证券代码：600396        证券简称：金山股份       公告编号：临 2021-045 号



              沈阳金山能源股份有限公司
                关于日常关联交易的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     重要内容提示：

      本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。

      本次关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网

网架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续

大幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进

一步下滑。

     一、日常关联交易基本情况

     （一）日常关联交易履行的审议程序

     1. 经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将

《关于日常关联交易的议案》提交2021年9月29日召开的七届二十五

次董事会审议。董事会就上述关联交易表决时，关联董事李延群、

王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南及李亚光回避表决。非关联董事

对上述关联交易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票弃权通

过了议案。该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会

审议通过之日起生效。

     2. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我
                                   1
们同意将公司《关于日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第

二十五次会议审议。本次关联交易可以借助集中大宗采购的优势，进

一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产供应，控制价格，从而

有效控制生产成本。

    3. 独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会

独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议关联交易议案符合相关

法律法规的要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持

续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联交易议案提交公司

第七届董事会第二十五次会议审议。

    4．独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立

董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源

股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十五次会议中关

联交易的议案，发表如下独立意见：

    公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭

公司”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东热电公司”）及沈

阳金山能源股份有限公司金山热电分公司（以下简称“沈阳热电公

司”）拟通过华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称“华电

环球”）签订海运煤合同采购原煤的日常关联交易，可以借助集中

大宗采购的优势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产

供应，控制价格，从而有效控制生产成本,符合公司和全体股东的利

益。

                              2
          公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，

       涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正

       的原则。因此，同意上述关联交易。

          （二）前次日常关联交易的预计和执行情况


                            前次预计       前次实际发
关联交                                                   预计金额与实际发生金额差异较大的
              关联人        金额（万       生金额（万
易类别                                                                 原因
                              元）             元）

                                                        受国内外煤炭市场影响，在煤价持续
向关联     华电环球（北                                 大幅上涨和国内长协采购存在缺口的
人购买     京）贸易发展         135,000      125,000    前提下，全年 13.5 亿元的日常煤炭
燃料         有限公司                                   关联交易采购额度已不能满足公司的
                                                        煤炭需求。
合计             --             135,000      125,000                    -



          （三）本次日常关联交易预计金额和类别
                                             本年年
                                             初至披
                                                        上年实
                                             露日与
关联                   本次预     占同类                际发生    占 同 类 本次预计金额与上年
                                             关联人
交易      关联人       计金额     业务比                  金额    业 务 比 实际发生金额差异较
                                             累计已
类别                   (万元)     例（%）                 （万    例（％）       大的原因
                                             发生的
                                                          元）
                                             交易金
                                               额
                                                                          受全国燃煤价格大幅
                                                                          上涨并持续高位运行
                                                                          影响，公司所属火电
向 关    华电环球                                                         企业均不同程度的面
联 人    （北京）                            125,00     43,345.           临煤炭市场“价高量
                      210,000      47.56                           9.82
购 买    贸易发展                               0          2              少”的两难困境，为
燃料     有限公司                                                         满足公司冬季供暖等
                                                                          民生需求，继续采购
                                                                          华电环球进口煤作为
                                                                          冬季储煤补充。
                      210,00          120,00 43,345.
合计        --                47.56                       9.82           --
                        0                 0       2
          上表中预计金额占同类业务比例计算公式的分母为 2020 年燃料成本。
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    二、关联方介绍和关联关系

    （一）关联方介绍

    公司名称：华电环球（北京）贸易发展有限公司

    注册地址：北京市密云区水源路南侧 A-04 地块 2#商业办公楼 2

层 1 单元-218 南侧

    法定代表人：王运泽

    注册资本：3130 万美元

    经营范围：零售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运

活动）；销售食品；批发机电设备、木材、木制品、粉煤灰产品、防

火材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品和易制毒品）、办公

用品、建筑材料、石油制品（不含成品油和危险化学品及易制毒

品）、金属矿石（氧化铝、铝土矿及铁矿石除外）、金属材料（贵金

属、钢材、稀有金属材料除外）、第一类医疗器械、第二类医疗器

械、太阳能（发电）产品、电子产品、照明灯具、进口汽车零配

件、节能环保设备、电气机械、针纺织品、服装、日用杂货、塑料

制品、橡胶制品、棕榈壳（以上不涉及国营贸易管理商品，涉及配

额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理）；佣金代理（拍卖除

外）；电力技术咨询服务；电站运行维护；电力设备检修；高新技术

开发应用及技术咨询服务；计算机维护和软件开发；计算机及网络

技术开发应用；环保技术开发及应用；翻译服务、公共关系服务；

货物进出口、技术进出口、代理进出口；提供上述业务相关的技术

咨询、技术服务。

                               4
    基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 21,951.61 万元；

2020 年净利润 8617.72 万元。

    （二）与上市公司的关联关系

    华电环球为中国华电集团有限公司直接控制的除上市公司及其

控股子公司以外的法人。上述关联人符合《关联交易实施指引》第

八条第（二）款规定的关联关系。

    （三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

    华电环球是依法设立、存续和正常经营的企业，具有较强的履

约能力。本关联交易属于双方正常经营所需，上述关联方与公司以

往进行过相关交易，并且执行良好。

    三、关联交易主要内容和定价政策

    2021 年以来，受全国燃煤价格大幅上涨并持续高位运行影响，

公司全资子公司铁岭公司、丹东热电公司及沈阳热电公司均不同程

度的面临煤炭市场“价高量少”的两难困境，为满足冬季供暖等民

生需求，拟继续采购华电环球进口煤作为冬季储煤补充。

    公司全资子公司、分公司与华电环球进口长协煤的关联交易定

价方式有指数定价和固定价格两种模式，即在原有指数定价采购 65

万吨长协合同量基础上，通过中国华电集团有限公司采购平台以竞

价方式确定固定到厂价约 115 万吨，共采购进口长协煤约 180 万

吨，预计增加关联交易额度约 21 亿元。

    指数定价起到托底保量作用、固定价格起到增量控价作用。在

指数定价进口长协煤稳定需求基本量、保证供煤安全的前提下，公

                               5
司通过中国华电集团有限公司采购平台以竞价方式确定固定到厂价

格采购进口长协煤并锁定价格，参与本次竞价供应商有两家，公司

从华电环球采购价格明显低于参与本次竞价的其他进口煤供应商价

格，也低于周边电厂同时期采购价格及竞价期间指数价格。

    四、关联交易目的和对上市公司的影响

    本次关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网网

架支撑负荷要求，在当前电、热价不变的情况下，由于煤价持续大

幅上涨，发电成本已出现倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一

步下滑。

    特此公告。



                             沈阳金山能源股份有限公司董事会

                                   二 O 二一年九月三十日




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