证券代码：600396         证券简称：金山股份       公告编号：2021-005


      沈阳金山能源股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




       重要内容提示：


        股东大会召开日期：2021年2月19日
        本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大
         会网络投票系统


一、 召开会议的基本情况


(一)     股东大会类型和届次


2021 年第一次临时股东大会


(二)     股东大会召集人：董事会


(三)     投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络

   投票相结合的方式


(四)     现场会议召开的日期、时间和地点


   召开的日期时间：2021 年 2 月 19 日         10 点 00 分
                                    1
   召开地点：公司会议室


(五)     网络投票的系统、起止日期和投票时间。


   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

       网络投票起止时间：自 2021 年 2 月 19 日

                          至 2021 年 2 月 19 日

       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投

票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。


(六)     融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票

   程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪

   股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会

   网络投票实施细则》等有关规定执行。


二、 会议审议事项


   本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                  投票股东类型
  序号                  议案名称
                                                    A 股股东
 非累积投票议案
 1       关于修订《担保管理办法》的议案                √
 2       关于日常关联交易的议案                        √

                                   2
累积投票议案
3.00    关于推荐监事候选人的议案               应选监事（1）人
3.01    赵文田                                       √


1、   各议案已披露的时间和披露媒体

      以上会议审议事项中，已经公司第七届监事会第九次会议和

  第七届董事会第十八次会议审议通过，会议决议公告刊登在 2020

  年 12 月 22 日和 2021 年 1 月 30 日出版的《中国证券报》《上海证

  券报》《证券时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。



2、   特别决议议案：无



3、   对中小投资者单独计票的议案：第一项、第二项



4、   涉及关联股东回避表决的议案：第二项

  应回避表决的关联股东名称：华电能源股份有限公司、华电金山

能源有限公司



5、   涉及优先股股东参与表决的议案：无




三、 股东大会投票注意事项


  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行

      使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
                                   3
     证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网

     址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台

     进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互

     联网投票平台网站说明。


  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决

     权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一

     股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相

     同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表

     决票。


  (三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额

     选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为

     无效投票。


  (四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复

     进行表决的，以第一次投票结果为准。


  (五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。


  (六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，

     详见附件 2


四、 会议出席对象


  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海
                              4
分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），

并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是

公司股东。

    股份类别         股票代码       股票简称      股权登记日

      Ａ股            600396        金山股份       2021/2/8


   (二)   公司董事、监事和高级管理人员。


   (三)   公司聘请的律师。


   (四)   其他人员


    上述人员若因疫情等原因不能参加现场会议可通过视频连接主

会场方式参会。


五、 会议登记方法


    （一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证

和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票

帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式

附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用

传真或信函方式登记。

    （二）登记时间：2021 年 2 月 9 日-2021 年 2 月 10 日

                       上午 9:00－11:30 下午 13:30－16:00

    异地股东可于 2021 年 2 月 18 日前采取信函或传真的方式登记。

                                5
    （三）登记地点：沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B

座 23 层沈阳金山能源股份有限公司证券管理部


六、 其他事项


    （一） 与会人员交通食宿费用自理。

    （二） 联系办法

    联系人：马佳

    联系电话：024－83996040

    传真：024－83996039

    邮编：110006


特此公告。



                              沈阳金山能源股份有限公司董事会

                                             2021 年 1 月 30 日


附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


    报备文件


第七届董事会第十八次会议




                               6
附件 1：授权委托书


                          授权委托书

沈阳金山能源股份有限公司：

        兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 2 月 19 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：


 序号            非累积投票议案名称                         同意      反对   弃权

 1               关于修订《担保管理办法》的议案

 2               关于日常关联交易的议案


序号             累积投票议案名称                           投票数
3.00             关于推荐监事候选人的议案

3.01             赵文田


委托人签名（盖章）：                        受托人签名：


委托人身份证号：                            受托人身份证号：


                                           委托日期：      年 月 日


备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。
                                       7
   附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举
作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与
该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100
股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董
事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
    三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿
进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给
不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例：
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应
选董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3
名；应选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
      累积投票议案
      4.00 关于选举董事的议案                       投票数
      4.01 例：陈××
      4.02 例：赵××
      4.03 例：蒋××
      …… ……
      4.06 例：宋××
      5.00 关于选举独立董事的议案                   投票数
      5.01 例：张××
      5.02 例：王××
      5.03 例：杨××
      6.00 关于选举监事的议案                       投票数
      6.01 例：李××
      6.02 例：陈××
      6.03 例：黄××


    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，
他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案


                                    8
5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举
监事的议案”有 200 票的表决权。
    该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选
人。
    如表所示：
                                                投票票数
序号        议案名称
                                  方式一   方式二       方式三   方式…
4.00   关于选举董事的议案            -        -            -       -
4.01   例：陈××                   500      100          100
4.02   例：赵××                    0       100           50
4.03   例：蒋××                    0       100          200
……   ……                          …       …           …
4.06   例：宋××                    0       100          50




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