金山股份：金山股份关于日常关联交易的公告2021-02-27
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2021-010 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。
本次关联交易事项符合相关法律法规及制度的规定，交易遵
循公开、公平、公正的原则，没有损害公司及股东特别是中小股东
的利益。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响
上市公司的独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1. 2021年2月26日，公司第七届董事会第十九次会议审议通过
了《关于公司日常关联交易的议案》，董事会就上述关联交易表决
时，关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、李亚光先
生、李西金先生、李瑞光先生回避表决。非关联董事对上述关联交
易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。
2. 独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会
独立董事，我们认为上述关联交易事项符合有关法律法规，遵循了
公平、公正、合理的市场定价原则，不会对公司的独立性产生影
响，不会导致公司对关联人产生依赖，符合公司的长远利益，不存
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在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。同意将上述关
联交易议案提交公司第七届董事会第十九次会议审议。
3．独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立
董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源
股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第十九次会议中关联
交易的议案，发表如下独立意见：
公司本次日常关联交易是公司根据生产运营的实际需要，通过
公平、合理的方式而进行的，没有损害公司及其他股东的利益，保
护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，不影响公司
的独立性，保护了公司中小股东的利益，符合公司的实际情况，是
合规合理的。
公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，
涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正
的原则。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
上年（前 上年（前
关联交 次）预计 次）实际发 预计金额与实际发生金额差异较大的
关联人
易类别 金额（万 生金额（万 原因
元） 元）
向关 联 华电环球（北
人购 买 京）贸易发展 85,000 43,345.2 受进口煤配额影响较大
燃料 有限公司
向关 联
的财 务 中国华电集团
168,000 145,400 --
公司 贷 财务有限公司
款
2
上年（前 上年（前
关联交 次）预计 次）实际发 预计金额与实际发生金额差异较大的
关联人
易类别 金额（万 生金额（万 原因
元） 元）
华电商业保理
其他 （天津）有限 1300 1300 --
公司
254,30
合计 -- 190,045.2 -
0
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
本年年
初至披
占 同 本次预计金
露日与
关联 本次预 占同类 上年实际 类 业 额与上年实
关联人
交易 关联人 计金额 业务比 发生金额 务 比 际发生金额
累计已
类别 (万元) 例（%） （万元） 例 差异较大的
发生的
（％） 原因
交易金
额
向 关 华电环球
补充煤炭采
联 人 （北京）
135,000 54.40 0 43,345.2 31.82 购缺口，保
购 买 贸易发展
供控价。
燃料 有限公司
拓宽公司融
向 关 资渠道，公
联 的 中国华电 司及附属公
财 务 集团财务 200,000 12.6 0 145,400 9.2 司获得更加
公 司 有限公司 便捷高效、
贷款 多品种的金
融服务
拓宽公司融
资渠道,公
华电商业
司及附属公
保理（天
其他 50,000 100 0 1300 100 司获得更加
津）有限
便捷高效、
公司
多品种的金
融服务
385,00 190,045.
合计 -- -- 0 -- --
0 2
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
3
1.华电环球（北京）贸易发展有限公司
注册地址：北京市密云区水源路南侧 A-04 地块 2#商业办公楼 2
层 1 单元-218 南侧
法定代表人：王运泽
注册资本：2050 万美元
经营范围：零售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运
活动）；销售食品；批发机电设备、木材、木制品、粉煤灰产品、防
火材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品和易制毒品）、办公
用品、建筑材料、石油制品（不含成品油和危险化学品及易制毒
品）、金属矿石（氧化铝、铝土矿及铁矿石除外）、金属材料（贵金
属、钢材、稀有金属材料除外）、第一类医疗器械、第二类医疗器
械、太阳能（发电）产品、电子产品、照明灯具、进口汽车零配
件、节能环保设备、电气机械、针纺织品、服装、日用杂货、塑料
制品、橡胶制品、棕榈壳（以上不涉及国营贸易管理商品，涉及配
额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理）；佣金代理（拍卖除
外）；电力技术咨询服务；电站运行维护；电力设备检修；高新技术
开发应用及技术咨询服务；计算机维护和软件开发；计算机及网络
技术开发应用；环保技术开发及应用；翻译服务、公共关系服务；
货物进出口、技术进出口、代理进出口；提供上述业务相关的技术
咨询、技术服务。
基本财务状况：截至 2020 年底净资产：21,951.61 万元。2020
年净利润：8617.72 万元。（未经审计）
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2. 公司名称：中国华电集团财务有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号
法定代表人：郝彬
注册资本：500,000 万元
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保
险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款
及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间
的内部转账结算 及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存
款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行
财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金 融机构的股权投
资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租
赁；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
基本财务状况：截至 2020 年底总资产 503.73 亿元，净资产
83.52 亿元。2020 年度净利润 9.19 亿元。（未经审计）
3. 公司名称：华电商业保理（天津）有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号
法定代表人：王志平
注册资本：60,000 万元
经营范围：保理融资；销售分户（分类）账管理；应收账款催
收；与商业保理相关的咨询服务。
基本财务状况：截至 2020 年底总资产 19.79 亿元，净资产
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6.11 亿元。2020 年度净利润 1086.6 万元。（未经审计）
（二）与上市公司的关联关系。
1.中国华电集团有限公司为间接控制公司的法人，华电环球
（北京）贸易发展有限公司、中国华电集团财务有限公司、华电商
业保理（天津）有限公司为中国华电集团有限公司直接控制的除上
市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。
上述关联人符合《关联交易实施指引》第八条第（一）款、第（二）
款规定的关联关系。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析。
华电环球（北京）贸易发展有限公司、中国华电集团财务有限
公司、华电商业保理（天津）有限公司是依法设立、存续和正常经
营的企业，具有较强的履约能力。本关联交易属于双方正常经营所
需，上述关联方与公司以往进行过相关交易，并且执行良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司全资子公司拟与华电环球（北京）贸易发展有限公司签订
全年交易金额为 13.5 亿元海运煤合同，公司及所下属子公司预计在
中国华电集团财务有限公司办理贷款 20 亿元，预计在华电商业保理
（天津）有限公司办理保理业务 5 亿元等关联交易长期存在，关联
交易协议按照双方平等、市场经济原则订立，交易定价公平、公
允、合理，不会损害公司和公司股东的合法利益。
主要采取下列方式定价：（1）国家、地方物价管理部门规定或
批准的价格；（2）行业指导价或自律价规定的合理价格；（3）若不
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适用本条（1）、（2）项，则为可比的当地市场价格；（4）不适用上
述价格确定方法的，按协议价格。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）公司全资子公司 2021 年拟通过华电环球（北京）贸易发
展有限公司签订海运煤合同采购原煤，可以借助集中大宗采购的优
势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产供应，控制价
格，从而有效控制生产成本，符合公司和全体股东的利益。
（二）2021 年公司及所属子公司预计在中国华电集团财务有限
公司办理贷款及在华电商业保理（天津）有限公司办理保理业务的
关联交易事项可进一步拓宽公司融资渠道，公司及附属公司可获得
更加便捷高效、多品种的金融服务，有利于公司的长远发展，符合
公司和全体股东的利益。
上述关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助于公司日
常经营业务的开展和执行。上述关联交易的定价政策和定价依据按
照公开、公平、公正的一般商业原则确定，交易价格以市场公允价
为原则，参照市场交易价格确定，与公司其他客户定价政策一致，
是完全的市场行为，不存在损害公司或全体股东利益的情形，不会
损害上市公司利益，因此，日常关联交易的进行不会对公司的独立
性产生实质性影响，不会使公司对关联方形成较大的依赖。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 二一年二月二十七日
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