证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2022-007 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。
本次关联交易的影响：本次预计的日常关联交易符合相
关法律法规及制度的规定，没有损害公司及股东特别是中小股
东的利益。公司的主要业务不会因此而对关联方形成依赖，不
会影响公司的独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1. 经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同
意将《关于审议公司2022年日常关联交易的议案》提交2022年2
月28日召开的第七届董事会第三十次会议审议。董事会就上述
关联交易表决时，关联董事李延群、李瑞光、李西金、王锡南
及李亚光回避表决。非关联董事对上述关联交易进行了表决。
会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。该事项尚需提
交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生
效。
2. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意
见：我们同意将公司《关于审议公司2022年日常关联交易的议
1
案》提交公司第七届董事会第三十次会议审议。公司与关联方
之间的关联交易遵循公允的市场价格与条件，不会造成对公司
利益的损害。议案中提及的各项关联交易对上市公司及全体股
东是公平诚实的交易，不存在损害中小股东利益的情况，此项
交易符合公司及全体股东的利益。
3. 独立董事事前认可意见：作为沈阳金山能源股份有限公
司独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议的关联交易议案
符合相关法律法规的要求，符合公开、公平、公正的原则，有
利于公司的持续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联
交易议案提交公司第七届董事会第三十次会议审议。
4．独立董事意见：根据《上市公司独立董事规则》《上海
证券交易所股票上市规则》《沈阳金山能源股份有限公司章
程》等文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司
独立董事，对公司第七届董事会第三十次会议中《关于审议公
司2022年日常关联交易的议案》发表如下独立意见：
公司日常关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助
于公司日常经营业务的开展和执行。关联交易的定价政策和定
价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，交易价格
参照市场价格确定，不存在损害公司或全体股东利益的情形，
因此，日常关联交易的进行不会对公司的独立性产生实质性影
响，不会使公司对关联方形成较大的依赖。因此，同意上述关
联交易。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
2
2021 年预
关联交易 2021 年实际发生 预计金额与实际发生
关联人 计金额
类别 金额（万元） 金额差异较大的原因
（万元）
华电环球（北京）贸易 在保证供煤安全的前提
345,000.00 220,151.52
发展有限公司 下，以低价采购为主。
在保证供煤安全的前提
神木华电煤炭运销有限
向关联人 40,000.00 18,461.74 下，根据公司实际储煤
公司
购买原材 需求减少采购数量。
料 因公司减少实际煤炭采
华远星海运有限公司 5,000.00 1,328.06 购数量相应减少煤炭运
输。
小计 390,000.00 239,941.32 -
与关联人
华电商业保理（天津）
开展保理 50,000.00 43,740.83 -
有限公司
业务
合计 - 440,000.00 283,682.15 -
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
2022 年初
至披露日
关联 2022 年预计 占同类业 与关联人 2021 年实 占 同 类 本次预计金额与上年实
交易 关联人 金额 务比例 累计已发 际发生金额 业 务 比 际发生金额差异较大的
类别 (万元) （%） 生的交易 （万元） 例（％） 原因
金额
（万元）
华电环球
为保证发电、供暖安全
（北京）贸
243,000.00 39.65 0 220,151.52 35.93 稳定用煤，有效应对国
易发展有限
向 关 内煤源不足的风险。
公司
联 人
神木华电煤 为保证发电、供暖安全
购 买
炭运销有限 50,000.00 8.16 0 18,461.74 3.01 稳定用煤，有效应对国
