证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2023-017 号
沈阳金山能源股份有限公司
关于增加 2023 年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
2023 年公司及全资、控股子公司拟按照当前国家发改委指
导价向关联方榆林华电煤炭运销有限公司（以下简称榆林华电）
和华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称华电环球）采
购长协煤不低于 30 万吨；
2023 年公司及全资、控股子公司拟与关联方华电电力科学
研究院有限公司（以下简称华电电科院）、华电郑州机械设计研
究院有限公司（以下简称华电郑州院）、国电南京自动化股份有
限公司（以下简称国电南自）、南京国电南自维美德自动化有限
公司（以下简称南京维美德）、中国华电集团有限公司经济技术
咨询分公司（以下简称集团技经中心）、华电青岛环保技术有限
公司（以下简称华电青岛环保）、中国华电科工集团有限公司（以
下简称华电科工）及华电中光新能源技术有限公司（以下简称华
电中光）等关联方开展 2023 年技术改造、技术监督服务及试验
项目等重大技术改造工程 14,343 万元。
上述日常关联交易尚需提交公司股东大会审议。
本次关联交易的影响：本次预计新增的 2023 年日常关联
交易符合相关法律法规及制度的规定，没有损害公司及股东特
别是中小股东的利益。公司的主要业务不会因此而对关联方形
1
成依赖，不会影响公司的独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1. 经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同
意将《关于增加2023年日常关联交易的议案》提交2023年4月19
日召开的第八届董事会第八次会议审议。董事会就上述关联交
易表决时，关联董事毕诗方、李瑞光、李西金、刘维成、王锡
南、宋伟回避表决。非关联董事对上述关联交易进行了表决。
会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。上述日常关联
交易事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议
通过之日起生效。
2. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意
见：我们同意将公司《关于增加2023年日常关联交易的议案》
提交公司第八届董事会第八次会议审议。公司与关联方之间的
日常关联交易遵循公允的市场价格与条件，不会造成对公司利
益的损害。议案中提及的各项关联交易对上市公司及全体股东
是公平诚实的交易，不存在损害中小股东利益的情况，此项交
易符合公司及全体股东的利益。
3. 独立董事事前认可意见：作为沈阳金山能源股份有限公
司独立董事，我们认为本次拟提交董事会审议的关联交易议案
符合相关法律法规的要求，符合公开、公平、公正的原则，有
利于公司的持续发展，符合全体股东的利益，同意将上述关联
交易议案提交公司第八届董事会第八次会议审议。
4．独立董事意见：根据中国证券监督管理委员会（以下简
2
称中国证监会）《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《股票上市规则》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,作为公司
的独立董事,本着认真、负责的态度，在仔细审阅公司董事会提
交的有关资料，听取公司董事会情况介绍以及向公司有关人员
进行询问的基础上，对公司第八届董事会第八次会议日常关联
事项发表独立意见如下：
公司增加2023年日常关联交易是正常经营业务所需的交
易，有助于公司日常经营业务的开展和执行。关联交易的定价
政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，
交易价格参照市场交易确定，不存在损害公司或全体股东利益
的情形，因此，日常关联交易的进行不会对公司的独立性产生
实质性影响，不会使公司对关联方形成较大的依赖。关联董事
回避本议案的审议与表决，符合《公司法》《证券法》等有关
法律法规和《公司章程》的规定。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
前次预 前次实际
关联交易 预计金额与实际发生
关联人 计金额 发生金额
类 别 金额差异较大的原因
（万元） （万元）
华电环球（北京）贸 在保证供煤安全的前提
243,000.00 71,285.40
易发展有限公司 下，以低价采购为主。
向关联方 神木华电煤炭运销有 在保证供煤安全的前提
50,000.00 2658.27
