沈阳金山能源股份有限公司
                 战略规划管理办法



                     第一章      总       则
    第一条   为完善沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“公
司”)战略规划管理体系和机制，规范公司战略规划编制、实施
和动态管理，提高战略规划的科学性和可操作性，实现公司高质
量发展，依据《中央企业发展战略和规划管理办法(试行)》及《沈
阳金山能源股份有限公司章程》等制度，结合公司实际情况，制
定本办法。
    第二条   公司战略规划工作以习近平新时代中国特色社会
主义思想为基本遵循，贯彻新发展理念，坚决执行中央重大方针
政策，努力构建清洁低碳、安全高效的能源体系，推动公司高质
量发展。
    第三条   本办法所称战略规划，是指公司根据国家及地方发
展规划和产业政策，在分析外部环境和内部条件及其变化趋势的
基础上，为公司高质量发展所做出的未来一定时期内的方向性、整
体性、全局性的定位和发展目标，以及相应的实施方案。
    第四条   本办法适用于公司本部以及所属公司，所属公司包
括分公司、全资、控股公司（以下简称“各单位”）。




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                     第二章     规划内容
    第五条   公司战略规划体系由公司战略规划、专项规划、各
单位规划组成。
    专项规划是在公司有关专项领域深化战略要求，对相关工作
进行的谋划，由公司有关部门负责。
    各单位规划是公司战略规划的细化和拓延，由各单位负责。
    专项规划、各单位规划周期及有关调整完善与公司战略规划
同步，三者相互衔接、相互协调、相互统一。
    第六条   规划周期为 5 年及以上，主要包括“五年发展规划”、
“中长期发展规划纲要”，规划年限宜与国民经济和社会发展规
划的年限一致。
    第七条   公司战略规划的主要内容包括：
    （一）发展现状及形势。总结、评价上期规划执行情况，对
当前政策环境、市场空间、经营情况等进行分析。
    （二）指导思想、发展原则和发展目标。根据公司战略规划
及公司使命、市场地位、业务范围等，对发展环境和市场进行预
测分析，确定发展定位、愿景和目标；制定公司总体发展战略及
各方面发展策略。
    （三）重点任务。明确公司和各单位经营发展的重点工作。
    （四）规划布局及资金安排。明确结构调整和布局优化目标，
制定资金筹措方案。
    （五）保障措施。为确保完成规划目标，从制度、绩效、人




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才、风险管理等方面制定切实可行的保障措施。
    第八条   专项规划、各单位规划参照公司战略规划主要内容，
结合具体情况编制。

                     第三章    职责分工
    第九条   公司党委充分发挥“把方向、管大局、促落实”的
领导作用，召开党委会前置研究公司战略规划，并提交公司股东
大会进行决策和批准。
    第十条   公司各有关部门按照职责分工履行相应管理职责。
    （一）规划发展部是公司战略规划工作的归口管理部门，负
责制定公司战略规划有关管理规定，负责组织公司战略规划的研
究、编制、报审、实施、检查和评价，组织、协调有关专项规划、
基层单位规划的编制。提出新兴产业发展要求和目标，以及创新
发展相关要求。
    （二）人力资源部（组织人事部）负责人力资源安排、用工
绩效指标、保障措施等，负责人力资源专项规划的编制与实施，
统筹公司全面深化改革工作。
    （三）财务资产部负责有关经营和效益指标，配合完成资金
筹措方案、权益资金筹措方案，负责财务专项规划的编制与实施。
    （四）生产技术部负责数字化、信息化建设相关内容，碳排
放指标、与碳资产、碳交易相关的工作，负责电力产业相关的能
耗、能效等指标，负责节能专项规划的编制与实施。
    （五）安全环保部负责环保排放指标、安全技术措施监督，



