证券代码：600396        证券简称：金山股份       公告编号：临 2021-052 号



              沈阳金山能源股份有限公司
                关于日常关联交易的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     重要内容提示：

      本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。

      本次关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网

网架支撑负荷要求，由于煤价持续大幅上涨，发电、供热成本已出

现倒挂，发电、供热将导致公司 2021 年利润进一步下滑。

     一、日常关联交易基本情况

     （一）日常关联交易履行的审议程序

     1. 经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将

《关于日常关联交易的议案》提交2021年10月27日召开的第七届第

二十六次董事会审议。董事会就上述关联交易表决时，关联董事李

延群、王凤峨、李西金、李瑞光、王锡南及李亚光回避表决。非关

联董事对上述关联交易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票

弃权通过了议案。该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股

东大会审议通过之日起生效。

     2. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我

们同意将公司《关于日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会
                                   1
第二十六次会议审议。本次关联交易可以进一步稳定供应渠道和优

化采购结构，保证生产供应，控制价格，有效控制生产成本。

    3. 独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会

独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议的关联交易议案符合相

关法律法规的要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的

持续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联交易议案提交公

司第七届董事会第二十六次会议审议。

    4．独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立

董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源

股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十六次会议中关

联交易的议案，发表如下独立意见：

    公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭

公司”）拟通过神木华电煤炭运销有限公司（以下简称“神木华

电”）采购煤炭和向华远星海运有限公司（以下简称“华远星公

司”）购买煤炭运输服务的日常关联交易，是为了保障供暖期用煤

安全、补充煤源不足缺口，满足公司冬季供暖等民生需求，可以保

证生产供应，控制价格，有效控制生产成本。

    上述关联交易不影响公司的独立性，公司关联董事在董事会审

议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合

相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。因此，同意上述关联

交易。

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         （二）前次日常关联交易的预计和执行情况

         本次交易为新增日常关联交易，不存在与同一关联人进行同类

   交易前次预计金额与实际发生金额差异达到 300 万元人民币以上，

   且占上市公司最近一期经审计资产绝对值 0.5%以上的情形。

         （三）本次日常关联交易预计金额和类别
                                      本年年
                                      初至披
                                               上年实
                                      露日与
关联               本次预   占同类             际发生   占 同 类 本次预计金额与上年
                                      关联人
交易    关联人     计金额   业务比               金额   业 务 比 实际发生金额差异较
                                      累计已
类别               (万元)   例（%）              （万   例（％）       大的原因
                                      发生的
                                                 元）
                                      交易金
                                        额
向 关
        神木华电
联 人
        煤炭运销   40,000    9.06          0     -        -              -
购 买
        有限公司
燃料
接 受
关 联   华远星海
人 提   运有限公   5,000     1.13          0     -        -              -
供 的       司
劳务
合计      --        45,000  10.19       0       -         -            --
        上表中预计金额占同类业务比例计算公式的分母为 2020 年燃料成本。

         二、关联方介绍和关联关系

         （一）关联方介绍

         1.公司名称：神木华电煤炭运销有限公司

         注册地址：陕西省榆林市神木市

         法定代表人：李然

         注册资本：1000 万元

         经营范围：煤炭运销


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    基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 3420.87 万元，净资

产 1253.29 万元，2020 年度净利润-365.69 万元。

    2.公司名称：华远星海运有限公司

    注册地址：上海市崇明区新河镇新申路 921 弄 2 号(商务大楼)B

区 280 室

    法定代表人：陈昊

    注册资本：4 亿元

    经营范围：货物运输代理，船舶租赁，船员劳务服务；货物运

输（国内沿海及长江中下游普通货船运输），国内沿海普通货船海

务管理、机务管理、船舶检修保养等；国际船舶普通货物运输。

    基本财务状况：2020 年 12 月 31 日总资产 6.98 亿元，净资产

3.59 亿元，2020 年度净利润：-1.37 亿元。

    （二）与上市公司的关联关系

    神木华电和华远星公司为公司实际控制人中国华电集团有限公

司直接控制的除公司及控股子公司以外的法人。上述关联人符合

《关联交易实施指引》第八条第（二）款规定的关联关系。

    （三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

    本次交易为新增日常关联交易，不存在与神木华电和华远星公

司前期同类关联交易执行情况。铁岭公司与上述关联方发生关联交

易系正常经营所需，上述关联方是依法存续且正常经营的公司，生

产经营情况正常，具备正常的履约能力，不会给交易双方的经营带

来风险。

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    三、关联交易主要内容和定价政策

    2021 年以来全国燃煤价格大幅上涨并持续高位运行，为保障供

暖期用煤安全、补充煤源不足缺口，满足公司冬季供暖等民生需

求，铁岭公司拟按照市场价格并结合目前指数价格下浮 40%的定价

政策向神木华电采购煤炭，预计交易金额 4 亿元；铁岭公司拟向华

远星公司购买煤炭运输服务，在交易执行过程中拟按市场行情确定

每船运费，预计交易金额 0.5 亿元。

    四、关联交易目的和对上市公司的影响

    上述关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网网

架支撑负荷要求，由于煤价持续大幅上涨，发电、供热成本已出现

倒挂，发电、供热将导致 2021 年利润进一步下滑。

    特此公告。



                              沈阳金山能源股份有限公司董事会

                                    二 0 二一年十月二十九日




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