证券代码：600396           证券简称：金山股份          公告编号：临 2022-018 号



          沈阳金山能源股份有限公司
      关于与中国华电集团财务有限公司签订
      《金融服务协议》暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示
      主要交易内容：公司拟与中国华电集团财务有限公司（以下简

称华电财务公司）继续签订《金融服务协议》，根据《上海证券交易

所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》（以下简称《股票上市规则》）

之规定，华电财务公司是公司关联法人，本次交易构成关联交易。

      协议内容：协议期间，根据《金融服务协议》相关条款，在符

合相关规定的基础上，公司及全资、控股子公司在华电财务公司存款

合计日均余额不超过最近一期经审计财务报告总资产的 5％，华电财

务公司向公司及全资、控股子公司提供的综合授信业务不超过 20 亿

元人民币。

      本次关联交易事项是在公平、互利的基础上进行的，未损害

上市公司和中小股东的利益，不会对公司本期以及未来的财务状况、

经营成果产生不利的影响，也不会影响上市公司的独立性，公司不会

因此而对关联方产生依赖。

       ●本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。

     一、关联交易基本情况

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    为规范公司与华电财务公司关联交易，根据《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《沈阳金山能源
股份有限公司与中国华电集团财务有限公司关联交易的风险控制制
度》的有关规定，公司拟与华电财务公司签订《金融服务协议》，期
限三年。公司接受由华电财务公司提供下述主要金融服务：（1）存款
业务；（2）结算业务；（3）综合授信服务业务；（4）经银保监会批准
的其他业务。华电财务公司为公司提供的存款利率不低于工农中建
四大银行所提供的同等存款利率均值；贷款利率不高于同期商业银
行贷款利率；除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准不高于
国内其他金融机构同等业务费用水平。
    公司与华电财务公司的实际控制人同为中国华电集团有限公司，
根据《股票上市规则》之规定，华电财务公司是公司关联法人，本次
交易构成关联交易。
    本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，本次关联交易
事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
     二、关联人基本情况
    （一）关联方关系介绍

    公司与华电财务公司实际控制人均为中国华电集团有限公司，

根据《股票上市规则》6.3.3 条之规定，华电财务公司是公司关联法

人，本次交易构成关联交易。

    （二）关联人基本情况

    公司名称：中国华电集团财务有限公司

    注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号楼西楼 10 层

    法定代表人：李文峰
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    注册资本：50 亿元人民币

    统一社会信用代码：91110000117783037M

    金融许可证机构编码：L0024H211000001

    主要股东和实际控制人：中国华电集团有限公司为华电财务公

司的主要股东及实际控制人。

    经营范围包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相

关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的

保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款

及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的

内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；

对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公

司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证

券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；中国银行

业监督管理 委员会批准的其他业务。

    主要财务指标：2021 年 12 月 31 日，华电财务公司未经审计的

总资产为 655.19 亿元，净资产为 99.88 亿元，资本充足率为 12.76%；

2021 年营业收入为 152,962.11 万元，利润总额为 115,167.60 万元。

    （三）其他

    华电财务公司主要业务最近三年发展稳健，经营状况良好。除双

方签署的《金融服务协议》，华电财务公司与本公司之间不存在产权、

业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

    华电财务公司不是失信被执行人，生产经营状况和财务状况良

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好，能够履行与公司达成的各项协议，不存在履约风险。

    三、关联交易的主要内容和定价依据

    （一）合同方：甲方：沈阳金山能源股份有限公司(代表自身及

全资、控股子公司)；乙方：中国华电集团财务有限公司

    （二）华电财务公司拟向公司及全资、控股子公司提供存款服务

业务、结算服务业务、综合授信业务、其他经银保监会批准的金融服

务业务，协议主要内容如下：

    1. 存款服务业务：
    （1）甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资
金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、
通知存款、协定存款等；
    （2）在中国人民银行公布的浮息存款利率区间内，且经参考工
农中建四大银行公布的存款基准利率，乙方向甲方提供的存款利率
不得低于工农中建四大银行所提供的同等存款利率均值且不低于乙
方吸收中国华电集团内其他成员单位活期存款所确定的利率；
    （3）双方出于财务控制和交易合理性方面的考虑，对于双方进
行的存款服务交易金额做出相应限制，协议有效期内，甲方在乙方存
款日均余额不超过最近一期经审计财务报告总资产的 5％。
    2. 结算服务业务：

    （1）乙方根据甲方指令提供付款服务和收款服务，以及其他与

结算业务相关的辅助服务；

    （2）乙方应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制

资产负债风险，满足甲方支付需求；
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    （3）乙方为甲方提供的结算业务包括但不限于甲方资金的集中

结算业务管理；

    （4）除由中国人民银行收取的结算手续费外,乙方均免费为甲

方提供各类结算业务。

    3. 综合授信业务：

    （1）通过甲乙双方的通力合作，乙方可给甲方定期提供综合授
信业务，不超过 20 亿元人民币。授信的期限、范围、项目、金额以
及抵质押担保情况，由乙方做一揽子审批。
    （2）甲方在综合授信范围之内信用需求，在符合国家法律、法
规和乙方信贷管理部规定的前提下，乙方保证履行承诺，并提供高效、
优质的服务。
    （3）甲方在乙方的贷款利率按照中国人民银行有关规定和财务
公司相关管理办法执行，在签订每笔贷款合同时，双方依据当期适用
的贷款市场报价利率（LPR）进行协商，对贷款执行利率可做适当调
整，同时不高于同期国内主要商业银行同档次的贷款利率；
    （4）除存款和贷款外的其他各项金融服务,应遵循公平合理的
原则，收费标准按照不高于市场公允价格，同时应不高于国内其他金
融机构同等业务费用水平。
    （5）在符合国家有关法律法规的前提下，乙方根据甲方经营和
发展需要，为甲方提供综合授信服务，甲方可以使用乙方提供的综合
授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现、担保及其他形式的资金融
通业务，乙方将在自身资金能力范围内尽量优先满足甲方及成员企
业需求。

