证券代码：600396           证券简称：金山股份         公告编号：临 2022-014 号




         沈阳金山能源股份有限公司
     第七届董事会第三十一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




     一、董事会会议召开情况
     沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 4
月 6 日以通讯方式召开了第七届董事会第三十一次会议。本次会
议应出席会议董事 12 名，实际参加会议表决董事 12 名。本次会
议通知于 2022 年 3 月 27 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，
会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，
会议合法有效。
     二、董事会会议审议情况
     （一）同意《董事会 2021 年工作报告》，并提交公司 2021
年年度股东大会审议；
     同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
     （二）同意《总经理 2021 年工作报告》；
     同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
     （三）同意《2021 年度财务决算报告及 2022 年度财务预算
报告》，同意《2021 年度财务决算报告》提交公司 2021 年年度
股东大会审议；
     同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。

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    （四）同意《2021 年年度报告及摘要》，并提交公司 2021 年
年度股东大会审议；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （《 2021 年 年 度 报 告 及 摘 要 》 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
www.sse.com.cn）
    （五）同意《关于 2021 年利润分配预案的议案》，并提交公
司 2021 年年度股东大会审议；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    董事会建议本次利润分配预案：不分配。
    公司独立董事发表的独立意见为：
    根据《证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金
分红（2022年修订）》《关于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》及《公司章程》等相关规定，我们认为：公司2021
年利润分配预案符合公司实际情况，同意将该预案提交股东大会
审议。
    （六）同意《关于公司高级管理人员薪酬的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   公司独立董事发表的独立意见为：
   公司董事会对公司高级管理人员年度（任期）的工作和经营
业绩进行了认真考核。我们在进一步核查后认为：公司高级管理
人员薪酬分配方案是结合公司的实际经营情况制定的，薪酬标准
合理，公司高级管理人员所披露的薪酬与考核结果一致。
    （七）同意《独立董事 2021 年述职报告》，并提交公司 2021
年年度股东大会审议；

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    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （《 独 立 董 事 2021 年 述 职 报 告 》 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
www.sse.com.cn）
    （八）同意《关于公司 2021 年度内控合规风险管理工作报
告等相关事项的议案》，同意《公司 2021 年度内部控制自我评价
报告》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》详见上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn）
    公司独立董事的独立意见为：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他
内部控制监管要求，我们审核了公司 2021 年度内部控制自我评
价报告后认为：公司内控制度是基于法律、法规、规范性文件的
指引和内部控制的基本原则，结合自身的运行实际合理编制的。
该内控制度可以覆盖公司运营的各层面和各环节，形成了规范的
管理体系，能够有效控制经营风险，保护公司资产的安全和完整，
保护公司和全体股东的利益。公司内部控制自我评价报告全面、
真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假、误导
性陈述或者重大遗漏，同意公司《2021 年度内部控制自我评价
报告》所作出的结论。
    （九）同意《关于<2021 年度社会责任报告>的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （《2021 年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn）

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    （十）同意《关于公司计提 2021 年资产减值准备的议案》，
并提交公司 2021 年年度股东大会审议；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司拟对部分固定资产、存货、前期项目计提资产减值准
备 21,345,131.59 元，影响利润减少 21,345,131.59 元。
    （详见临 2022-016 号关于计提 2021 年资产减值准备的公告）
     公司独立董事的独立意见为：
     公司本次计提资产减值准备坚持了稳健的会计原则，以规避财务
风险、更能公允反映资产状况和经营成果为目的，确保了公司的规范
运作，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法
利益的情况，同意本次计提资产减值准备并将该议案提请公司股东大
会审议。
    （十一）同意《关于<公司董事会审计委员会 2021 年履职报
告>的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。

   （《公司董事会审计委员会 2021 年履职报告》详见上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn）
    （十二）同意《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》，并提
交公司 2021 年年度股东大会审议；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司 2022 年拟续聘具有“从事证券相关业务资格”的天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行会计报表审计和公司
内部控制自我评价审计，聘期一年。

    （详见临 2022-017 号关于续聘 2022 年度会计师事务所的公
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告）
    公司独立董事的独立意见为：
    经核查，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
《2021 年度审计报告》真实、准确的反映了公司 2021 年度的财
务状况和经营成果，同意公司继续聘请天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2022 年度的财务审计机构和内部控制
审计机构，同意将该议案提请公司股东大会审议。
    （十三）同意《关于与中国华电集团财务有限公司签订<金
融服务协议>暨关联交易的议案》，并提交公司 2021 年年度股东
大会审议；
    同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    关联董事李延群、李瑞光、李西金、刘维成、王锡南、李亚
光回避表决。

    （详见临 2022-018 号关于与中国华电集团财务有限公司签
订《金融服务协议》暨关联交易的公告）
       公司独立董事的独立意见为：
       中国华电集团财务有限公司（以下简称华电财务公司）具
备为公司提供金融服务的各项资质，本次公司与华电财务公司签
署的《金融服务协议》有利于拓宽融资渠道、降低融资成本，协
议条款合理，交易定价公允，符合公开、公平、公正的原则，不
存在损害公司或股东利益的情况。董事会审议表决本次关联交易
事项的程序合法，关联董事回避本议案的审议与表决，符合《公
司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，同意
将该议案提交公司股东大会审议。

