沈阳金山能源股份有限公司
 与中国华电集团财务有限公司开展金融服务
             的风险应急处置预案
                         第一章 总则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解沈阳金山能源股份有
限公司（以下简称公司）与中国华电集团财务有限公司（以下简
称华电财务公司）的关联交易风险，保障资金安全，根据《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
等要求，特制定风险应急处置预案（以下简称预案）。

             第二章 风险处置组织机构及职责
    第二条 公司成立公司与华电财务公司关联交易风险防范及
处置领导小组（以下简称领导小组），负责公司与华电财务公司
关联交易风险的防范及处置工作。领导小组由公司董事长任组
长，为风险预防处置的第一责任人，由公司总经理、财务总监、
董事会秘书任副组长，领导小组成员包括：财务资产、证券法务
等部门负责人。领导小组下设工作小组，办公地点设在财务资产
部，由财务总监任工作小组组长，财务资产、证券法务等部门相
关人员为工作小组成员。
    第三条 领导小组负责组织开展关联交易风险的防范和处置
工作，工作小组具体负责对华电财务公司业务的日常监督和管理
工作，并及时向领导小组反应情况，以便领导小组按本预案防范
                              1
和处置风险。
    对于关联交易风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报
或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。作为公司关联交易风险应急处
置机构，一旦华电财务公司发生或可能发生风险，领导小组应立
即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。
       第四条 关联交易风险防范及处置机构工作职责如下：
    （一）领导小组统一领导关联交易风险的应急处置工作，对
董事会负责，机构成员应各司其职，相互协调，共同防范、控制
和化解风险。
    （二）公司财务资产、证券法务等有关部门按照职责分工，
积极筹划落实各项防范风险措施，相互协调，共同控制和化解风
险。
    （三）财务资产部门应督促华电财务公司建立健全与执行内
部风险控制制度，并按时提供相关信息。
    （四）财务资产部门应实时关注华电财务公司经营情况，加
强风险监测，一旦发现问题，及时通报证券法务部门，向领导小
组预警报告，并采取果断措施，及时控制和化解风险，防止风险
扩散和蔓延，将关联交易风险降到最低。

                  第三章 风险报告与信息披露
       第五条 建立关联交易风险报告机制，以定期或临时的形式
向董事会报告。定期取得并审阅华电财务公司的包括资产负债
表、损益表、现金流量表等在内的财务报告，持续评估华电财务
公司的业务与财务风险。必要时，公司可要求华电财务公司提供
                              2
最近一期经审计的财务报告。
    第六条 一旦发现华电财务公司发生或可能发生关联交易风
险，应采用临时报告的方式，向领导小组、董事会报告。公司与
华电财务公司的业务往来应当严格按照有关法律法规对关联交
易的要求履行决策程序和信息披露义务。

          第四章 风险应急处置程序的启动及措施
    第七条 华电财务公司出现下列情形之一的，公司应立即启
动风险处置程序：
    （一）华电财务公司资产负债率指标不符合《企业集团财务
公司管理办法》第 34 条的规定时；
    （二）华电财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大
额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董
事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
    （三）华电财务公司有价证券投资业务蒙受巨大损失，亏损
额已达到华电财务公司注册资本的 50%；
    （四）发生可能影响华电财务公司正常经营的重大机构变
动、股权交易或者经营风险等事项时；
    （五）公司在华电财务公司的日均存款余额占华电财务公司
吸收的日均存款余额的比例超过证券监管部门的相关规定；
    （六）华电财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委
员会或其他监管部门的行政处罚；
    （七）华电财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行
整改；
                             3
    （八）公司董事会认为其他可能对公司存放资金带来安全隐
患的事项。
    第八条 关联交易风险发生后，领导小组立即上报公司董事
会并启动应急处置程序。风险处置程序启动后，领导小组应在当
日内组织人员督促华电财务公司提供详细情况说明，并多渠道了
解情况，必要时可进驻现场调查发生风险的原因，分析风险的动
态，同时，根据风险起因和风险状况，明确有关责任人，迅速采
取措施、控制和化解风险。
    第九条 针对出现的风险，由公司财务总监督促公司相关部
门及时采取全额或部分调出在华电财务公司的存款、暂停向华电
财务公司存款、要求华电财务公司限期整改等风险应对措施，切
实保证公司在华电财务公司存款的安全性。

                  第五章 后续事项处置
    第十条 突发性关联交易风险平息后，公司应加强对华电财
务公司的监督，要求华电财务公司增强资金实力，提高抗风险能
力，重新对华电财务公司相关金融业务风险进行评估。
    第十一条 针对华电财务公司突发性关联交易风险产生的原
因、造成的后果，领导小组应组织财务资产部、证券法务部进行
认真分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好关联交易风
险的防范和处置工作。

                       第六章 附则
    第十二条 预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》

                            4
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等
有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执
行。

       第十三条 本预案自董事会审议通过之日起生效。




                              5