证券代码：600396           证券简称：金山股份         公告编号：临 2022-015 号




           沈阳金山能源股份有限公司
       第七届监事会第十五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




     一、监事会会议召开情况

     沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 4
月 6 日以通讯方式召开了第七届监事会第十五次会议。本次会议
应出席会议监事 3 名，实际参加会议表决监事 3 名，监事魏永志
先生因公未能出席本次会议，授权朱宇先生代为表决。本次会议
通知于 2022 年 3 月 27 日以短信、邮件等方式向各位监事发出，
会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，
会议合法有效。

     二、监事会会议审议情况
      （一）同意《监事会 2021 年工作报告》，并提交公司 2021 年
年度股东大会审议；
     同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
     （二）同意《2021 年度财务决算报告及 2022 年度财务预算
报告》，同意《2021 年度财务决算报告》提交公司 2021 年年度股
东大会审议；
     同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
     （三）同意《2021 年年度报告及摘要》，并提交公司 2021 年
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年度股东大会审议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司监事会根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度
报告的内容与格式（2021 年修订）》等有关要求，对公司 2021 年
年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：
    1. 公司《2021 年年度报告》的编制和审议程序符合相关法
律法规的各项规定；
    2. 公司《2021 年年度报告》的内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地
反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项；
    3. 在监事会提出本意见以前，未发现参与《2021 年年度报
告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    （四）同意《关于 2021 年利润分配预案的议案》，并提交公
司 2021 年年度股东大会审议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （五）同意《关于审议公司 2021 年度内控合规风险管理工
作报告等相关事项的议案》，同意《2021 年度公司内部控制自我
评价报告》；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    根据《公司法》《公司章程》等规定，监事会对本次审议的相
关事项发表如下意见：
    2021 年度，公司已经建立了较为健全的内部控制制度，并得
到了及时、有效的执行，合理控制了各种风险。随着新的法律法

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规、政策的出现和公司内部组织机构的不断优化调整，以及公司
管控模式的不断完善，公司内控制度还将进一步完善和深化，为
公司的快速发展奠定良好的基础。同意公司董事会对内部控制进
行的自我评价。
    （六）同意《关于公司计提 2021 年资产减值准备的议案》，
并提交公司 2021 年年度股东大会审议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    根据《公司法》《公司章程》等规定，监事会对本次审议的相
关事项发表如下意见：
    公司按照《企业会计准则》的有关规定计提资产减值准备，
符合公司实际情况，相关决策程序符合法律法规的规定，同意本
次计提资产减值准备。
    （七）同意《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》，并提交
公司 2021 年年度股东大会审议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （八）同意《关于与中国华电集团财务有限公司签订<金融
服务协议>暨关联交易的议案》，并提交公司 2021 年年度股东大
会审议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    根据《公司法》《公司章程》等规定，监事会对本次审议的相
关事项发表如下意见：
   公司与中国华电集团财务有限公司签署《金融服务协议》是
基于公司生产经营的实际需要，有利于降低公司融资成本，提高
资金使用效率，增强资金配置能力，未损害公司及其他股东、特

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别是中小股东的利益，严格履行了公司关联交易审议程序，决策
程序符合相关法律、法规的要求和《公司章程》的规定。
    （九）同意《关于 2022 年在中国华电集团财务有限公司存
款暨日常关联交易的议案》，并提交公司 2021 年年度股东大会审
议；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    根据《公司法》《公司章程》等规定，监事会对本次审议的相
关事项发表如下意见：
    公司在中国华电集团财务有限公司签署《金融服务协议》并
存款是基于公司生产经营的实际需要，有利于降低公司融资成本，
提高资金使用效率，增强资金配置能力，未损害公司及其他股东、
特别是中小股东的利益，严格履行了公司关联交易审议程序，决
策程序符合相关法律、法规的要求和《公司章程》的规定。
    （十）同意《关于审议<公司 2022 年工资总额预算方案>的
议案》；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （十一）同意《关于公司及全资、控股子公司申请 2022 年
银行融资的议案》；
    同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    特此公告。



                 沈阳金山能源股份有限公司监事会

                       二〇二二年四月八日


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