燃料
公司 内煤源不足的风险。
华远星海运 随着煤炭采购增加相应
5,000.00 0.82 0 1,328.06 0.21
有限公司 增加运输服务。
为拓宽公司多元融资渠
与 关
道，提升上下游供应链
联 人 华电商业保
竞争能力，公司去年从
开 展 理（天津） 100,000.00 5.80 0 43,740.83 2.53
下半年开始开展此项业
保 理 有限公司
务，今年预计为全年交
业务
易额度。
3
2022 年初
至披露日
关联 2022 年预计 占同类业 与关联人 2021 年实 占 同 类 本次预计金额与上年实
交易 关联人 金额 务比例 累计已发 际发生金额 业 务 比 际发生金额差异较大的
类别 (万元) （%） 生的交易 （万元） 例（％） 原因
金额
（万元）
华电电力科
学研究院有 1,650.00 0.54 0 1,931.62 0.63 -
限公司
华电郑州机 公司全资、控股子公司
械设计研究 7,072.00 2.32 0 11,212 3.71 预计本年技改项目较去
院有限公司 年减少。
国电南京自
动化股份有 364.00 0.12 0 403.05 0.13 -
限公司
南京国电南
接受
自维美德自
关联 1,600.00 0.53 0 1481.79 0.49 -
动化有限公
人提
司
供的
华电重工股
劳务 1,847.00 0.61 0 2,109.79 0.69 -
份有限公司
华电青岛环
预计本年催化剂更换项
保技术有限 286.00 0.09 0 5,953.32 1.96
目较去年减少。
公司
预计全资、控股子公司
华电水务工
6,224.00 2.05 0 3,612.78 1.19 本年水污染处理项目增
程有限公司
加。
华电中光新
能源技术有 610.00 0.20 0 82.00 0.03 -
限公司
合计 -- 417,653.00 - 0 310,468.5 - --
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
1. 华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称华电环
球）成立于 2010 年,法定代表人王运泽，注册资本 3,130 万美元，
经营范围是零售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活
动）；销售食品；批发机电设备、木材、木制品、粉煤灰产品、
4
防火材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品和易制毒品）、
办公用品、建筑材料、石油制品（不含成品油和危险化学品及易
制毒品）、金属矿石（氧化铝、铝土矿及铁矿石除外）、金属材
料（贵金属、钢材、稀有金属材料除外）、第一类医疗器械、第
二类医疗器械、太阳能（发电）产品、电子产品、照明灯具、进
口汽车零配件、节能环保设备、电气机械、针纺织品、服装、日
用杂货、塑料制品、橡胶制品、棕榈壳（以上不涉及国营贸易管
理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理）；
佣金代理（拍卖除外）；电力技术咨询服务；电站运行维护；电
力设备检修；高新技术开发应用及技术咨询服务；计算机维护和
软件开发；计算机及网络技术开发应用；环保技术开发及应用；
翻译服务、公共关系服务；货物进出口、技术进出口、代理进出
口；提供上述业务相关的技术咨询、技术服务。2020 年 12 月 31
日净资产 21,951.61 万元；2020 年净利润 8,617.72 万元。
2. 神木华电煤炭运销有限公司（以下简称神木华电）成立
于 2017 年，法定代表人张振全，注册资本 1,000 万元人民币，
经营范围是煤炭运销。2020 年 12 月 31 日总资产 3,420.87 万元，
净资产 1,253.29 万元；2020 年净利润-365.69 万元。
3. 华远星海运有限公司（以下简称华远星公司）成立于
2006 年，法定代表人陈昊，注册资本 4 亿元人民币，经营范围
是货物运输代理，船舶租赁，船员劳务服务；货物运输（国内
沿海及长江中下游普通货船运输），国内沿海普通货船海务管
理、机务管理、船舶检修保养等；国际船舶普通货物运输。
2020 年 12 月 31 日总资产 6.98 亿元，净资产 3.59 亿元；2020
5
年净利润-1.37 亿元。
4. 华电商业保理（天津）有限公司（以下简称华电保理公
司）成立于 2019 年，法定代表人王志平，注册资本 60,000 万
元人民币，经营范围是保理融资；销售分户（分类）账管理；
应收账款催收；与商业保理相关的咨询服务。2020 年 12 月 31
日总资产 19.79 亿元，净资产 6.11 亿元；2020 年净利润
1,086.6 万元。
5. 华电电力科学研究院有限公司（以下简称华电电科院）
成立于 1956 年，法定代表人李立新，注册资本 58,560 万元人民