购买燃料 限公司 下，以低价采购为主。
在保证供煤安全的前提
华远星海运有限公司 5,000.00 1006.60
下，以低价采购为主。
向关联方 华电电力科学研究院
1,650.00 1318.06 -
购买劳务 有限公司
3
前次预 前次实际
关联交易 预计金额与实际发生
关联人 计金额 发生金额
类 别 金额差异较大的原因
（万元） （万元）
因技改项目计划调整改
华电郑州机械设计研
7,072.00 138.56 为公开招标；138.56 万
究院有限公司
元为项目前期费用。
国电南京自动化股份
364.00 151.65 -
有限公司
南京国电南自维美德
1,600.00 1583.72 -
自动化有限公司
华电重工股份 因技改项目计划调整该
1,847.00 0
有限公司 项目取消。
向关联方 华电青岛环保技术
286.00 167.26 -
购买劳务 有限公司
华电水务工程 因技改项目计划调整，
6,224.00 922.13
有限公司 部分项目取消开展。
华电中光新能源技术 因技改项目计划调整，
610.00 145.88
有限公司 部分项目取消开展。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
2023 年至披
露日与关联 本次预计金额与
关联 占同类业 前次实际发 占同类
本次预计金额 人累计已发 前次实际发生金
交易 关联人 务比例 生金额 业务比
(万元) 生的交易金 额差异较大的原
类别 （％） （万元） 例（％）
额 因
（万元）
榆林华电煤
向 关 炭运销有限
本次向关联方采
联 方 公司、华电 不低于
- 0 74,950.27 - 购煤炭价格暂时
购 买 环球（北 30 万吨
无法确定。
燃 料 京）贸易发
展有限公司
华电电力科
向 关 学研究院有 1,750 1.24 0 1318.06 0.93 -
联 方 限公司
购 买 华电郑州机
劳 务 械设计研究 105 0.07 0 138.56 0.10 -
院有限公司
4
国电南京自
动化股份有 334 0.24 0 151.65 0.11 -
限公司
南京国电南 根据技改项目计
自维美德自 划，预计公司全
68 0.05 0 1583.72 1.12
动化有限公 资、控股子公司
司 减少相关项目。
中国华电集
团有限公司
46 0.03 0 0 - -
向 关 经济技术咨
联 方 询分公司
购 买 根据技改项目计
劳 务 华电青岛环 划，预计公司全
保技术有限 1,338 0.95 0 167.26 0.12 资、控股子公司
公司 催化剂更换增
加。
中国华电科
工集团有限 10,092 7.15 0 11,439.79 0.65 -
公司
华电中光新
前次因工作调整
能源技术有 610 0.43 0 145.88 0.10
未能完成计划。
限公司
本次向关联方采
合计 14,343 - 0 89,895.19 - 购煤炭价格暂时
无法确定。
注：公司与中国华电科工集团有限公司前次发生的关联交易为公开招标。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
1. 榆林华电。榆林华电成立于 2015 年，法定代表人张振全，
注册资本 1000 万元人民币，经营范围是煤炭的运输、储存、购
销；节能燃烧技术研发应用；物流配送信息平台开发；货物装卸
服务；资产受托管理；煤炭设备销售；房屋出租；物业管理服务；
信息咨询服务；招投标代理服务；煤炭技术开发、咨询服务。截
至 2021 年 12 月 31 日，榆林华电总资产 663,32.12 万元，净资
产 4976.24 万元；2021 年净利润 2781.18 万元。
5
2. 华电环球。华电环球成立于 2010 年，法定代表人王运泽，
注册资本 3130 万美元，经营范围是煤炭运销。截至 2021 年 12
月 31 日，华电环球总资产 259,286.39 万元，净资产 51,887.98
万元；2021 年净利润 29,936.38 万元。
3. 华电电科院。华电电科院成立于 2002 年，法定代表人李
立新，注册资本 58,560 万元人民币，经营范围为发电企业的技
术服务，发电工程调试，电力系统及相关工程的研发、评价、技
术咨询、技术转让、技术服务，固体废物治理（除危险品），电
力信息系统集成、运行、维护，软件开发，质量检验检测与电力
计量技术服务，电力设备及特种设备的检验检测，质检技术服务，
标准化研究及咨询服务，工程设计、承包及设备成套，工程及设
备监理，培训服务，会务服务，《发电技术》期刊的发行，国内
广告的设计、制作、发布。截至 2021 年 12 月 31 日，华电电科
院总资产 120,198.69 万元，净资产 78,148.02 万元；2021 年净
利润 5,853.40 万元。
4. 华电郑州院。华电郑州院成立于 2003 年，法定代表人沈
