沈阳金山能源股份有限公司
         独立董事 2021 年述职报告

    我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，在2021
年的工作中，严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》等法律法规、规范性文件的要求，忠实、勤勉、尽
责的履行独立董事的职责，关心公司发展状况，积极出席相
关会议，对公司相关事项发表客观、公正的独立意见，关注
全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2021年工作情况
汇报如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    公司第七届董事会有4名独立董事，分别是林刚先生、
程国彬先生、王世权先生和高倚云女士，分别为会计、法律、
公司治理和经济管理方面的专家，具有深厚的理论功底和丰
富的履职经历。
    1. 林刚，男，1956年出生，研究生学历，中共党员。
曾先后在航天工业部东北物资站任财务处副处长，财政部驻
辽宁财政监督专员办事处处长，中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）辽宁分所所长等职。
    2. 程国彬，男，1963年出生，研究生学历，教授，中
共党员。曾任鞍山钢铁学院经济管理系团总支书记、助教、
讲师；鞍山科技大学经济管理学院党委副书记、书记；辽宁

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科技大学政法系主任、副教授；辽宁科技大学经济与法律学
院院长等职。现任辽宁科技大学经济与法律学院教授、硕士
生导师，辽宁金科大律师事务所副主任。
    3. 王世权，男，1977年出生，教授，博士研究生导师，
中共党员。现任东北大学企业管理教授。
    4. 高倚云，女，1974年出生，副教授，博士研究生。
现任辽宁大学经济学院经济学副教授。
    （二）是否存在独立性的情况说明
    我们及我们的直系亲属和主要社会关系成员均未在本
公司系统内任职；未直接或间接持有本公司股份；不为公司
前十名股东中的自然人股东或其直系亲属；我们及我们的直
系亲属未在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股
东单位或者在本公司前五名股东单位任职；没有为本公司及
其下属公司提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    2021年，金山股份共召开董事会12次，股东大会5次，
公司独立董事对董事会审议事项均表示同意；董事会专门委
员会共召开会议16次，其中战略委员会2次、董事会审计委
员会7次、薪酬与考核委员会3次、提名委员会4次。我们均
出席董事会专门委员会会议，无缺席情况。我们出席董事会
和股东大会情况如下：


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         应参加会议次数    亲自出席会议次数   委托出席次数      缺席次数
姓名
         董事会 股东大会   董事会 股东大会    董事会 股东大会   董事会 股东大会
林 刚      12        5       11        5        1          0      0        0
程国彬     12        5       12        5        0          0      0        0
王世权     12        5       12        5        0          0      0        0
高倚云     12        5       12        5        0          0      0        0

           报告期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式与公
       司管理层、职能部门进行沟通，及时了解公司的日常经营状
       况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情况、信
       息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设执行情况及重
       大事项的进展情况。我们与公司其他董事进行充分沟通和探
       讨，认真审议每个议案，积极运用专业知识，在重大决策、
       规范运作、财务管理等方面提出了建议，促进了公司董事会
       决策的科学性。公司证券管理部门及相关部门为保证独立董
       事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，对我们要求补
       充的资料能够及时进行补充或解释，为独立董事履行职责提
       供了较好的协助。
           三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
          （一）关联交易情况
           2021年，我们作为独立董事，对公司董事会提交的议案
       和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公司相关
       人员。基于独立董事的立场，我们认为公司2021年度不存在
       关联交易损害公司利益以及中小股东利益的情况，关联交易
       程序合规、合法，关联交易认定符合法律、法规的规定。
          （二）对外担保及资金占用情况
           报告期内，我们就公司对外担保及资金支持事项发表了

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专项说明及独立意见，我们认为：
   对外担保及资金支持事项对象均系公司控股子公司，其
主体资格、资信状况及审批程序均符合相关规定。公司已履
行了必要的审批程序，公司 2021 年提供贷款担保及资金支
持事项是合理的，决策程序合法，符合公司的根本利益，不
存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利
益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
   （三）高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司董事会聘任李瑞光先生为公司总经理、
刘维成先生为公司副总经理及总法律顾问、张新德先生为公
司副总经理、薛振菊女士为公司财务总监。经我们审查，李
瑞光先生、刘维成先生、张新德先生和薛振菊女士具备担任
上市公司高级管理人员的资格和能力，能够胜任所聘岗位职
责的要求，不存在《公司法》《证券法》规定不得担任高级
管理人员的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者且禁
入尚未解除的情况；其任职资格符合《公司法》《证券法》
及《公司章程》的有关规定。
    董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度
业绩指标完成情况对公司 2020 年度董事与高级管理人员薪
酬与考核结果进行了审核，认为：公司 2020 年年度报告中
披露的董事、监事和高级管理人员的报酬情况与实际情况相
符。
   （四）业绩预告及业绩快报情况
   报告期内，公司于2021年7月5日、2021年10月20日分别

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披露了2021年中期业绩预亏公告和2021年第三季度业绩预
亏公告，未发生变更情况。
   （五）聘任或者更换会计师事务所情况
    公司2021年4月23日召开的2020年年度股东大会审议通
过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，决定继续聘请
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的
审计机构。我们认为续聘会计师事务所及其审计费用确定履
行了必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文件的规
定。
   （六）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东未发生不履行或违反承诺的情
况。
   （七）信息披露的执行情况

    2021 年，公司在上海证券交易所网站及指定媒体发布定
期报告 4 个、临时公告 67 个。我们对公司 2021 年度信息披
露的执行情况进行了持续监督，我们认为公司严格按照《证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司
各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能够真实、准
确、完整、及时、公平地披露公司信息，未有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
   （八）内部控制的执行情况
   报告期内，公司严格按照监管要求完善内部控制规范体
系，未发现重大内控缺陷，能够确保公司的规范运作和健康
发展。根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定
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和其他内部控制监管要求，我们审议了公司《2020年度内部
控制评价报告》，我们认为，公司已建立了较为完善的内部
控制制度体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规
且得到了有效的执行；公司编制的《2020年度内部控制评价
报告》真实、准确、全面地反映了公司内部控制的实际情况。
   （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    作为董事会各专门委员会的主任委员或委员，报告期
内，我们均能够亲自参加各专门委员会召开的会议，依据各
专门委员会的实施细则认真履行职责。
    四、总体评价和建议
    2021年，我们作为公司独立董事，本着客观、公正、独
立的原则，严格按照相关法律法规的要求积极有效地履行了
独立董事职责，积极发挥了独立董事的作用，维护了公司及
股东特别是中小股东的合法权益。2022年，我们将继续忠实、
勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力
量，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司规范运作
和持续健康发展。


    独立董事：林   刚、程国彬、王世权、高倚云


                          二〇二二年四月六日




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