币，经营范围是发电工程调试、试验及检测技术咨询服务，动力
工程装置、化学及材料工程、电气及自动化系统、环保及节能节
水技术、新能源技术研发、技术转让及咨询服务，水利工程、电
力工程、起重及工程机械、工业与民用建筑工程的设计、承包及
技术咨询服务，电力设备检测，工程及设备监理，培训服务，会
务服务，《发电与空调》期刊的发行，国内广告设计、制作、发
布。2020 年 12 月 31 日总资产 118,638 万元，净资产 84,450 万
元；2020 年净利润 11,707 万元。
6. 华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称华电郑州
院）成立于 2003 年，法定代表人沈建永，注册资本 10,000 万元
人民币，经营范围是工程技术的科学研究及设计；压力容器的设
计；从事电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程
总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务（凭有效许可
证核定的经营范围及有效期限经营）；机械产品、起重设备、钢
结构的设计、咨询、制造、安装；工业自动控制系统与故障检测
6
系统的开发和研制；水利水电、房屋建筑工程监理,水电工程水
工金属结构、钢结构和一般机电设备监理（监造）；金属结构及
机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、型式试验、技术开发、
技术培训、技术转让、技术服务；办公用品、文印、图文制作、
编辑出版；货物进出口、技术进出口。2020 年 12 月 31 日总资产
113,698 万元，净资产 39,301 万元；2020 年净利润 791 万元。
7. 国电南京自动化股份有限公司（以下简称国电南自）成
立于 1999 年，法定代表人王凤蛟，注册资本 69,526.52 万元人
民币，经营范围是继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、
监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通等工业自
动化系统、节能减排系统、储能工程系统、新能源及新技术的利
用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息
化系统、视频监控及安全技术防范系统、计算机信息集成系统等
的开发、设计、生产制造、销售、技术支持和咨询服务；高低压
电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表等产品的研发、
设计、制造、销售和服务；电力行业（新能源发电）建设工程、
环境保护及水处理工程、电力及工矿企业建设工程等的开发、设
计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；
本企业自产产品和技术的出口业务；公司生产科研用原辅材料、
仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务，进料加工和‘三
来一补’。2020 年 12 月 31 日总资产 867,585.93 万元，净资产
309,532.88 万元；2020 年净利润 6,747.94 万元。
8. 南京国电南自维美德自动化有限公司（以下简称南京维
美德）成立于 2012 年，法定代表人经海林，注册资本 1.6016 亿
7
元，经营范围是自动化系统（发电厂自动化系统、电气产品及信
息系统、矿用电气、矿用通信、矿用控制系统等工业自动化系统）、
计算机软件的研发、生产、销售、设计、安装、技术服务及技术
咨询；信息系统集成服务；自动化产品进出口及相关配套业务、
相关技术进出口业务等。2020 年 12 月 31 日总资产 5,772.69 万
元，净资产 40,050.034431 万元；2020 年净利润 5,772.69 万元。
9. 华电重工股份有限公司（以下简称华电重工）成立于 2008
年，法定代表人文瑞超，注册资本 115,500 万元人民币，经营范
围是设计、安装、调试及委托生产大、中型火电、水电、风电、
及核电、煤炭、石油、化工、天然气、港口、交通、市政、冶金、
建材、粮食行业的重工装备、散装物料输送系统、管道系统、空
冷系统、施工机械、起重机械和钢结构；工程设计；施工总承包；
专业承包；技术咨询、技术服务；货物进出口业务。2020 年 12
月 31 日总资产 878,132.97 万元，净资产 372,929.66 万元；2020
年净利润 9,777.72 万元。
10. 华电青岛环保技术有限公司（以下简称华电青岛环保）
成立于 2013 年，法定代表人白永锋，注册资本 10,000 万元人民
币，经营范围是脱硝催化剂的设计、生产、开发、销售、再生与
废弃处理及相关技术服务；脱硫、脱硝、除尘、水处理设备的研
发、生产、销售与安装；环保设施的开发、建设及运营；环保工