建永，注册资本 10,000 万元人民币，经营范围为技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程技术
服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；工程和技术研究和
试验发展；工业互联网数据服务；货物进出口；技术进出口；智
能基础制造装备销售；智能物料搬运装备销售；智能仓储装备销
售；智能港口装卸设备销售；风电场相关装备销售；海上风电相
关装备销售；太阳能热利用产品销售；太阳能热发电产品销售；
太阳能热利用装备销售；太阳能热发电装备销售；智能输配电及
6
控制设备销售；水质污染物监测及检测仪器仪表销售；新能源汽
车换电设施销售；先进电力电子装置销售；销售代理；专用设备
修理；污水处理及其再生利用；智能水务系统开发；安全系统监
控服务；会议及展览服务；环境保护监测；工程管理服务；工程
造价咨询业务；在线能源计量技术研发；在线能源监测技术研发；
运行效能评估服务；节能管理服务；非常规水源利用技术研发；
资源循环利用服务技术咨询；风电场相关系统研发；海上风电相
关系统研发；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；水资源
管理；水利相关咨询服务；水污染治理；水环境污染防治服务；
噪声与振动控制服务；生态恢复及生态保护服务；工业设计服务；
非居住房地产租赁；生物质能技术服务（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：特种设备设
计；建设工程设计；建设工程监理；水利工程建设监理；水利工
程质量检测；检验检测服务；出版物印刷；电子出版物出版；网
络出版物出版；测绘服务；安全生产检验检测；安全评价业务；
特种设备检验检测；建设工程施工；输电、供电、受电电力设施
的安装、维修和试验。截至 2021 年 12 月 31 日，华电郑州院总
资产 142,538.01 万元，净资产 39,681.78 万元；2021 年净利润
135.99 万元。
5. 国电南自。国电南自成立于 1999 年，法定代表人经海林，
注册资本 70,583.2084 万元人民币，经营范围为电动汽车充换电
系统设备、设施的研发、生产、销售及服务；配用电自动化设备
及系统、继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系统、
管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通自动化系统、船舶自
7
动化系统及其他工业自动化系统、节能减排系统、储能系统、新
能源及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水
资源自动化和信息化系统、视频监控及安全技术防范系统、计算
机信息集成系统开发、设计、生产、制造、销售、技术支持和咨
询服务；高低压电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表
研发、设计、制造、销售和服务；楼宇自动化系统、通信系统、
乘客信息系统、隧道及城市管廊监控系统、轨道交通信号系统、
交通指挥调度系统、轨道交通工程、市政管廊工程、电力（新能
源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、工矿企业建设工程
开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工
程总承包；本企业自产产品和技术的出口业务；本企业生产、科
研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；
进料加工和“三来一补”；自有设备租赁；自有房屋租赁；职业
技能培训；能源工程总承包、设备集成。截至 2021 年 12 月 31
日，国电南自总资产 930,296.11 万元，净资产 355,369.96 万元；
2021 年净利润 43,762.85 万元。
6. 南自维美德。南自维美德成立于 2011 年，法定代表人经
海林，注册资本 16,016 万元人民币，经营范围为自动化系统（发
电厂自动化系统、电气产品及信息系统、矿用电气、矿用通信、
矿用控制系统等工业自动化系统）、计算机软件的研发、生产、
销售、设计、安装、技术服务及技术咨询；信息系统集成服务；
自动化产品进出口及相关配套业务、相关技术进出口业务。截至
2021 年 12 月 31 日，南自维美德总资产 89,011.14 万元，净资
8
产 44,161.10 万元；2021 年净利润 6,408.78 万元。
7. 集团技经中心。集团技经中心成立于 2020 年，负责人黄
源红，经营范围为经济贸易咨询；技术咨询。截至 2021 年 12 月
31 日，总资产 2422.09 万元。
8. 华电青岛环保。华电青岛环保成立于 2013 年，法定代表