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负责环保专项规划的编制。
    （六）市场营销部负责电力产业相关的能耗、能效等指标的
规划，研究电（热）力市场，提出电（热）市场营销策略、目标
和措施等。
    （七）其他部门按业务分工负责战略规划相关内容。
    第十一条   各单位负责贯彻落实公司发展战略。负责本单位
规划的管理、编制、报备、实施和所属单位的战略协同。
    第十二条   各单位应强化战略规划管理，完善有关工作机构，
配备合格工作人员。

                     第四章    编制程序
    第十三条   公司战略规划编制的主要程序：
    （一）启动规划编制。一般应于下一个“五年规划”周期前
一年或根据有关要求安排。
    （二）制订工作计划。设立组织机构，明确工作目标、重点
和思路等。
    （三）制订编制大纲。明确规划的主要结构和内容，编制原
则和指导思想，发展方向和基本目标等。
    （四）启动专项以及所属公司规划编制。专项规划与公司战
略规划配套启动；根据战略规划编制大纲需要，启动所属公司规
划编制工作。
    （五）收资分析。搜集相关资料，开展专题研究，汇总基层
单位规划项目并遴选。对政策环境、市场空间等进行分析。



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    （六）规划编制。在定量和定性分析的基础上，提出总体发
展目标、分阶段目标；确定主要投资区域、业务内容、竞争手段
和重点发展项目，制订主要战略举措和实施计划。
    （七）审批印发。战略规划编制完成后，发送各相关部门征
求意见并修改完善，经党委会讨论研究并提交董事会审议通过后，
印发实施。
    第十四条   战略规划的编制和相关研究必须坚持从实际出
发，采用先进、科学的方法，以事实、数据为依据，定量与定性
分析相结合，对公司面临的内外部形势和未来变化趋势进行科学
研究、分析，对调查研究的范围要系统和深入，所依据的资料、
信息要真实和准确。
    第十五条   专项规划、各单位规划原则上与公司战略规划同
步编制，编制程序参照执行。专项规划的有关目标和内容应与公
司战略规划相匹配，由分管领导牵头履行相应审批程序；各单位
规划编制完成并经本级决策后，报公司备案。

                     第五章    组织实施
    第十六条   公司战略规划工作实行统一规划，分级实施。按
照上级规划指导下级规划、上下结合的原则，制定公司战略规划
实施计划，分解细化战略规划目标，纳入年度计划。
    第十七条   公司战略规划正式印发后，专项规划、各单位规
划应根据公司战略规划要求进行修编或完善，对有关任务和目标
进一步细化和分解，推动公司战略规划的深入实施。



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    第十八条     公司投资方向和投资决策、年度前期计划和投资
计划的编制以及管理模式的建立应基于公司战略规划。年度前期
计划和投资计划具体目标纳入有关部门、各单位负责人年度业绩
考评。
    第十九条     加强战略规划动态管理，对战略规划指标、重点
任务等实施情况进行监控和跟踪，定期分析战略执行和实施效果。
    第二十条     战略规划应保持相对稳定性和延续性。当内外部
形势发生较大变化时，组织开展战略规划中期评估，滚动调整战
略规划。滚动调整应坚持科学论证原则，依照原程序进行。

                       第六章       附      则
    第二十一条     本办法由公司规划发展部会同法律事务部负
责解释。
    第二十二条     本办法自董事会审议通过之日起施行。


    附件：公司战略规划编制流程图




                          第 6 页 共 7 页
附件

             公司战略规划编制流程图
                                                                   党委会/
                                  公司          公司
           各单位（A）                                         董事会/股东大
                            规划发展部（B） 相关部门（C）
                                                                   会（D）




       1                      启动规划
                                编制



                             制定工作计
       2                     划，明确组织
                             机构



                             制定编制大
       3                     纲，明确规划
                             的主要内容



       4
           启动各单位规      搜集相关资      启动专项规划编
           划编制，提交相    料，开展研究    制，提交相关资
           关资料            分析            料


       5                     编制战略规
                             划



                                                                   党委会
       6


                                                 审核批准
       7                                                           董事会


           各单位规划修        印发实施       专项规划修编、
           编、报备                           印发
       8




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