证券代码：600396        证券简称：金山股份       公告编号：临 2021-051 号



                   沈阳金山能源股份有限公司
                   关于非日常关联交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示：
      主要交易内容：

     中国华电集团有限公司（以下简称“中国华电”）拟为公司及全资、

控股子公司提供 3.69 亿元委托贷款。中国华电为公司的实际控制人，上

述交易构成关联交易。

      至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与中

国华电发生关联交易 2 次，累计金额 48,364.88 万元。

      本次关联交易已经公司第七届董事会第二十六次会议批准，尚需提

交公司股东大会审议。

     一、关联交易基本情况

     中国华电拟为公司及全资、控股子公司提供 3.69 亿元委托贷款，期

限不超过 3 年，利率执行同期市场贷款利率。

     中国华电为公司的实际控制人，符合《关联交易实施指引》第八条第

（一）款规定的关联关系。

     至本次关联交易为止（不包括本次交易），过去 12 个月内公司与中国

华电的关联交易发生 48,364.88 万元，达到 3000 万元以上，且占公司 2020

年经审计净资产绝对值 5%以上。
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    上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大

资产重组。

    二、关联人基本情况

    中国华电集团有限公司

    注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号

    法定代表人：温枢刚

    注册资本： 370 亿元人民币

    经营范围：实业投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和

管理；组织电力(热力)的生产、销售；电力工程、电力环保工程的建设与

监理；电力及相关技术的科技开发；技术咨询；电力设备制造与检修；经

济信息咨询；物业管理；进出口业务；煤炭、页岩气开发、投资、经营和

管理。

    基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 8610.43 亿元，净资产

2641.80 亿元；2020 年净利润 40.35 亿元。

    三、关联交易定价政策

    中国华电向公司及全资、控股子公司提供 3.69 亿元委托贷款，利率

执行同期市场贷款利率。

    四、关联交易的目的以及对上市公司的影响

    由于燃煤价格大幅上涨并持续高位运行，公司及全资、控股子公司经

营性资金缺口持续增大，为保障供热期间安全稳定及正常运营，履行供暖

保民生的社会责任，中国华电为公司及全资、控股子公司提供委托贷款有

利于公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。

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     五、关联交易的审议程序

    （一）经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将《关

于非日常关联交易的议案》提交 2021 年 10 月 27 日的第七届董事会第二

十六次会议审议。

     1. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我们

 同意将公司《关于非日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第二

 十六次会议审议。公司与关联方之间的关联交易遵循公允的市场价格与

 条件，议案中提及的关联交易对上市公司及全体股东是公平诚实的交易，

 此项交易符合公司及全体股东的利益。

    2． 独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立

董事，我们认为本次拟提交董事会审议关联交易议案符合相关法律法规的

要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合全体

股东的利益，同意将上述关联交易议案提交公司第七届董事会第二十六次

会议审议。

    （二）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作

细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独

立董事，对公司第七届董事会第二十六次会议中关联交易议案，发表如下

独立意见：

    公司实际控制人中国华电拟为公司及全资、控股子公司提供 3.69 亿

元委托贷款的非日常关联交易有利于公司的可持续发展。关联交易不影响

公司的独立性，公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表

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决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的

原则。因此，同意上述关联交易。

     （三）董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群、王凤

 峨、李西金、李瑞光、王锡南及李亚光对该项议案的表决进行了回避，

 非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以 6 票同意，0 票反对，0

 票弃权通过了议案。

     （四）上述关联交易尚需提交公司股东大会审议。

    六、备查文件目录

    （一）第七届董事会第二十六次会议决议；

    （二）独立董事关联交易事前认可意见；

    （三）独立董事关联交易意见；

    （四）第七届董事会审计委员会 2021 年第七次会议决议。

    特此公告。



                           沈阳金山能源股份有限公司董事会

                                 二 0 二一年十月二十九日




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