股 4,076,300
孙伟 2,489,900 人民币普通股 2,489,900
卜秋艳 2,336,800 人民币普通股 2,336,800
唱铭 1,925,100 人民币普通股 1,925,100
陈沛华 1,685,000 人民币普通股 1,685,000
周红 1,560,000 人民币普通股 1,560,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司实际
控制人均为中国华电集团有限公司。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.截止2020年9月30日，公司资产负债表项目发生重大变动的原因分析：
（1）货币资金：本报告期末较年初增加36,484.36万元，增幅52.56%，主要原因是公司贷款
净额增加。
（2）应收票据：本报告期末较年初增加 23,676 万元，增幅 538.09%，主要原因是电网公司以
票据形式结算电费。
（3）其他应收款：本报告期末较年初增加267.16万元，增幅36.46%，主要原因是报告期支付
供暖保证金。
（4）存货：本报告期末较年初增加15,067.04万元，增幅75.59%，主要原因是燃煤库存量较
年初增加。
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（5）应收款项融资：本报告期末较年初减少7,800万元，减幅53.42%，主要原因是取得的票
据背书转让或贴现。
（6）其他流动资产：本报告期末较年初减少1,683.68万元，减幅44.72%，主要原因是留抵进
项税额减少。
（7）在建工程：本报告期末较年初增加68,491.13万元，增幅88.03%，主要原因是报告期内
新能源项目建设投资持续增加。
（8）递延所得税资产：本报告期末较年初增加2,642.36万元，增幅40.77%，主要原因是报告
期内公司所属丹东公司对很可能获得的可抵扣未弥补亏损金额确认递延所得税资产。
（9）其他非流动资产：报告期末较年初增加10,692.40万元，增幅80.87%，主要原因是建设
新能源项目取得的进项税留抵金额增加。
（10）应付票据：报告期末较年初增加7,788.08万元，增幅47.51%，主要原因是白音华公司
通过信用证结算煤款。
（11）预收账款、合同负债：本报告期末较上期期末变化的主要原因是公司根据财政部修订
的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号）的规定，将预收账款转为合同负债列报。
（12）长期应付款：本报告期末较上期期末增加48,960.82万元，增幅36.48%，主要原因是收
到以白音华电厂项目为依托筹集资金3亿元及融资租赁款项较年初增加。
2. 报告期公司利润表主要项目变动超过30%的原因分析：
（1）其他收益：本报告期较上年同期增加1,011.42万元，增幅86.57%，主要原因是本年取得
的稳岗就业补贴增加。
（2）信用减值损失：本报告期较上年同期增加1,000.97万元，增幅138.11%，主要原因是铁
岭公司供热面积增加影响报告期内应收热费余额较同期增加，确认的坏账准备较同期增加。
（3）投资收益：本报告期较上年同期减少11,501.23万元，减幅134.89%，主要原因一是报告
期内参股单位内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司产销量较同期下降；二是上年同期铁岭公司因
持有华电煤业和华电置业的股权确认投资收益，本报告期已不再持有该股权。
（4）营业利润：本报告期较上年同期增加 3,229.51 万元，主要原因是公司持续开展提质增
效，加强经营管理，一是辅助调峰收入较同期增加 5,034 万元；二是修理费、其他费用等固定性
成本费用及财务费用较同期下降 6,500 万元；三是公司大林台风电项目于上年 8 月份投产，本报
告期营业利润较同期增加 2,900 万元。以上因素有效弥补投资收益较同期下降 11,501 万元的影响。
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（5）营业外收入：本报告期较上年同期增加628.06万元，增幅108.99%，主要原因是公司开
展长账龄往来款项梳理清欠工作，对于因注销等无法支付的款项按规定转入营业外收入。
（6）所得税费用：本报告期较上年同期减少2,185.28万元，减幅373.71%，主要原因是报告
期内公司所属丹东公司对很可能获得的可抵扣未弥补亏损金额确认递延所得税资产。
3.报告期公司现金流量表主要项目变动超过30%的原因分析：
（1）收到的税费返还：本报告期较上年同期增加161.98万元，增幅92.81%，主要原因是本报
告期公司收到减免房产税、土地使用税以及增值税即征即退款较同期增加。
（2）收到的其他与经营活动有关的现金：本报告期较上年同期减少42,951.75万元, 减幅
88.94%，主要原因是上年同期发生与财务公司的往来款。
（3）支付的其他与经营活动有关的现金：本报告期较上年同期减少41,963.72万元, 减幅
84.62%，主要原因是上年同期发生与财务公司的往来款。
（4）经营活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少 41,976.90 万元，减幅 38.43%，主
要原因一是电网公司以票据形式结算电费影响现金流入减少 4.24 亿元；二是发电量较同期下降影
响现金流入减少 2.14 亿元；三是燃煤采购较同期下降以及使用票据等结算影响现金流出减少 1.73
亿元。
（5）收回投资收到的现金：本报告期较上年同期减少273.75万元，减幅100%，主要原因是上
年同期铁岭公司处置华信保险公司股权收到的款项。
（6）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：本报告期较上年同期减少
341.83万元，减幅33.67%，主要原因是上年同期铁岭公司处置报废资产。
（7）收到其他与投资活动有关的现金：本报告期较上年同期减少 4,924.00 万元，减幅 100%，
主要原因是铁岭公司上年同期收回垫付“三供一业”分离移交资金。
（8）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本报告期较上年同期增加
55,433.66万元，增幅169.72%，主要原因是风电新能源项目建设支出增加。
（9）投资支付的现金：本报告期较上年同期增加1,550.00万元，主要原因是公司向昌图长发
风电项目追加资本金及支付购买电力交易中心股权款。
（10）投资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少62,561.25万元，减幅238.01%，
主要原因是公司加快新能源项目建设，项目建设支出较同期增加。
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（11）收到其他与筹资活动有关的现金：本报告期较上年同期增加9,730.00万元，主要原因
是本公司将融资租赁取得的票据予以贴现。
（12）支付其他与筹资活动有关的现金：本报告期较上年同期增加558.53万元，增幅58.14%，
主要原因是报告期内支付购买污水处理厂特许经营权款项早于同期。
（13）筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期增加158,707.85万元，其中取得
借款收到的现金同比增加213,882.74万元，偿还债务支付的现金同比增加69,369.07万元，主要原
因是基建项目建设贷款增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司拟挂牌公开转让所持有的沈阳华润热电有限公司26%股权，详见公司公告临2020-039号。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 沈阳金山能源股份有限公司
法定代表人 李延群
日期 2020 年 10 月 29 日
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