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    4. 其他金融服务
    （1）乙方将按甲方的指示及要求，向其提供经营范围内经银保
监会批准可以开展的其他金融服务，乙方向甲方提供其他金融服务
前，双方需进行磋商及订立独立的协议；
    （2）乙方就提供其他金融服务所收取的费用，不高于国内主要
金融机构就同类服务所收取的费用。
    （三）本次金融服务协议的有效期自生效之日起三年。
    （四）协议须经订约双方法定代表人或授权代表签字并加盖单
位公章，且满足下述条件后生效：(1)按照上市规则等相关法律法规，
经甲方董事会及股东大会审议通过。(2)乙方满足有关合规性要求。
    （五）违约责任：任何一方违反本协议约定的，应依照相关的法
律法规向对方承担违约责任。乙方的违约责任包括对甲方任一下属
成员企业的违约。
    四、风险控制措施

    公司定期取得并审阅华电财务公司包括资产负债表、损益表、现

金流量表等在内的定期财务报告。发生存款业务期间，取得并审阅华

电财务公司经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出

具的财务报告，评估华电财务公司的业务与财务风险，出具风险评估

报告，报公司董事会审议。华电财务公司处于正常经营状态下，应定

期向公司董事会报告华电财务公司的资产负债、头寸状况以及本公

司在华电财务公司的存款时点数。若发现华电财务公司资金状况发

生异常，应随时向公司董事会报告并启动风险处置预案。



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    五、关联交易的目的及对上市公司的影响

    华电财务公司向公司及全资、控股子公司提供的存贷款利率等

于或优于国内主要商业银行提供的存贷款利率；提供的各项服务收

费不高于国内其他金融机构同等业务费用水平；在授信额度期限内，

公司可以随借随还，方便快捷。本次关联交易有利于公司开拓融资渠

道，增加融资方式，提高资金结算效率，且关联交易过程遵循了公平、

合理的原则，未损害公司及公司全体股东的利益。公司与关联人在业

务、人员、财务、资产、机构等方面独立，本次关联交易不会对公司

的独立性构成影响，公司亦不会因此对关联人形成依赖。

    六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

    2021 年 3 月 31 日召开的公司第七届董事会第二十次会议审议

通过与华电财务公司的关联交易事项，并提交公司 2020 年度股东大

会批准。截至 2021 年 12 月 31 日，公司在华电财务公司的存款余额

为 105,715 万元，贷款余额为 115,650 万元。根据《沈阳金山能源股

份有限公司与中国华电集团财务有限公司关联交易风险控制》制度

的规定，公司日均存款限额不得超过最近一期经审计总资产的 5%，

据此计算 2021 年公司日均存款限额为 104,731 万元，2021 年公司日

均存款实际为 85,533.38 万元。

     七、关联交易的审议程序

    （一）经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意

将《关于与中国华电集团财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联

交易的议案》及《关于 2022 年在中国华电集团财务有限公司存款

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暨日常关联交易的议案》提交 2022 年 4 月 6 日的第七届董事会第
三十一次会议审议。

    1. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：

我们同意将公司《关于与中国华电集团财务有限公司签订<金融服

务协议>暨关联交易的议案》及《关于2022年在中国华电集团财务

有限公司存款暨日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第

三十一次会议审议。公司与关联方之间的关联交易遵循公允的市场

价格与条件，不会造成对公司利益的损害。议案中提及关联交易对

公司及全体股东是公平诚实的交易，不存在损害中小股东利益的情

况，此项交易符合公司及全体股东的利益。

     2．独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司独立董

事，我们认为本次拟提交董事会审议关联交易议案符合相关法律法

规的要求，符合公开、公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，

符合全体股东的利益，同意将关联交易议案提交公司第七届董事会

第三十一次会议审议。

    （二）独立董事意见：根据《上市公司独立董事规则》《上海证

券交易所股票上市规则》《沈阳金山能源股份有限公司章程》等文件

的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司

第七届董事会第三十一次会议《关于与中国华电集团财务有限公司

签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》《关于 2022 年在中国华电

集团财务有限公司存款暨日常关联交易的议案》发表如下独立意见：

华电财务公司具备为公司提供金融服务的各项资质，本次公司与华

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电财务公司签署的《金融服务协议》有利于拓宽融资渠道、降低融资

成本，协议条款合理，交易定价公允，符合公开、公平、公正的原则，

不存在损害公司或股东利益的情况。董事会审议表决本次关联交易

事项的程序合法，关联董事回避本议案的审议与表决，符合《公司法》

《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，同意将该议案提

交公司股东大会审议。

    （三）董事会审议情况

    董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群、李瑞光、

李西金、刘维成、王锡南及李亚光对该项议案的表决进行了回避，非

关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以 6 票同意，0 票反对，

0 票弃权通过了议案。

     （四）监事会意见

     公司与华电财务公司签署《金融服务协议》是基于公司生产经

营的实际需要，有利于降低公司融资成本，提高资金使用效率，增

强资金配置能力，未损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益，

并严格履行了公司关联交易审议程序，决策程序符合相关法律、法

规的要求和《公司章程》的规定。

     上述关联交易尚需提交公司股东大会审议。

     八、备查文件目录

    （一）公司第七届董事会第三十一次会议决议；

    （二）独立董事关联交易事前认可意见；

    （三）独立董事关联交易意见；

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（四）第七届董事会审计委员会 2022 年第二次会议决议。

特此公告。

                       沈阳金山能源股份有限公司董事会

                              二〇二二年四月八日




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