人白永锋，注册资本 10,000 万元人民币，经营范围为脱硝催化
剂的设计、生产、开发、销售、再生与废弃处理及相关技术服务；
脱硫、脱硝、除尘、水处理设备的研发、生产、销售与安装；环
保设施的开发、建设及运营；环保工程承包，环保设施检修、维
护及其配套工程的技术开发、咨询、服务、技术转让；货物及技
术进出口。截至 2021 年 12 月 31 日，华电青岛环保总资产
26,198.58 万元，净资产 15,382.99 万元；2021 年净利润 2,180.93
万元。
9. 华电科工。华电科工成立于 1992 年，法定代表人彭刚平，
注册资金 84,315 万元人民币，经营范围为发电业务、输电业务、
供（配）电业务；建设工程施工；建筑智能化系统设计；建设工
程监理；建设工程设计。一般项目：技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活
动；工程管理服务；合同能源管理；专用设备制造（不含许可类
专业设备制造）；通用设备制造（不含特种设备制造）；电力设
施器材销售；机械设备销售；电子产品销售；建筑材料销售；先
进电力电子装置销售；电气设备销售；化工产品销售（不含许可
类化工产品）；物业管理；非居住房地产租赁；货物进出口；技
术进出口；进出口代理；对外承包工程。截至 2022 年 12 月 31
9
日总资产 528 亿元，净资产 140 亿元；2022 年净利润 14.26 亿
元。
10. 华电中光。华电中光成立于 1986 年，法定代表人郑立
明，注册资本 10,000 万元人民币，经营范围为施工总承包；技
术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；投资管理；委托加工
机械设备、电器设备、电子产品；销售机械设备、电器设备、电
子产品；机械设备租赁。截至 2021 年 12 月 31 日，华电中光总
资产 19,807.61 万元，净资产 15,480.13 万元；2021 年净利润
527.52 万元。
（二）与上市公司的关联关系
公司日常关联交易的关联方均为中国华电集团有限公司实
际控制的公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3
条第（二）款规定的关联关系。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
上述公司均是依法设立、存续和正常经营的企业，具有较
强的履约能力。本次日常关联交易属于双方正常经营所需，上
述关联方与公司及全资、控股子公司以往进行过相关交易，并
且执行良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）向关联方采购燃料
为保障公司发电供热用煤需求，依照国家发改委关于做好煤
炭中长期合同全覆盖指示精神，公司及全资、控股子公司拟按照
当前国家发改委指导价向关联方采购长协煤不低于 30 万吨。
榆林华电煤炭价格执行国家发改委印发的《关于进一步完善
10
煤炭市场价格形成机制的通知》（发改价格〔2022〕303 号）文
件定价机制，公司及全资、控股子公司与榆林华电采购煤炭关联
交易金额以实际发生为准。
公司及全资、控股子公司与华电环球采购煤炭关联交易价格
参照国家发改委印发的《关于进一步完善煤炭市场价格形成机制
的通知》（发改价格〔2022〕303 号）文件定价机制、辽宁省发
改委《关于完善煤炭市场价格形成机制的通知》（辽发改价格字
〔2022〕27 号）确定价格区间，按需供煤。
（二）向关联方购买劳务
公司及全资、控股子公司在 2023 年技术改造、技术监督服
务及试验项目中拟与华电电科院、华电郑州院、国电南自、南
京维美德、集团技经中心、华电青岛环保、华电科工及华电中
光开展合作的具体金额待各方签定承包合同确定。交易定价参
照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价及市场交易
价格确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）向关联方采购燃料
公司及全资、控股子公司向关联方购买燃料主要是保证发电、
供暖安全稳定用煤，补充长协煤源不足的结构性缺口，为公司保
障发电供热安全，履行社会责任提供有力支持。
（二）向关联方购买劳务
公司及全资、控股子公司接受关联方劳务且项目建成后，能
够有效提高公司机组运行可靠性和安全性，促进公司整体生产能
力提升和可持续发展。
11
五、备查文件
（一）公司第八届董事会第八次会议决议；
（二）独立董事关联交易事前认可意见；
（三）独立董事关联交易意见；
（四）公司第八届董事会审计委员会 2023 年第二次会议决
议。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十一日
12