程承包，环保设施检修、维护及其配套工程的技术开发、咨询、
服务、技术转让；货物及技术进出口。 2020 年 12 月 31 日总资
产 24,488.83 万元，净资产 13,202.07 万元；2020 年净利润
1,456.57 万元。
8
11. 华电水务工程有限公司（以下简称华电水务）成立于
2011 年，法定代表人周保卫，注册资金 10,100 万元人民币，经
营范围是施工总承包，技术咨询、技术服务。2020 年 12 月 31 日
总资产 94,420.04 万元，净资产 21,400.19 万元；2020 年净利
润 359.55 万元。
12. 华电中光新能源技术有限公司（以下简称华电中光）成
立于 1986 年，法定代表人郑立明，注册资本 10,000 万元人民币，
经营范围是施工总承包；技术开发、技术服务、技术转让、技术
咨询；投资管理；委托加工机械设备、电器设备、电子产品；销
售机械设备、电器设备、电子产品；机械设备租赁。2020 年 12
月 31 日总资产 19,804.8 万元，净资产 15,481.4 万元；2020 年
净利润 528.8 万元。
（二）与上市公司的关联关系
公司日常关联交易的关联方均为中国华电集团有限公司
（以下简称中国华电集团）实际控制的公司，符合《上海证券
交易所股票上市规则》6.3.3 条第（二）款规定的关联关系。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
上述公司均是依法设立、存续和正常经营的企业，具有较
强的履约能力。本关联交易属于双方正常经营所需，上述关联
方与公司及全资、控股子公司以往进行过相关交易，并且执行
良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一） 向关联方采购煤炭及购买煤炭运输服务
1. 公司及全资、控股子公司按照 2022 年 1 月国家发改委
9
指导价定价机制，预计与华电环球发生关联交易 24.3 亿元、与
神木华电发生关联交易 5 亿元。实际执行时，华电环球采用
ICI 指数定价（ICI 指数是指全球仅通过英国阿格斯有限公司独
家发布）及中国华电集团竞价平台报价方式；神木华电执行国
家发改委定价机制。
2. 公司及全资、控股子公司与华远星公司拟发生关联交易
0.5 亿元，按市场行情确定每船运费。
（二）与关联人开展保理业务
公司及全资、控股子公司拟在华电保理公司办理不超过 10
亿元的保理业务，贷款利率不高于 4.785%。
（三）接受关联方提供劳务
公司及全资、控股子公司在 2022 年技术改造、技术监督服
务及试验项目中，拟与华电电科院、华电郑州院、国电南自、
南京维美德、华电重工、华电青岛环保、华电水务及华电中光
开展合作。公司 2022 年技术改造、技术监督服务及试验项目等
涉及的关联交易预计总金额为 19,653 万元。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一） 向关联方采购煤炭及购买煤炭运输服务
华电环球是海运进口长协煤供应商，与国外大型煤矿及上游
矿主有很好的合作基础，具备进口煤资源及平台优势。
神木华电是中国华电集团自有陕西隆德煤矿的销售公司，具
备煤炭资源优势，有助于保障公司及全资、控股子公司煤炭供应。
华远星公司可为公司及全资、控股子公司采购长协煤提供可
靠的运力保障，规避运价波动过大的风险，有助控制运输成本。
10
上述关联交易主要是为保证发电、供暖安全稳定用煤，有效
应对国内煤源不足的风险，为公司及全资、控股子公司保障发电
供热安全，履行社会责任提供有力支持。由于电、热价矛盾依然
存在，执行上述关联交易公司及全资、控股子公司仍存在成本倒
挂的风险。
（二）与关联人开展保理业务。
华电保理公司是中国华电集团定位于开展供应链金融服务
的专业化公司，依托华电供应链金融平台开展线上保理业务，服
务自身及供应商获得低成本融资，解决供应商融资难、融资贵问
题，提升资金管理水平。
（三）接受关联方提供劳务
华电电科院、华电郑州院、国电南自、南京维美德、华电重
工、华电青岛环保、华电水务及华电中光等公司与公司及全资、
控股子公司进行关联交易能够有效提高公司运营机组运行可靠
性和安全性，促进公司整体生产能力提升和可持续发展。
本次预计的日常关联交易符合相关法律法规及制度的规
定，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。公司的主要
业务不会因此而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性。
五、备查文件
（一）公司第七届董事会第三十次会议决议；
（二）独立董事关联交易事前认可意见；
（三）独立董事关联交易意见；
（四）公司第七届董事会审计委员会 2022 年第一次会议决
议。
11
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二二年三月一日
12
