证券代码：600396            证券简称：金山股份      公告编号：2021-048

                    沈阳金山能源股份有限公司
             2021 年第三次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：


   本次会议是否有否决议案：无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间：2021 年 10 月 15 日


(二)      股东大会召开的地点：公司会议室


(三)      出席会议的普通股股东及其持有股份情况：


 1、出席会议的股东和代理人人数                                           11

 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                871,272,817

 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

 份总数的比例（%）                                                 59.161



(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。


       本次股东大会部分股东、董事通过腾讯会议方式视频参与本次股东大会。
       董事长李延群因公未能参加本次会议，委托公司董事李瑞光主持本次股东大
会。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表
                                       1
决符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。


(五)    公司董事、监事和董事会秘书的出席情况


1、 公司在任董事 12 人，出席 8 人，董事李延群、王凤峨、李海峰、李西金因公
   未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事会主席赵文田因公未能出席本次会议；
3、 副总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光出席会议。


二、    议案审议情况



(一)    非累积投票议案


1、 议案名称：关于非日常关联交易的议案

   审议结果：通过

表决情况：

   股东类型                 同意                         反对                           弃权

                     票数          比例（%）    票数       比例（%）      票数           比例（%）

       A股       304,302,520          99.983    52,600           0.017              0          0.000
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。


2、 议案名称：关于日常关联交易的议案

   审议结果：通过

表决情况：

   股东类型                 同意                        反对                        弃权

                     票数       比例（%）      票数       比例（%）      票数            比例（%）

       A股       304,302,520         99.983    52,600           0.017           0              0.000
关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。

                                        2
3、 议案名称：关于开展融资租赁业务的议案

     审议结果：通过

表决情况：

     股东类型                同意                          反对                           弃权

                      票数       比例（%）         票数      比例（%）         票数           比例（%）

        A股       871,220,217          99.994     52,600           0.006              0           0.000




(二)      涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

 议案         议案名称                 同意                        反对                   弃权
 序号                           票数          比例（%）     票数          比例      票数      比例
                                                                          （%）               （%）
 1         关于非日常关      16,139,638          99.675     52,600          0.325       0       0.000
           联交易的议案
 2         关于日常关联      16,139,638          99.675     52,600         0.325          0       0.000
           交易的议案
 3         关于开展融资      16,139,638          99.675     52,600         0.325          0       0.000
           租赁业务的议
           案




(三)      关于议案表决的有关情况说明


       参加表决的股东及股东代表共 11 人，代表 11 名股东，代表股份 871,272,817
股，占公司有表决权股份总数的 59.161％。其中出席本次现场会议的股东及股
东委托授权共 4 人，代表 4 名股东，代表股份数量 871,214,717 股，占公司有表
决权股份总数的 59.157％；参加网络投票的股东及股东代表共 7 人，代表股份
58,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.004%。


三、      律师见证情况


                                         3
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达(沈阳)律师事务所

律师：石艳玲、胡佳星

2、 律师见证结论意见：


    本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及
表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公
司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。


四、   备查文件目录



1、 沈阳金山能源股份股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；


2、 北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳金山能源股份有限公司 2021 年

   第三次临时股东大会的法律意见书；



                                              沈阳金山能源股份有限公司
                                                      2021 年 10 月 16 日




                                   4