沈阳金山能源股份有限公司
                   独立董事年度述职报告

       我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，在2020
年的工作中，严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
等法律法规、规范性文件的要求，忠实、勤勉、尽责的履行
独立董事的职责，关心公司发展状况，积极出席相关会议，
对公司相关事项发表客观、公正的独立意见，关注全体股东
尤其是中小股东的合法权益，现就2020年工作情况汇报如
下：
       一、独立董事的基本情况
       （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
       公司第七届董事会有4名独立董事，分别是林刚先生、
程国彬先生、王世权先生和高倚云女士，分别为会计、法律、
公司治理和经济管理方面的专家，具有深厚的理论功底和丰
富的履职经历。
       1. 林刚，男，1956年出生，研究生学历，中共党员。曾
先后在航天工业部东北物资站任财务处副处长，财政部驻辽
宁财政监督专员办事处处长，中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）辽宁分所所长等职。
       2. 程国彬，男，1963年出生，研究生学历，教授，中共
党员。曾任鞍山钢铁学院经济管理系团总支书记、助教、讲

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师；鞍山科技大学经济管理学院党委副书记、书记；辽宁科
技大学政法系系主任、副教授；辽宁科技大学经济与法律学
院院长等职。现任辽宁科技大学经济与法律学院教授、硕士
生导师，辽宁金科大律师事务所副主任。
       3. 王世权，男，1977年出生，教授，博士研究生导师，
中共党员。现任东北大学企业管理教授。
       4. 高倚云，女，1974年出生，副教授，博士研究生。现
任辽宁大学经济学院经济学副教授。
       （二）是否存在独立性的情况说明
       我们及我们的直系亲属和主要社会关系成员均未在本
公司系统内任职；未直接或间接持有本公司股份；不为公司
前十名股东中的自然人股东或其直系亲属；我们及我们的直
系亲属未在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股
东单位或者在本公司前五名股东单位任职；没有为本公司及
其下属公司提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
       二、独立董事年度履职概况
       2020年，金山股份共召开董事会8次，股东大会5次，公
司独立董事对董事会审议事项均表示同意；董事会专门委员
会7次，其中审计委员会4次、董事会薪酬与考核委员会1次、
董事会战略委员会1次、董事会提名委员会1次，我们均出席
董事会专门委员会会议，无缺席情况。我们出席董事会和股
东大会情况如下：

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           应参加会议次数            亲自出席会议次数   委托出席次数      缺席次数
姓名
           董事会 股东大会           董事会 股东大会    董事会 股东大会   董事会 股东大会
林 刚      8       5                 7       2          1       0         0       3
程国彬     8       5                 8       3          0       0         0       2
王世权     8       5                 8       3          0       0         0       2
高倚云     8       5                 8       3          0       0         0       2

              报告期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式与公
       司管理层、职能部门进行沟通，及时了解公司的日常经营状
       况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情况、信
       息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设执行情况及重
       大事项的进展情况。我们与公司其他董事进行充分沟通和探
       讨，认真审议每个议案，积极运用专业知识，在重大决策、
       规范运作、财务管理等方面提出了建议，促进了公司董事会
       决策的科学性。公司证券管理部及相关部门为保证独立董事
       有效行使职权，为我们提供了必要的条件，对我们要求补充
       的资料能够及时进行补充或解释，为独立董事履行职责提供
       了较好的协助。
              三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
             （一）关联交易情况
              2020年，我们作为独立董事，对公司董事会提交的议案
       和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公司相关
       人员。基于独立董事的立场，我们认为公司 2020年度不存在
       关联交易损害公司利益以及中小股东利益的情况，关联交易
       程序合规、合法，关联交易认定符合法律、法规的规定。
             （二）对外担保及资金占用情况
              报告期内，我们就公司对外担保及资金支持事项发表了
       专项说明及独立意见，我们认为：
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       对外担保及资金支持事项对象均系公司控股子公司，其
主体资格、资信状况及审批程序均符合相关规定。公司已履
行了必要的审批程序，公司 2020 年提供贷款担保及资金支
持事项是合理的，决策程序合法，符合公司的根本利益，不
存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利
益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
      （三）募集资金的使用情况
      报告期内，公司无募集资金使用情况。
      （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
       报告期内，公司董事会聘任李瑞光先生为公司总法律顾
问。经我们审查，李瑞光先生具备担任上市公司总法律顾问
的资格和能力，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公
司法》《证券法》规定不得担任高级管理人员的情形以及被
中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况；其任
职资格符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规
定。
       董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度
业绩指标完成情况对公司 2019 年度董事与高级管理人员薪
酬与考核结果进行了审核，认为：公司 2019 年年度报告中
披露的董事、监事和高级管理人员的报酬情况与实际情况相
符。
      （五）业绩预告及业绩快报情况
      2020年1月8日，公司披露了业绩预盈公告，未发生变更
情况。

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      （六）聘任或者更换会计师事务所情况
       公司2020年6月29日召开的2020年第一次临时股东大会
审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，决定继
续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020
年度的审计机构。我们认为续聘会计师事务所及其审计费用
确定履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文
件的规定。
      （七）现金分红及其他投资者回报情况
      2019年因2017、2018年连续两年亏损没有进行现金分红。
      （八）公司及股东承诺履行情况
       报告期内，公司及股东未发生不履行或违反承诺的情
况。
      （九）信息披露的执行情况

       2020 年，公司在上海证券交易所网站及指定媒体发布定
期报告 4 个、临时公告 54 个。我们对公司 2020 年度信息披
露的执行情况进行了持续监督，我们认为公司严格按照《证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司
各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能够真实、准
确、完整、及时、公平地披露公司信息，未有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
      （十）内部控制的执行情况
      报告期内，公司严格按照监管要求完善内部控制规范体
系，未发现重大内控缺陷，能够确保公司的规范运作和健康
发展。根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定

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和其他内部控制监管要求，我们审议了公司《2019年度内部
控制评价报告》，我们认为，公司已建立了较为完善的内部
控制制度体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规
且得到了有效的执行；公司编制的《2019年度内部控制评价
报告》真实、准确、全面地反映了公司内部控制的实际情况。
      （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
       作为董事会各专门委员会的主任委员或委员，报告期
内，我们均能够亲自参加各专门委员会召开的会议，依据各
专门委员会的实施细则认真履行职责。
       四、总体评价和建议
       2020年，我们在履行独立董事的职责过程中，公司董事
会、高级管理人员和相关工作人员给予了积极有效的配合和
支持。作为公司独立董事，我们本着客观、公正、独立的原
则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，
充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤
其是中小股东的合法权益。
       2021年，我们将继续忠实、勤勉地履行职责，进一步关
注公司治理情况和公司生产经营情况，更好地发挥独立董事
的职能，促进公司规范经营、健康发展。
        独立董事：林               刚、程国彬、王世权、高倚云


                                         二O二一年三月三十一日




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