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    （十四）同意《关于 2022 年在中国华电集团财务有限公司
存款暨日常关联交易的议案》，并提交公司 2021 年年度股东大会
审议；
    同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    关联董事李延群、李瑞光、李西金、刘维成、王锡南、李亚
光回避表决。

    （详见临 2022-018 号关于与中国华电集团财务有限公司签
订《金融服务协议》暨关联交易的公告）
     公司独立董事的独立意见如下：
    公司与华电财务公司的关联交易事项可进一步拓宽公司融
资渠道，公司及全资、控股子公司可通过华电财务公司获得更加
便捷高效、多品种的金融服务，有利于公司的长远发展，符合公
司和全体股东的利益。董事会审议表决上述议案的程序合法，关
联董事回避本议案的审议与表决，符合《公司法》《证券法》等
有关法律法规和《公司章程》的规定，同意将该议案提交公司股
东大会审议。
    （十五）同意《关于<公司与中国华电集团财务有限公司开
展金融服务的风险评估报告>的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （详见临 2022-018 号关于与中国华电集团财务有限公司签
订《金融服务协议》暨关联交易的公告之附件《公司与中国华电
集团财务有限公司开展金融服务的风险评估报告》）
    公司独立董事的独立意见为：
    华电财务公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务流程、
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内部的风险控制制度都受到中国银保监会的严格监管，不存在损
害公司及中小股东权益的情形。我们未发现华电财务公司的风险
管理存在重大缺陷，公司与华电财务公司之间的关联存贷款业务
风险可控，本风险评估报告客观公正，我们同意本议案。
    （十六）同意《关于<公司与中国华电集团财务有限公司开
展金融服务的风险应急处置预案>的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （详见临 2022-018 号关于与中国华电集团财务有限公司签
订《金融服务协议》暨关联交易的公告之附件《公司与中国华电
集团财务有限公司开展金融服务的风险应急处置预案》）
    公司独立董事的独立意见为：
    我们认为该风险处置预案充分地分析了可能出现的影响公
司资金安全的风险，针对相关风险提出解决措施并明确相应责任
人，能够保障公司的利益，具有可行性。该风险处置预案能够有
效防范、及时控制、降低和化解公司及全资、控股子公司在华电
财务公司存贷款的资金风险，维护资金安全，不存在损害公司及
中小股东权益的情形，我们同意本议案。
    （十七）同意《关于公司 2022 年经营计划的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （十八）同意《关于公司 2022 年投资计划的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （十九）同意《关于<公司“十四五”发展规划纲要>的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二十）同意《关于<公司 2022 年工资总额预算方案>的议

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案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二十一）同意《关于公司及全资、控股子公司申请 2022
年银行融资的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二十二）同意《关于公司 2022 年技术改造项目的议案》，
并提交公司 2021 年年度股东大会审议；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
     2022 年度公司拟下达技改工程项目金额 32,504 万元，其中
拟开展的主要项目为深度优化用水及水污染防治改造 6,224 万
元,干输灰、干输渣改造 7,032 万元, 入厂煤智能验收系统建设
共计 2,810 万元。
    （二十三）同意《关于公司 2022 年帮扶工作计划的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二十四）同意《关于公司 2022 年内部审计工作计划的议
案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二十五）同意《关于调整董事会专门委员会的议案》；
    同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    结合公司实际情况，董事会专门委员会成员做如下调整：
    1. 战略委员会（7 人）
    原为：
    主任：李延群，委员：李海峰、王凤峨、王锡南、程国彬、
王世权、高倚云

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    现调整为：
   主任：李延群，委员：李海峰、李瑞光、刘维成、程国彬、
王世权、高倚云
   2．审计委员会（7 人）
    原为：
   主任：林刚，委员：李西金、李瑞光、李亚光、程国彬、
王世权、高倚云
    现修改为：
   主任：林刚，委员：李西金、王锡南、李亚光、程国彬、王
世权、高倚云
     3. 提名委员会（7 人）
    原为：
     主任：程国彬，委员：李延群、王凤峨、王锡南、林刚、
王世权、高倚云
    现调整为：
   主任：程国彬，委员：李延群、李瑞光、李西金、林刚、王
世权、高倚云
   4. 薪酬与考核委员会（7 人）
    原为：
     主任：王世权，委员：李海峰、李西金、邬迪、林刚、程
国彬、高倚云
    现调整为：
   主任：王世权，委员：李海峰、刘维成、邬迪、林刚、程国
彬、高倚云

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（二十六）同意《关于变更公司审计部负责人的议案》；
同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
聘任李世军先生为公司审计部负责人。（李世军简历附后）
（二十七）同意《关于召开 2021 年年度股东大会的议案》。
同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。
同意适时召开公司 2021 年年度股东大会。
特此公告


                  沈阳金山能源股份有限公司董事会
                        二〇二二年四月八日




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附件：审计部负责人候选人简历
    李世军，男，1972 年出生，大学本科学历，中级会计师，
中共党员。先后担任辽宁华电铁岭发电有限公司财务部出纳员、
会计，辽宁华电检修工程有限公司综合管理部副主任、财务资产
部主任，白音华金山发电有限公司财务资产部主任、副总会计师，
中国华电集团有限公司驻沈阳审计处副处长等职。




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